基于核心技術(shù)的中小企業(yè)自主創(chuàng)新機理及對策研究

張國良

摘 要：自主創(chuàng)新能力是中小企業(yè)形成核心競爭力的有力武器，而核心技術(shù)是提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成有賴于外生機理、內(nèi)生機理發(fā)揮作用以及內(nèi)生機理與外生機理的整合。實踐中，中小企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的對策重點在強化經(jīng)營理念、發(fā)揮核心技術(shù)軌道作用和企業(yè)集群的“磁場效應(yīng)”、建設(shè)創(chuàng)新人才團隊等。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；核心技術(shù)；自主創(chuàng)新；機理；對策

中圖分類號：F276.3 文獻標識碼：A

文章編號：1003—0751(2009)03—0038—04

要實現(xiàn)經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，就應(yīng)當讓自主創(chuàng)新成為提高資源利用效率、提升經(jīng)濟整體效益、有效保護環(huán)境的基本途徑。隨著經(jīng)濟全球化的演進，激烈的國際競爭迅速國內(nèi)化，大量引進技術(shù)的國內(nèi)企業(yè)面對國外同行的競爭表現(xiàn)出了自身的弱點和不足，核心技術(shù)的缺失和外國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的控制把中國企業(yè)技術(shù)活動壓在底端上，也把中國企業(yè)排擠在價值鏈的末端，使整個產(chǎn)業(yè)處于競爭劣勢。而提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力是獲取企業(yè)核心技術(shù)的重要突破口。雖然多數(shù)企業(yè)已經(jīng)認識到提升自主創(chuàng)新能力的重要性，但具體從哪些方面思考往往無所適從。因此，如何選擇有效的創(chuàng)新對策，通過中小企業(yè)自主創(chuàng)新構(gòu)建中小民營企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢，是一個十分緊迫的戰(zhàn)略性課題。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究綜述及其實踐概況

國外學者一般都是研究創(chuàng)新的相關(guān)問題，對自主創(chuàng)新涉及很少，自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新能力的研究是我國在追趕中提出的相對概念，這更加強調(diào)自主性、原創(chuàng)性，也更加符合我國的現(xiàn)實情況。早在1912年，美國經(jīng)濟學家約瑟夫?熊彼特在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首先提出了以“生產(chǎn)要素的新組合”為特征的創(chuàng)新概念，自此后，關(guān)于創(chuàng)新的研究也就成為管理學和經(jīng)濟學研究的熱點。從學術(shù)界研究的現(xiàn)狀來看，對自主創(chuàng)新內(nèi)涵的理解主要有以下四種觀點：

第一，在理解自主創(chuàng)新能力時，不僅在外延上做了明確的界定，而且對其內(nèi)涵也做了更為廣義的解釋。中國科技促進發(fā)展研究中心主任王元(2005)從自主創(chuàng)新和市場的關(guān)系分析入手，把自主創(chuàng)新能力的提高看作是一個經(jīng)濟過程，認為它不單是技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，而且是一個經(jīng)濟過程和市場實現(xiàn)的過程。

第二，通過對模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新關(guān)系的比較，界定自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。毛蘊詩等(2006)認為自主創(chuàng)新就是引進—消化吸收—模仿—自主創(chuàng)新的過程，是一個積累和學習的過程，在模仿和積累的過程中形成自己的自主創(chuàng)新能力。

第三，從整體的概念出發(fā)，定義自主創(chuàng)新能力是一個系統(tǒng)、持續(xù)和動態(tài)的過程。宋河發(fā)(2006)認為自主創(chuàng)新能力是指創(chuàng)新主體，通過主動努力獲得主導(dǎo)性創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)和主要創(chuàng)新收益，并能形成長期競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新活動的能力。

第四，對企業(yè)能否成為自主創(chuàng)新的主體進行界定。長期以來，我國更多關(guān)注的是科研機構(gòu)和大學，忽視了企業(yè)最了解市場，而且真正起作用的技術(shù)幾乎都來自企業(yè)。自主創(chuàng)新應(yīng)該是一個系統(tǒng)和整體的概念，它包括以技術(shù)創(chuàng)新為核心的各種創(chuàng)新，自主創(chuàng)新應(yīng)該是一個突出以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體地位，充分發(fā)揮產(chǎn)學研相結(jié)合的創(chuàng)新體系。對于企業(yè)來講，企業(yè)層面的自主創(chuàng)新是以掌握對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響的自主知識產(chǎn)權(quán)、參與國際標準制定為標志，以集成創(chuàng)新和引進基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新為主要實現(xiàn)形式；是以提升企業(yè)的核心競爭力，形成自主品牌為目的的創(chuàng)新活動。

從實踐層面看，在世界范圍內(nèi)，中小企業(yè)的生命力是比較旺盛的。美國、德國等西方國家經(jīng)濟持續(xù)走強，主要歸功于一大批高科技中小民營企業(yè)的迅猛發(fā)展。根據(jù)美國國家科學基金會的研究，每一美元的研究和發(fā)展費用取得的創(chuàng)新數(shù)，小型企業(yè)是中型企業(yè)的4倍，是大型企業(yè)的24倍，小型企業(yè)的創(chuàng)新占全部企業(yè)創(chuàng)新的55％?？萍夹椭行∑髽I(yè)的迅速發(fā)展是推動美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量。

在中國，中小民企自主創(chuàng)新能力也在日益成為國家經(jīng)濟發(fā)展的力量之源。在科技創(chuàng)新方面，目前，我國專利的65％是由中小民企發(fā)明的，75％以上的技術(shù)創(chuàng)新是由中小民企完成的，80％以上的新產(chǎn)品是由中小民營企業(yè)開發(fā)的，中小民營企業(yè)已成為技術(shù)與機制創(chuàng)新的主體。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中正在發(fā)揮越來越重要的作用。

以浙江省為例：浙江產(chǎn)值超億元的產(chǎn)業(yè)集群（塊狀經(jīng)濟）有500多個。在這些塊狀經(jīng)濟區(qū)域中，集中了浙江半數(shù)以上的民營科技企業(yè)，龍頭企業(yè)幾乎都是民營科技企業(yè)。民營科技企業(yè)的研發(fā)投入占全省企業(yè)投入的80％以上。民營企業(yè)在“以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”中最具活力，扮演著非常重要的角色。中小企業(yè)在成長過程中所蘊含的創(chuàng)新文化，為中華民族的振興與進步提供了難能可貴的精神財富和不竭動力。

二、中小企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)外形成機理及其整合

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理，就是在充分了解企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成過程中的各種影響因素的基礎(chǔ)上，探求企業(yè)自主創(chuàng)新能力在這些因素的影響和作用下，是如何一步一步由形成階段、發(fā)展階段，再到成熟階段的，重點是探討企業(yè)內(nèi)部各種要素、企業(yè)外部的各種環(huán)境和資源對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的作用過程。

1.企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的外生機理

企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的外生機理是指企業(yè)外部的各種影響因素和各種資源如何作用于企業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)，最終促使企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成。企業(yè)處于市場的大環(huán)境中，市場需求、市場競爭以及高額的創(chuàng)新利潤是企業(yè)進行自主創(chuàng)新活動的誘因。但是光有這些誘因作為自主創(chuàng)新的動力還是不夠的，這就需要政府的法律保障、財政稅收支持、金融投資支持、對企業(yè)自主創(chuàng)新的獎勵，這樣才能使企業(yè)的自主創(chuàng)新由動機轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新活動(實踐)。但是，企業(yè)在進行自主創(chuàng)新的過程中，僅僅依靠自己的力量還是不足以促成企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的形成，因此需要高等院校、科研院所的支持，需要社會創(chuàng)新中介和社會組織的大力支持。只有上述這些條件都具備時，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力才能得以順利形成。

2.企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的內(nèi)生機理

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)生機理是指在企業(yè)內(nèi)部，以企業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)為基礎(chǔ)，以企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成生命周期為主線，企業(yè)各個部門、各種創(chuàng)新要素對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成所起的作用方式。具體來說就是，企業(yè)的生產(chǎn)部門、研發(fā)中心、財務(wù)部、營銷部等企業(yè)職能部門，通過企業(yè)自主創(chuàng)新的部門合作機制、企業(yè)自主創(chuàng)新的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，來合理化配置企業(yè)有限的自主創(chuàng)新資源(人力、物力、財力等)，以提供企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的原動力，并且在企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成過程中，不斷適時調(diào)配各種資源，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的持續(xù)性提供保障。

3.企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的內(nèi)生機理與外生機理的整合

并不是說市場驅(qū)動、政府支持和社會支持等影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的因素作用于企業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)上，就能促使企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，這還需要企業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部要對上述等因素和資源進行合理配置和利用。企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成和發(fā)展的政府政策環(huán)境、市場及競爭環(huán)境、社會服務(wù)支持體系等需要被企業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)識別和接收。企業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部在企業(yè)自主創(chuàng)新的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制和部門合作機制的作用下，企業(yè)的生產(chǎn)部門、財務(wù)部門、研發(fā)部門等根據(jù)各自的職責，對外部資源和環(huán)境進行消化和吸收，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成和發(fā)展服務(wù)。

三、中小企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的對策

1.強化經(jīng)營理念營造技術(shù)創(chuàng)新氛圍

能夠持續(xù)成長的公司，經(jīng)營戰(zhàn)略和實踐活動總是不斷地適應(yīng)著變化的外部世界，不斷地進行著理念的創(chuàng)新，并保持穩(wěn)定不變的基本目標。美國著名管理學家杜拉克說：“當今社會不是一場技術(shù)革命，也不是一場軟件、速度的革命，而是一場觀念革命?！币簿褪钦f要突破習慣勢力和思維定勢，樹立創(chuàng)新求變、爭創(chuàng)一流的精神，以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以創(chuàng)新為主題，以誠信為手段，全面提升企業(yè)核心競爭力，用科學的發(fā)展理念引領(lǐng)企業(yè)新的發(fā)展，用創(chuàng)新的實踐推動企業(yè)的跨越發(fā)展。

2.充分發(fā)揮核心技術(shù)軌道的作用

自主創(chuàng)新必須形成自己的核心技術(shù)軌道，其中的關(guān)鍵便是給自主創(chuàng)新以應(yīng)用的空間，在應(yīng)用中提升創(chuàng)新能力。因此自主創(chuàng)新模式的選擇要求擺脫原來已有的技術(shù)路徑，形成新的技術(shù)路徑的能力。在形成技術(shù)軌道過程中，整個產(chǎn)業(yè)會隨著技術(shù)的完善而完備；產(chǎn)業(yè)的完備又為技術(shù)軌道的成熟提供了環(huán)境支持。由于技術(shù)的市場應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，引致“采用的遞增收益”，從而增強整個產(chǎn)業(yè)的國際競爭力?；谥袊F(xiàn)有技術(shù)條件，進行自主創(chuàng)新應(yīng)該注意形成自己的技術(shù)軌道，在軌道方向上相對獨立，在軌道發(fā)展中借助軌道的凝聚力提高競爭力。

美國經(jīng)過20世紀70年代的低迷在80年代找到新產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)的技術(shù)路徑，極大地提升了美國的國際競爭力。核心技術(shù)可使企業(yè)擁有進入各種市場的潛力，它猶如一個“技能源”通過其發(fā)散作用，將企業(yè)現(xiàn)有的各項業(yè)務(wù)按照需要聯(lián)系粘合在一起，把能量不斷擴散到最終產(chǎn)品上，從而為消費者提供源源不斷的創(chuàng)新產(chǎn)品，如日本卡西歐公司在顯示技術(shù)方面的核心競爭力使得其可以參與計算機、微型電視、掌中電視、監(jiān)視儀等方面的經(jīng)營；日本佳能公司利用其在光學鏡片、成像技術(shù)和微重量控制技術(shù)方面的核心競爭力，使其成功地進入了復(fù)印機、激光打印機、照相機、成像掃描儀、傳真機等20多個市場領(lǐng)域?？梢?，隨著產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的演化，核心技術(shù)可以衍生出許多奇妙的最終產(chǎn)品，創(chuàng)造出眾多意料不到的新市場，它是企業(yè)競爭優(yōu)勢的根源。

3.發(fā)揮企業(yè)集群的“磁場效應(yīng)”，提升企業(yè)核心競爭力

核心技術(shù)不僅是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉，而且也是企業(yè)參與市場競爭的一個主要驅(qū)動力。對于游離的單個中小企業(yè)而言，其擁有的資源十分有限，限制了核心競爭力的構(gòu)造和提升。但眾多的企業(yè)集結(jié)成群后，中小企業(yè)可以利用“群體效應(yīng)”增強企業(yè)核心競爭力。核心競爭力蘊藏于企業(yè)整體長期學習和經(jīng)驗積累之中，體現(xiàn)企業(yè)有形資源和無形資源的有機結(jié)合，是企業(yè)一個學習過程。集群則有利于中小企業(yè)學習能力的培養(yǎng)并激發(fā)創(chuàng)新。

集群是指在某一特定領(lǐng)域內(nèi)互相聯(lián)系的、在地理位置上集中的公司和機構(gòu)的集合。它包括一批對競爭起重要作用的、相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)和其他實體。例如，它們包括零部件、機器和服務(wù)等專業(yè)化投入的供應(yīng)商和專業(yè)化設(shè)施的提供者。集群還經(jīng)常向下延伸至銷售渠道和客戶，并從側(cè)面擴展到輔助性產(chǎn)品的制造商，以及與技能技術(shù)或投入相關(guān)的產(chǎn)業(yè)公司。根據(jù)對杭州、寧波慈溪、紹興諸暨、溫州等地發(fā)出的問卷(調(diào)查產(chǎn)業(yè)一般為當?shù)乇容^具地方特色的典型行業(yè))調(diào)查和實地考察的信息反饋，及查閱相關(guān)統(tǒng)計資料，借助國內(nèi)外已經(jīng)發(fā)表的學術(shù)研究成果綜合分析，當前產(chǎn)業(yè)集群是影響浙江民營中小企業(yè)核心競爭力的重要因素，產(chǎn)業(yè)集群中小企業(yè)核心競爭力的提升及培育區(qū)域、專業(yè)化經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢十分明顯。但是隨著時間的推移和市場的變化，其產(chǎn)業(yè)集群核心競爭力提升不足也是顯而易見的，因此集群的競爭力培育提升勢在必行。

4.建設(shè)創(chuàng)新人才團隊

創(chuàng)新不僅要有創(chuàng)新精神，還必須具備自主創(chuàng)新的人才。自主創(chuàng)新的源泉是人力資源，人才是自主創(chuàng)新的根本。企業(yè)實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，關(guān)鍵在于要有一支高素質(zhì)的自主創(chuàng)新人才隊伍，特別是要擁有一大批善于和勇于創(chuàng)新的尖子人才及科學和技術(shù)的領(lǐng)軍人物。為此，一是要完善激勵技術(shù)創(chuàng)新人員和科技成果的轉(zhuǎn)化政策，吸引高層次人才到企業(yè)從事研究開發(fā)工作，引導(dǎo)廣大技術(shù)創(chuàng)新人員面向傳統(tǒng)企業(yè)的改造和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。二是要健全國家政策支持體系，要在現(xiàn)有人才優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上，完善配套體系，從稅收、貸款、財政資金扶持等方面制定有效的符合市場規(guī)則的人才培養(yǎng)、引進、使用和評價機制，給予高級人才資金和創(chuàng)業(yè)優(yōu)惠，吸引人才回流。三是要大力培養(yǎng)高素質(zhì)的自主技術(shù)創(chuàng)新人才，對創(chuàng)新人才實行與其貢獻相適應(yīng)的薪酬制度，要采用已被實踐證明行之有效的知識產(chǎn)權(quán)入股、股權(quán)獎勵、員工持股等方法以激活人力資本。四是要加強國際合作，充分利用國內(nèi)國際兩種人才資源，培養(yǎng)和吸納具有國際領(lǐng)先管理經(jīng)驗和技術(shù)的人才，發(fā)展和完善各種形式的科技人才國際化培養(yǎng)模式。五是要加強對現(xiàn)有人才的培養(yǎng)和繼續(xù)教育，及時對人才進行新知識、新理論、新方法的“充電”，以進一步挖掘其的潛力，更大程度發(fā)揮其功效。六是高校和科研機構(gòu)要適應(yīng)人才需求新變化，以新型教育培養(yǎng)創(chuàng)新人才。要加強產(chǎn)學研結(jié)合，鼓勵和促進企業(yè)之間、企業(yè)與科研院所、高等院校之間人員、信息、知識和技術(shù)方面的交流，推動高等院?？萍假Y源與產(chǎn)業(yè)結(jié)合和先進適用技術(shù)向企業(yè)轉(zhuǎn)移，加快以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。企業(yè)要確定“不求所有，但求所用”的人才資源配置的新理念，要在創(chuàng)新人才機制方面邁出實質(zhì)性的步伐，盡快建立有利于技術(shù)創(chuàng)新的分配制度和用人機制，增加人力資本投資。

5.塑造優(yōu)秀的企業(yè)文化，以誠信至上作為企業(yè)的核心價值觀

企業(yè)文化是企業(yè)生存和發(fā)展的靈魂。獨特的企業(yè)文化是挖掘企業(yè)核心競爭力的內(nèi)部環(huán)境和必要基礎(chǔ)。企業(yè)只有在建立起自己的企業(yè)文化之后，貫徹了自己的經(jīng)營管理理念和價值觀念，才能有效地培育和加強企業(yè)的核心競爭力。著名經(jīng)濟學家于光遠認為：“國家強盛在于經(jīng)濟，經(jīng)濟繁榮在于企業(yè)，企業(yè)興旺在于經(jīng)營管理，而經(jīng)營管理在于企業(yè)文化?！逼髽I(yè)文化最終造就企業(yè)的興旺。所以說，優(yōu)秀的企業(yè)文化是現(xiàn)代企業(yè)的精神支柱，也是企業(yè)核心能力的重要表現(xiàn)。

中小企業(yè)要提高核心競爭力，必須在企業(yè)理念形成與核心價值觀的樹立方面上下工夫。高科技可以學，制度可以制定，但企業(yè)倫理層面上的東西卻是很難移植、很難模仿的。企業(yè)必須要加強企業(yè)文化建設(shè)，為企業(yè)核心競爭力的形成提供精神支持。企業(yè)文化的核心是精神文化，它包括企業(yè)精神、企業(yè)經(jīng)營哲學與經(jīng)營理念、企業(yè)價值觀等。企業(yè)文化不同于企業(yè)制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新對企業(yè)核心競爭力形成的作用，它滲透于企業(yè)總的創(chuàng)新活動，為企業(yè)核心競爭力的形成提供精神支持，并且，只有當企業(yè)文化，特別是企業(yè)精神文化順應(yīng)社會發(fā)展，融入人們的社會生活，體現(xiàn)時代精神且又具有鮮明的企業(yè)特點時，才能明顯地促進企業(yè)核心競爭力的形成。

要全面塑造企業(yè)文化。優(yōu)秀的企業(yè)之所以優(yōu)秀，是因為獨特的企業(yè)文化把它們與其他企業(yè)區(qū)分開來。核心競爭力與企業(yè)文化唇齒相依、不可分割，沒有文化的競爭力不是核心競爭力，不和企業(yè)文化相聯(lián)系的競爭力不具備創(chuàng)新性和成長性，是沒有前途的。浙江的民營企業(yè)之所以有很大的發(fā)展，因為浙江企業(yè)主都有兩板精神：“白天當老板，晚上睡地板”；有越過“千山萬水”、經(jīng)過“千難萬險”、想過“千方百計”、吃過“千辛萬苦”、說盡“千言萬語”的實干精神。要大力培育創(chuàng)新文化，努力營造“鼓勵成功、寬容失敗”的社會氛圍。首先，要大力宣傳創(chuàng)新思想，在全社會培養(yǎng)創(chuàng)新意識、創(chuàng)新精神，營造有利于民營企業(yè)自主創(chuàng)新的社會文化環(huán)境。其次，要進一步提高全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識和法制觀念，引導(dǎo)企業(yè)建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度和產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系。最后，要大力倡導(dǎo)鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗，反對因循守舊、墨守成規(guī)的創(chuàng)新風尚，逐步形成自主創(chuàng)新的文化氛圍。

參考文獻

［1］湯丹，藏偉.技術(shù)創(chuàng)新提升中國企業(yè)競爭力［J］.理論前沿,2004，(8).

［2］陳至立.加強自主創(chuàng)新，促進可持續(xù)發(fā)展［J］.中國軟科學，2005,（9）.

［3］趙紅梅.基于技術(shù)能力提升的企業(yè)自主創(chuàng)新模式研究［J］.江蘇商論，2008，(8).

［4］曹永輝.企業(yè)自主創(chuàng)新模式形成機理及其策略研究［J］.江蘇商論，2008,（10）.

責任編輯：曉 立