論中國(guó)航天業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

王新安

摘要：在中國(guó)航天業(yè)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成中，國(guó)家、包括航天企業(yè)在內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)體以及參與科技人員均以不同形式的要素資本提供了基礎(chǔ)投入。故可在兼顧國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人權(quán)益的原則下，考慮把中國(guó)航天業(yè)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，按不同情況分為四類以確定其權(quán)屬，并用“目錄管理”等具體辦法加以落實(shí)，以保證中國(guó)航天業(yè)的新發(fā)展

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；權(quán)屬；航天業(yè)；要素資本

中圖分類號(hào)：D9234文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198(2009)07-0250-02

1中國(guó)航天業(yè)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成中的資本投入和目前的權(quán)屬困境

自2006年以來(lái)，中央軍委關(guān)于武器裝備采購(gòu)制度改革、國(guó)務(wù)院關(guān)于軍工投資體制改革、軍工企業(yè)股份制改造和非公經(jīng)濟(jì)參與國(guó)防科研生產(chǎn)的文件已經(jīng)出臺(tái)，航天業(yè)的改革已經(jīng)進(jìn)入到了一個(gè)嶄新的階段，在上述幾個(gè)重要制度改革推進(jìn)實(shí)施中，也必然涉及國(guó)家投資形成的航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成、權(quán)屬和利益分配問(wèn)題，需要盡快對(duì)各種關(guān)系協(xié)調(diào)等給出一個(gè)法律依據(jù)，以便在各項(xiàng)制度改革推進(jìn)中有各相關(guān)主體地位依據(jù)，并在改革實(shí)踐中不斷完善，從而推進(jìn)航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施。

2美國(guó)國(guó)防工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)

2．1改革的理論背景

美國(guó)是私有制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。在其對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行改革的理論背景中，首先是由美國(guó)科斯等人開(kāi)創(chuàng)的“企業(yè)理論”和“產(chǎn)權(quán)理論”最受重視。在以“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為出發(fā)點(diǎn)的諾斯等人看來(lái)，利用價(jià)格機(jī)制形成的市場(chǎng)的運(yùn)行是有成本的，任何企業(yè)本質(zhì)上都是一種變形的生產(chǎn)要素市場(chǎng)，它的存在都是“經(jīng)濟(jì)人”在產(chǎn)權(quán)交易中力求減少市場(chǎng)交易成本的結(jié)果，即作為市場(chǎng)交易變型的企業(yè)管理成本應(yīng)低于市場(chǎng)交易成本，才是企業(yè)存在的前提；在任何企業(yè)內(nèi)部都存在著成員偷懶和需要監(jiān)督的情況，應(yīng)通過(guò)獎(jiǎng)勤罰懶體現(xiàn)企業(yè)的市場(chǎng)本質(zhì)；在企業(yè)中，個(gè)人產(chǎn)權(quán)的主要功能之一是激勵(lì)，即引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性更大地內(nèi)在化(工作更自覺(jué)勤奮)，等等。

2．2改革的操作

(1)美國(guó)1980年通過(guò)《拜一杜法案》，標(biāo)志著國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革初步啟動(dòng)。它明確允許政府投資所獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸完成單位擁有(包括科研人員可分享利益)，并要求必須申請(qǐng)專利，加速專利的實(shí)施，它同時(shí)又規(guī)定了國(guó)家保留“介人權(quán)”，即在完成單位未能使專利商業(yè)化時(shí)，國(guó)家可允許其它單位使之商業(yè)化，《拜一杜法案》實(shí)施效果明顯，使高校迅速成為創(chuàng)新核心。

(2)在《拜一杜法案》后，美國(guó)包括國(guó)防部在內(nèi)的各方進(jìn)一步從各方面細(xì)化國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革，形成了一整套制度，其中包括，《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》、《美國(guó)發(fā)明人保護(hù)法》等，更進(jìn)一步激勵(lì)和保護(hù)發(fā)明創(chuàng)新者并調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與國(guó)防建設(shè)，美國(guó)在國(guó)防采辦條例中以及政府投資的國(guó)防項(xiàng)目中，非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，幾乎所有美國(guó)國(guó)防部的武器開(kāi)發(fā)研究的合同中都明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)條款。

3確定中國(guó)航天業(yè)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的原則

(1)從政治上看，我們?cè)诤教熘R(shí)產(chǎn)權(quán)制度歸屬上要兼顧各方，注意以下原則：

①國(guó)家安全利益，國(guó)防是國(guó)家生存和發(fā)展的安全保障，保障中國(guó)國(guó)防利益是保障中國(guó)法人經(jīng)濟(jì)利益的前提。航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)首先需要滿足的是國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)的戰(zhàn)略需求，以及保障國(guó)家核心的經(jīng)濟(jì)利益，因此，航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與利用中的利益選擇，必須堅(jiān)持國(guó)家安全和核心經(jīng)濟(jì)利益至上的原則。

②要按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則，充分激勵(lì)自主創(chuàng)新的主體，包括研制的出資各單位以及有關(guān)創(chuàng)新科技人員，當(dāng)今時(shí)代，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新者的激勵(lì)已經(jīng)成為各國(guó)國(guó)防政策的核心之一，航天業(yè)不能例外。

(2)從理論背景上看，雖然社會(huì)主義中國(guó)許多學(xué)者并不完全認(rèn)同美國(guó)科斯等人開(kāi)創(chuàng)的“企業(yè)理論”和“產(chǎn)權(quán)理論”，但馬克思主義的“勞動(dòng)價(jià)值論”實(shí)際就是人權(quán)和個(gè)人產(chǎn)權(quán)理論，人們可以在馬克思主義的“勞動(dòng)價(jià)值論”及其推出的“知識(shí)價(jià)值論”中，找出對(duì)有發(fā)明創(chuàng)造的科技人員給以較高報(bào)酬的依據(jù)，國(guó)家財(cái)政資金的投入、國(guó)防科研生產(chǎn)單位自身投入和社會(huì)資本投入，以及個(gè)人智力財(cái)力資本投入，均構(gòu)成航天科技成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成的基礎(chǔ)，因此，在航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬于上應(yīng)兼顧各方，建立“復(fù)合產(chǎn)權(quán)”的總體政策。

4中國(guó)航天業(yè)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬初探

為確保國(guó)家對(duì)國(guó)防科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效控制，保障科研機(jī)構(gòu)和科技人員的正當(dāng)權(quán)益，國(guó)家國(guó)防科研計(jì)劃投資形成的國(guó)防科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，按各種資本要素及生成價(jià)值的“知識(shí)價(jià)值論”和國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，可實(shí)行“復(fù)合產(chǎn)權(quán)制度”。按其不同情況，主要是考慮到其對(duì)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)利益的重要性，以及其形成中國(guó)家和單位投入的強(qiáng)度，以及激勵(lì)科技有功人員的因素，可把中國(guó)航天業(yè)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及其管理方式區(qū)分為四類：一是國(guó)家管制類，即涉及國(guó)家戰(zhàn)略性核心利益的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)或武器裝備，且由國(guó)家全額投入，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有；二是國(guó)家控制類，即涉及國(guó)家重大利益且由國(guó)家主要投資形成的重點(diǎn)國(guó)防技術(shù)和產(chǎn)品，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有，但經(jīng)批準(zhǔn)可將其使用權(quán)和收益權(quán)贈(zèng)予項(xiàng)目研究單位，并允許后者在國(guó)家許可時(shí)有償轉(zhuǎn)讓其使用權(quán)和收益權(quán)，三是國(guó)家授予類，即由各方(包括國(guó)家財(cái)政資金，科研單位自籌資金，社會(huì)募集資金等，其中，國(guó)家財(cái)政資金不多。)投資形成的國(guó)防科技計(jì)劃項(xiàng)目成果，其免費(fèi)使用權(quán)歸國(guó)家所有，其所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)應(yīng)按《國(guó)家科技進(jìn)步法》授予研制單位，其使用權(quán)、收益權(quán)、許可權(quán)可依法通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)分解轉(zhuǎn)移，四是航天業(yè)民品企業(yè)中的若干技術(shù)或產(chǎn)品，本來(lái)就是軍民兩用者，如其投資全由非國(guó)家的法人進(jìn)行，那么，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)屆其投資者，對(duì)其中某些，國(guó)家也可保留其免費(fèi)使用權(quán)。

(1)對(duì)國(guó)家管制類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)國(guó)家為國(guó)防目的指定由成果生成單位向其他單位實(shí)施時(shí)，除國(guó)家給付項(xiàng)目研制單位補(bǔ)償費(fèi)外，使用單位應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目研制單位支付一定的使用費(fèi)，費(fèi)用數(shù)額應(yīng)由政府和軍隊(duì)主管部門(mén)確定，國(guó)家投資的軍工項(xiàng)目或國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)家需要強(qiáng)制推廣使用時(shí)，使用該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)或其他組織，應(yīng)將其實(shí)際所形成的利潤(rùn)不低于30％的部分，作為研究開(kāi)發(fā)補(bǔ)償金支付給該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，作為后者的研發(fā)基金和獎(jiǎng)勵(lì)基金。

(2)對(duì)國(guó)家控制類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，項(xiàng)目研制單位可以在一定范圍內(nèi)，依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益，同時(shí)，在特定情況下，國(guó)家根據(jù)需要保留無(wú)償使用、開(kāi)發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利。

(3)在上述兩種情況下，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職務(wù)發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)，一是應(yīng)給予與實(shí)際貢獻(xiàn)相當(dāng)?shù)膱?bào)酬和股權(quán)收益。科研成果用于生產(chǎn)活動(dòng)帶來(lái)重大經(jīng)濟(jì)效益的，對(duì)做出重大貢獻(xiàn)的專業(yè)技術(shù)人員，從所獲利潤(rùn)中給予不同程度的一次性重獎(jiǎng)，職務(wù)發(fā)明人可以從專利轉(zhuǎn)讓、許可凈收入或補(bǔ)償金中提取不低于25％的報(bào)酬或股權(quán)收益，二是對(duì)有突出貢獻(xiàn)的專家、學(xué)者和科技人員，繼續(xù)實(shí)行政府特殊律貼；

對(duì)國(guó)防科技做出貢獻(xiàn)的，國(guó)家給予專項(xiàng)工程和軍工津貼等，三是對(duì)于從事教學(xué)、基礎(chǔ)研究、尖端技術(shù)和高技術(shù)研究的人員，獎(jiǎng)勵(lì)金額從國(guó)家專項(xiàng)基金中提取等。

(4)對(duì)民用技術(shù)轉(zhuǎn)軍用中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)家提供投資或貸款、補(bǔ)助金政策，減免稅政策，對(duì)于民用技術(shù)轉(zhuǎn)軍用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，給予優(yōu)先安排項(xiàng)目用地等優(yōu)惠政策。

(5)上述前三種情況下單位中技術(shù)人員投入的創(chuàng)造性勞動(dòng)的報(bào)酬，還可以采用市場(chǎng)工資率經(jīng)績(jī)效因子調(diào)整確定，需要強(qiáng)調(diào)，這里的“技術(shù)”，是指技術(shù)開(kāi)發(fā)創(chuàng)造性勞動(dòng)，而不是一項(xiàng)純粹的專利或技術(shù)成果。

5與中國(guó)航天業(yè)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)初案配套的建議

5．1建立包括航天業(yè)在內(nèi)的國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“名錄管理制度”

目前，普通專利制度是以行業(yè)(包括產(chǎn)品和技術(shù)混雜)為分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)國(guó)防工業(yè)現(xiàn)行的管理體制和技術(shù)產(chǎn)品劃分，建議根據(jù)國(guó)防科研計(jì)劃管理體制和裝備產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)域劃分，國(guó)防科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行三級(jí)名錄管理，以便于檢索。

一級(jí)目錄：以重大武器裝備系統(tǒng)和裝備研制技術(shù)領(lǐng)域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分；

二級(jí)目錄：以主要武器裝備產(chǎn)品和裝備研制技術(shù)領(lǐng)域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分；

三級(jí)目錄：以一般武器裝備產(chǎn)品和基礎(chǔ)產(chǎn)品研制技術(shù)領(lǐng)域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分。

5．2搞好航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)“合同管理”

目前，航天科研單位承擔(dān)大量科研任務(wù)，常用的合同有國(guó)防技術(shù)預(yù)先研究合同、武器裝備研制合同、863項(xiàng)目合同，以及就某型技術(shù)攻關(guān)而簽訂的橫向協(xié)作合同等，其中，除863項(xiàng)目對(duì)締約各方權(quán)利義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、分享與轉(zhuǎn)移成果管理和保密規(guī)定做了明確要求外，其他合同基本上都沒(méi)有對(duì)航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)定，對(duì)各方利益主體缺乏公平有效的保護(hù)。

按照裝備采購(gòu)制度改革的要求，應(yīng)在各類合同上明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生成與利益分配。其中包括，合同明確由國(guó)家所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用，除《名錄》規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外，項(xiàng)目成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予合同受托人；不同類型的合同和簽訂方式均要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同權(quán)屬和利益分配；合同的價(jià)款和定價(jià)中應(yīng)充分考慮研究中智力成果的定價(jià)問(wèn)題，并就授權(quán)的成果轉(zhuǎn)讓進(jìn)行必要的約定，應(yīng)明確合同爭(zhēng)議協(xié)調(diào)和仲裁的受理機(jī)構(gòu)。

5．3把尊重航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分融入政府的技術(shù)采辦合同中

就政府開(kāi)發(fā)和采購(gòu)先進(jìn)技術(shù)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款和條件是核心要素，是影響武器裝備性能和成本的重要方面，甚至對(duì)該技術(shù)的全壽命保障也有長(zhǎng)遠(yuǎn)影響。對(duì)于任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，合同雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商，在簽訂合同前仔細(xì)確認(rèn)認(rèn)可的條款和條件。在采辦過(guò)程中，盡早確認(rèn)應(yīng)交付的專利、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)資料是很重要的。航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入政府技術(shù)采辦合同中，對(duì)于武器裝備及技術(shù)的采購(gòu)成本以及經(jīng)濟(jì)承受力會(huì)產(chǎn)生重要的影響，所以應(yīng)當(dāng)把航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同性能要求、價(jià)格／成本因素結(jié)合起來(lái)進(jìn)行考慮和談判，在制定技術(shù)采辦戰(zhàn)略時(shí)，還要充分考慮政府對(duì)武器裝備的需要情況，如生產(chǎn)、接收試驗(yàn)、安裝、操作、維護(hù)、更新或修改、與其它系統(tǒng)的互操作性，以及向其它計(jì)劃／系統(tǒng)／平臺(tái)轉(zhuǎn)移技術(shù)等，在選擇來(lái)源和評(píng)價(jià)所有費(fèi)用時(shí)，要特別注意航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，既要保障得到關(guān)系武器裝備性能和武器裝備正常維護(hù)的技術(shù)權(quán)利，也要注意把知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入合同的成本，在保護(hù)國(guó)家核心利益的同時(shí)，鼓勵(lì)航天企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

5．4國(guó)家一定要尊重和保護(hù)航天企業(yè)開(kāi)發(fā)且自有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

航天企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要大量的資金投入，特別需要長(zhǎng)期的技術(shù)積累和稀有資源投入(包括高水平科研工作者的智力投人)。另一方面，企業(yè)為保障其生存和競(jìng)爭(zhēng)力，主要利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)收回其成本和獲得利潤(rùn)，政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)航天企業(yè)享有技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化和盈利的獨(dú)占權(quán)，確保其收回投資和不斷盈利，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

政府在采辦合同中尤其應(yīng)尊重企業(yè)開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式獲得產(chǎn)品和服務(wù)后，必須保護(hù)這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)，政府還應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)在履行政府合同過(guò)程中將所獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)利益最大化，并在履行過(guò)程中盡可能地利用已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

政府采購(gòu)航天企業(yè)自籌資金、自行開(kāi)發(fā)的專利、商業(yè)軟件和技術(shù)資料時(shí)，通常只能接受按市場(chǎng)慣例向政府提供相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲得受限制使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在合同談判中，政府要區(qū)分買(mǎi)現(xiàn)成的采辦產(chǎn)品和服務(wù)與開(kāi)發(fā)合作的不同，采購(gòu)商業(yè)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，要按照市場(chǎng)上普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可條款簽訂合同。如果政府有特殊需要必須和航天企業(yè)進(jìn)行談判，并愿意為這種特殊需要而付費(fèi)時(shí)，才可以改變商業(yè)許可條款。認(rèn)為不花錢(qián)便可以改變商業(yè)許可協(xié)議是錯(cuò)誤的做法。

5．5完善航天科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密解密制度

航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密解密工作是加強(qiáng)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是促進(jìn)航天技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要途徑，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密解密機(jī)制，定期對(duì)專利進(jìn)行審查，對(duì)無(wú)需保密的及時(shí)解密，發(fā)布解密信息，對(duì)解密后能夠民用的航天專利技術(shù)，應(yīng)當(dāng)采取積極措施，積極推進(jìn)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。

5．6建立航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全預(yù)警機(jī)制

(1)安全預(yù)警內(nèi)容及評(píng)價(jià)，包括預(yù)警內(nèi)容、預(yù)警管理及危機(jī)評(píng)價(jià)，預(yù)警是指從根本上防止危機(jī)發(fā)生，是一種超前的管理。安全預(yù)警最重要的是建立一套專利預(yù)警指標(biāo)體系，如專利申請(qǐng)量、授權(quán)量，還有一套與該領(lǐng)域有關(guān)的信息、法律、法規(guī)等。管理則是根據(jù)預(yù)警系統(tǒng)對(duì)危機(jī)分析的結(jié)果，組織有關(guān)專家、法律顧問(wèn)、經(jīng)濟(jì)專家等，共同參與分析和決策，實(shí)施危機(jī)處理，將影響和損失減小到最低，不管是危機(jī)預(yù)警還是危機(jī)管理，都離不開(kāi)危機(jī)評(píng)價(jià)，危機(jī)評(píng)價(jià)就是將各影響因素與各既定指標(biāo)進(jìn)行比較，如果超出指標(biāo)，則就要發(fā)出危機(jī)警報(bào)。

(2)實(shí)施安全預(yù)警組織管理，包括組織機(jī)構(gòu)、管理制度和參與人員。建立安全預(yù)警組織機(jī)構(gòu)，參與安全預(yù)警系統(tǒng)的人員應(yīng)包括信息搜集、分析人員，經(jīng)濟(jì)專家，法律顧問(wèn)和決策人員等，同時(shí)，制定相關(guān)管理制度。

(3)建立預(yù)警系統(tǒng)的技術(shù)管理。建立案例數(shù)據(jù)庫(kù)并建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將各指標(biāo)與數(shù)據(jù)庫(kù)中的指標(biāo)體系進(jìn)行對(duì)比，一旦有異常則發(fā)出預(yù)警信號(hào)。