國際化影響自主創(chuàng)新機(jī)制的研究綜述

程宣梅　任天舟

[摘 要]本文從FDI、進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易三個(gè)方面來討論國際化對自主創(chuàng)新的影響機(jī)制，最后對國際化促進(jìn)自主創(chuàng)新的主要效應(yīng)作簡要總結(jié)。

[關(guān)鍵詞]國際化 自主創(chuàng)新 影響機(jī)制

開放經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的主要機(jī)制在于對外開放進(jìn)程中通過國際經(jīng)濟(jì)活動所獲得的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，一國的技術(shù)進(jìn)步不僅依賴于本國的創(chuàng)新，而且還需要充分利用他國的先進(jìn)技術(shù)資源，通過技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)外溢，促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長。

一、FDI對自主創(chuàng)新影響的作用機(jī)制

（一）FDI的促進(jìn)作用機(jī)制：技術(shù)“轉(zhuǎn)移”和技術(shù)“外溢”效應(yīng)

在開放經(jīng)濟(jì)條件下，F(xiàn)DI所具有的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢，被認(rèn)為是FDI促進(jìn)東道主技術(shù)創(chuàng)新能力提高的重要手段。FDI對我國自主創(chuàng)新能力的影響通過直接和間接效應(yīng)來實(shí)現(xiàn)。

FDI的直接效應(yīng)主要體現(xiàn)為FDI的流入，不僅會促進(jìn)東道國的資本形成，而且還會伴隨著技術(shù)向東道國的轉(zhuǎn)移。跨國公司作為FDI的投資主體，在東道國進(jìn)行投資，即成為東道國產(chǎn)業(yè)體系整體的一個(gè)組成部分，它們在東道國內(nèi)進(jìn)行的生產(chǎn)和研發(fā)活動，作為東道國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的一部分，是東道國集成創(chuàng)新的重要體現(xiàn)，并可促進(jìn)東道國技術(shù)水平的提升。

FDI的間接效應(yīng)是指FDI的技術(shù)溢出。Blomstrom（1986）提出了四種溢出途徑：第一，示范效應(yīng)。指由于FDI與東道國企業(yè)之間存在技術(shù)差距，東道國企業(yè)通過對新技術(shù)、新產(chǎn)品、生產(chǎn)流程的模仿和學(xué)習(xí)而提高自身的技術(shù)水平。第二，競爭效應(yīng)。FDI進(jìn)入會改變當(dāng)?shù)氐氖袌鼋Y(jié)構(gòu)和競爭格局，從而促進(jìn)當(dāng)?shù)毓具M(jìn)行學(xué)習(xí)和自身改進(jìn)以提高效率。第三，人員培訓(xùn)效應(yīng)。FDI能夠提高發(fā)展中國家國內(nèi)的人力資本、改善東道國國內(nèi)公司的知識訣竅和管理技能等。第四，鏈接效應(yīng)。這被視為一種產(chǎn)業(yè)間溢出，指FDI與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或客戶的交往中，與供應(yīng)商等上游企業(yè)發(fā)生后向聯(lián)系以及與銷售企業(yè)發(fā)生前向聯(lián)系。

（二）FDI的抑制作用機(jī)制：技術(shù)“擠出”效應(yīng)

FDI的技術(shù)溢出和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)對東道國的自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的影響是不確定的，很多情況甚至?xí)种茤|道國的自主創(chuàng)新。通常情況下，F(xiàn)DI會通過維持和壟斷技術(shù)優(yōu)勢、轉(zhuǎn)讓非高端技術(shù)、搶奪優(yōu)秀人才等方式阻礙技術(shù)溢出，通過技術(shù)“擠出”抑制東道國自主創(chuàng)新。

1．技術(shù)優(yōu)勢是外商直接投資在全球競爭中獲勝的決定性因素，為維持競爭優(yōu)勢，跨國公司必然會采取措施(如技術(shù)轉(zhuǎn)移限制、獨(dú)資化、公司內(nèi)貿(mào)易等)對這些技術(shù)進(jìn)行有效控制，防止其泄漏和外溢。一是FDI常常通過跨國公司內(nèi)部分工、核心技術(shù)對生產(chǎn)性技術(shù)的控制及強(qiáng)化低檔產(chǎn)品對高檔產(chǎn)品的依賴等實(shí)現(xiàn)對核心技術(shù)的控制。二是FDI業(yè)務(wù)外包過程中也嚴(yán)格控制核心技術(shù)。當(dāng)市場發(fā)育比較完善，內(nèi)部化優(yōu)勢較低時(shí)，特別是有些產(chǎn)品所包含的技術(shù)已經(jīng)相當(dāng)復(fù)雜時(shí)，一家企業(yè)只要掌握產(chǎn)品技術(shù)系統(tǒng)中的某種核心技術(shù)，就可擁有該種產(chǎn)品的壟斷優(yōu)勢。（李曉鐘，張小蒂，2008）

2．FDI向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓的技術(shù)并不一定是高端和核心技術(shù)。FDI投資的根本目的在于通過生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的最優(yōu)組合，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營利潤的最大化，而不是實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨國轉(zhuǎn)移。根據(jù)弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，技術(shù)產(chǎn)品也有一個(gè)相應(yīng)的生命周期，并由技術(shù)的發(fā)明地向外逐步擴(kuò)散。FDI轉(zhuǎn)移的技術(shù)一般是成熟技術(shù)，在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，F(xiàn)DI通過研發(fā)活動進(jìn)行技術(shù)的升級換代，而技術(shù)的接受方常常是處在FDI價(jià)值鏈的低端。發(fā)達(dá)國家對外直接投資轉(zhuǎn)讓的技術(shù)大都是在投資國已經(jīng)成熟并趨向淘汰的技術(shù)，但是這些技術(shù)在發(fā)展中國家可能仍屬于相對先進(jìn)的技術(shù)。

3．FDI憑著優(yōu)厚的薪水和待遇吸引了許多優(yōu)秀科研人才。一些國有企業(yè)在與外商合資的過程中，原有的研發(fā)機(jī)構(gòu)被分拆，技術(shù)力量大量流失，使東道國一些本已具有一定創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)面臨著人才流失和技術(shù)主導(dǎo)權(quán)失控的困境，可能迫使東道國企業(yè)放棄已有一定基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)能力，轉(zhuǎn)而依靠FDI提供的技術(shù)，形成對FDI的技術(shù)依賴，因而在一定程度上抑制了內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)活動和創(chuàng)新能力的提高，產(chǎn)生了階段性的技術(shù)“擠出”效應(yīng)。

二、進(jìn)口對自主創(chuàng)新影響的作用機(jī)制

進(jìn)口對自主創(chuàng)新的作用理論是以Grossman和Helpman等人為代表，將不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異引入南北貿(mào)易模型分析國際貿(mào)易對技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)為理論基礎(chǔ)，產(chǎn)成品和中間品進(jìn)口對后進(jìn)國家自主創(chuàng)新發(fā)揮了技術(shù)外溢及示范、激勵等效應(yīng)，促進(jìn)后進(jìn)國家的自主創(chuàng)新。但是，進(jìn)口的促進(jìn)效應(yīng)也不是必然的，也會受到一些條件的限制，下面分兩方面論述。

（一）進(jìn)口促進(jìn)自主創(chuàng)新的途徑

綜合國內(nèi)外文獻(xiàn)關(guān)于進(jìn)口對自主創(chuàng)新的影響，進(jìn)口對自主創(chuàng)新的影響途徑有如下方面：

1．進(jìn)口先進(jìn)的中間品提高技術(shù)水平，增加技術(shù)存量。一國通過進(jìn)口可獲得本國稀缺資本設(shè)備，提高國內(nèi)資本的積累效率。同時(shí)，高質(zhì)量多種類的中間品能增加最終產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，進(jìn)口國不必對新的中間品支付額外的費(fèi)用，能節(jié)省創(chuàng)新的成本和時(shí)間，帶動技術(shù)進(jìn)步。

2．競爭效應(yīng)刺激當(dāng)?shù)貜S商的研發(fā)創(chuàng)新。由于對國外產(chǎn)品的大量進(jìn)口，會減少國內(nèi)企業(yè)原有的市場份額，因而進(jìn)口貿(mào)易會間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動。同時(shí)，由于引進(jìn)國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等諸方面可能與技術(shù)輸出國存在較大差距，因此會刺激引進(jìn)國企業(yè)的二次創(chuàng)新或適應(yīng)性創(chuàng)新，最終增強(qiáng)進(jìn)口國的整體技術(shù)創(chuàng)新水平。

3．模仿學(xué)習(xí)促進(jìn)發(fā)展中國家自主創(chuàng)新。模仿活動有利于加快先進(jìn)技術(shù)向發(fā)展中國家的擴(kuò)散，節(jié)約本國稀缺的資本存量，使得發(fā)展中國家能夠以更低的成本引入新產(chǎn)品，而由此節(jié)約下來的資源可以用于更多的創(chuàng)新活動，以增強(qiáng)進(jìn)口國的技術(shù)創(chuàng)新水平。

4．進(jìn)口過程的指導(dǎo)加劇技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。如果輸入商品本身擁有相當(dāng)技術(shù)含量或訣竅，往往伴隨進(jìn)口貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此，技術(shù)創(chuàng)新會在不同程度上擴(kuò)散到進(jìn)口國。

5．宣傳展示過程難以避免技術(shù)溢出。在貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對稱對商品認(rèn)知的差異，出口方會在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。

（二）阻礙進(jìn)口促進(jìn)作用的主要制約條件

雖然進(jìn)口貿(mào)易對促進(jìn)發(fā)展中國家自主創(chuàng)新有積極的作用，但是進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生的促進(jìn)作用會受到一些限制，主要原因可能在于：

1．生產(chǎn)新產(chǎn)品或創(chuàng)造新工藝所需的相關(guān)必要知識只是部分地包含在產(chǎn)品當(dāng)中，有時(shí)即使通過逆向工程也不能獲得全部的技術(shù)知識，并且，有些必要的技術(shù)知識僅通過使用或觀察產(chǎn)品、研究藍(lán)圖并不能夠獲取，多數(shù)技術(shù)訣竅的獲得需要經(jīng)驗(yàn)的積累或直接向國外學(xué)習(xí)。

2．國外的研發(fā)商和技術(shù)所有者會在一定程度上限制相關(guān)技術(shù)知識的傳播，特別是在其發(fā)現(xiàn)進(jìn)口國同類產(chǎn)品生產(chǎn)商已成為自己潛在的低成本競爭對手時(shí)，出于市場份額等多方面因素的考慮，通常會采取積極的措施盡可能降低技術(shù)擴(kuò)散的程度和速度。

3．進(jìn)口的主要目的是基于其質(zhì)量和成本原因，而不是單純地為了獲取技術(shù)，所以，一般情況下不會產(chǎn)生強(qiáng)烈的學(xué)習(xí)動機(jī)，從而降低了技術(shù)擴(kuò)散的可能性。

三、出口對自主創(chuàng)新影響的作用機(jī)制

（一）出口促進(jìn)自主創(chuàng)新的途徑

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表明，通過出口貿(mào)易會擴(kuò)大本國產(chǎn)品的市場范圍，從而增加本國創(chuàng)新企業(yè)的獲利機(jī)會，有利于企業(yè)更多的R&D活動。同時(shí)激烈的國際競爭會迫使企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，以維持并擴(kuò)大其產(chǎn)品的國際市場份額。本文將影響概括如下：

1．出口貿(mào)易利得有助于增加研發(fā)投入。對生產(chǎn)者來說，將其創(chuàng)新產(chǎn)品出口到國外擴(kuò)大了可得到的市場范圍，這將增加每個(gè)創(chuàng)新者的獲利機(jī)會。出口貿(mào)易帶來的收益，會給企業(yè)提供更多的、可用資本，從而使企業(yè)有能力加大對R&D活動的投入，加快技術(shù)創(chuàng)新速度。

2．國際市場產(chǎn)品要求及技術(shù)擴(kuò)散激勵創(chuàng)新。發(fā)展中國家的國際客戶通常會定制比國內(nèi)客戶更高質(zhì)量和技術(shù)要求的產(chǎn)品。并且，為了得到高質(zhì)量低成本的產(chǎn)品，國外進(jìn)口商通常會為其供應(yīng)商提供相關(guān)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)和技術(shù)援助，從而產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。如國際貿(mào)易中的綠色壁壘就具有引致出口國產(chǎn)業(yè)鏈超前進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新努力的效應(yīng)。

3．出口市場分?jǐn)傃邪l(fā)成本，提高研發(fā)盈利的預(yù)期水平。技術(shù)創(chuàng)新的成本主要來自兩個(gè)方面，一是創(chuàng)新失敗所遭受的損失，二是成功的創(chuàng)新所需要的固定投資。由于非常高的失敗率和巨大的固定成本投入，技術(shù)創(chuàng)新實(shí)質(zhì)是高風(fēng)險(xiǎn)投資，較大的市場需求規(guī)模，有利于降低技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，分?jǐn)傃邪l(fā)成本，為預(yù)期技術(shù)創(chuàng)新贏利提供可靠的保證。（范紅忠，2007）

（二）阻礙出口促進(jìn)作用的主要制約條件

當(dāng)然，出口貿(mào)易對自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用也不是必然的?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，由于關(guān)稅、專利保護(hù)、各種貿(mào)易壁壘等因素的存在，會導(dǎo)致知識和技術(shù)在國際間的不完全擴(kuò)散，從而其影響效應(yīng)更多的是在一國或地區(qū)的內(nèi)部。此時(shí)，如果貿(mào)易雙方在經(jīng)濟(jì)規(guī)模和長期創(chuàng)新率上存在差異，則國際貿(mào)易會暫時(shí)加快大國的創(chuàng)新速度，并最終減緩小國的創(chuàng)新率；如果貿(mào)易雙方具有不同的資源稟賦（人力資本和非熟練勞動力）并專門從事不同的生產(chǎn)活動，貿(mào)易開放會導(dǎo)致人力資本豐富的國家創(chuàng)新率趨于下降。

四、國際化對自主創(chuàng)新影響的小結(jié)

第一，國際化打開了國際交流的渠道，便利了各國技術(shù)信息的傳遞，增加了技術(shù)存量。國際化的發(fā)展增加了本國企業(yè)與外國企業(yè)交流的機(jī)會，有利于本國企業(yè)追蹤有關(guān)技術(shù)知識的最新動態(tài)，刺激國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新活動。國際交流渠道的開放會加速東道國的創(chuàng)新速度。

第二，國際化加劇市場競爭，有助于提高全球范圍內(nèi)研發(fā)活動的效率。FDI和國際貿(mào)易引發(fā)的各國創(chuàng)新者之間的競爭會激勵他們不斷尋求新的創(chuàng)新機(jī)會，從而減少世界范圍內(nèi)研究活動中的重復(fù)勞動，提高用于R&D活動資源的生產(chǎn)效率。

第三，國際化為落后國家提供了學(xué)習(xí)模仿的機(jī)會。學(xué)習(xí)模仿活動有利于加快先進(jìn)技術(shù)向落后國家的擴(kuò)散，促進(jìn)落后國家的集成創(chuàng)新，而且模仿與創(chuàng)新之間的正向反饋關(guān)系，也有助于提高先進(jìn)國家的長期創(chuàng)新率，并反過來進(jìn)一步促進(jìn)落后國家的技術(shù)進(jìn)步。

第四，國際化有助于改善創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制。國際化并非單純的經(jīng)濟(jì)活動，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過程。因此國際化的影響不僅僅表現(xiàn)在簡單的投資和貿(mào)易，還具有很強(qiáng)的外部效應(yīng)，能改變發(fā)展中國家創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識及其內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使其創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善其創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。

總的來說，國際化從多方面刺激或促進(jìn)了東道國的自主創(chuàng)新。落后國家通過國際化的不同模式，提高本國的技術(shù)存量水平，有助于技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距提供某種可能。當(dāng)然，事物都有兩面性，就國際化的三種模式而言，對自主創(chuàng)新的影響，可能是積極的，也可能是消極的。國際化在促進(jìn)一國技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，也可能降低另一國的創(chuàng)新率。國際化對自主創(chuàng)新的作用受技術(shù)差距、技術(shù)先進(jìn)國對核心技術(shù)的控制程度、東道國配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)集聚程度、人力資本水平等各種因素的影響。

參考文獻(xiàn)

[1]李曉鐘，張小蒂，外商直接投資對我國技術(shù)創(chuàng)新能力影響及地區(qū)差異分析，[J]中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2008（9）

[2]范紅忠，有效需求規(guī)模假說、研發(fā)投入與國家自主創(chuàng)新能力， [J]經(jīng)濟(jì)研究，2007（3）