民間資本的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域探析

陸　遷　楊天榮

摘要：按照公共產(chǎn)品理論，具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)和私人產(chǎn)品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是民間資本投資的主要對象。然而，在一定時期內(nèi)，國家職能范圍、科學(xué)技術(shù)進步以及人們在認識上的一些偏差，都對民間資本現(xiàn)實投資實踐活動和未來投資范圍產(chǎn)生較大影響，因而民間資本投資領(lǐng)域具有彈性特點。從供給機制看，政府機制和市場機制既互為補充又互相替代。未來我國民間資本投資領(lǐng)域?qū)⑷Q于民間資本投資效率和政府投資效率的博弈。

關(guān)鍵詞：公共產(chǎn)品理論；農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域；投資領(lǐng)域彈性

中圖分類號：F830.6文獻標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X(2009)11-0141-03

改革開放30年來，我國民間資本在制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域從無到有，發(fā)展至今，在經(jīng)濟生活中扮演著不可替代的角色。然而，受計劃經(jīng)濟體制影響，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資主體一直以來是政府在承擔(dān)著主要角色，但政府投資的低效率及其財政資金有限性等因素使得農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)遠遠滯后于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實際需求。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施所具有的準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)和私人產(chǎn)品性質(zhì)，在產(chǎn)權(quán)制度改革推動下使民間資本逐漸具備了進入建設(shè)領(lǐng)域的環(huán)境條件。

一、民間資本投資領(lǐng)域選擇的理論基礎(chǔ)—公共產(chǎn)品理論

美國著名經(jīng)濟學(xué)家保羅·A.薩繆爾森在1954年發(fā)表的論文《公共支出的純粹理論》中指出，公共產(chǎn)品具有兩個本質(zhì)特征：一是消費的非排他性，二是消費的非競爭性。隨著對公共產(chǎn)品的研究及其特征的認識，詹姆斯·M.布坎南在《俱樂部的經(jīng)濟理論》一文中進一步指出，根據(jù)薩繆爾森的定義所導(dǎo)出的公共產(chǎn)品是“純公共產(chǎn)品”，而完全由市場來決定的物品是“純私人物品”?，F(xiàn)實經(jīng)濟生活當(dāng)中，大量存在的是介于純公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間的一種商品，稱作準(zhǔn)公共產(chǎn)品或混合商品。

純公共產(chǎn)品一般是指同時具備消費的非排他性和消費的非競爭性這兩個最基本特征的公共產(chǎn)品。消費的非排他性是指一旦公共產(chǎn)品提供出來。不可能排除任何人對它的消費，或者說在技術(shù)上不易排他，即便具有排他性，但在經(jīng)濟上不可行。消費的非競爭性是指公共產(chǎn)品被提供出來以后，任何消費者對該公共產(chǎn)品的消費都不會影響其他消費者的利益，也不會影響整個社會的利益。

現(xiàn)實生活中，大多數(shù)公共產(chǎn)品是處于純粹公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。和純公共產(chǎn)品相比，準(zhǔn)公共產(chǎn)品一般具有“擁擠性”特點，可以通過收費來實現(xiàn)部分排他，但與私人產(chǎn)品相比，付費者一般不會得到其所有權(quán)，也沒有專享的權(quán)利，只具有有限排他性。但這并不影響其消費受益，反之，如果設(shè)施歸單一的某個人使用，則是對資源利用的極大浪費。

準(zhǔn)公共產(chǎn)品在消費上具有的有限非競爭性和非排他性的特點，使其在市場上也能形成有效的需求和供給：一方面，如果政府免費提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品，人們就有可能過度消費該產(chǎn)品，從而造成消費者成本上升和消費效用降低，為獲得非競爭性的消費享受。一些消費者愿意以貨幣成本代替消費擁擠成本；另一方面，供給者可通過收費彌補成本支出并獲得利潤。

經(jīng)濟生活中利用排他性來實現(xiàn)非競爭性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品很多，其可進一步分為兩類：一類是自然壟斷型的公共產(chǎn)品，如交通運輸、能源工業(yè)、通信業(yè)、自來水等，其特點是有很強的規(guī)模經(jīng)濟性；另一類是優(yōu)效品，是指無論人們的收入水平如何、付費如何都可以、也應(yīng)當(dāng)進行消費的公共產(chǎn)品，如義務(wù)教育、預(yù)防保健、戒毒等。這兩類產(chǎn)品有一個共同的特點，即它們具有“擁擠性”。

二、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施類別的科學(xué)劃分

農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是指在從事農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)過程中所必須的物質(zhì)條件和社會條件，是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后所使用的勞動資料、勞動對象等生產(chǎn)力要素的總和。從內(nèi)容看，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施可分為物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施和社會基礎(chǔ)設(shè)施兩大類。前者包括產(chǎn)前環(huán)節(jié)供應(yīng)農(nóng)用生產(chǎn)資料的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)中環(huán)節(jié)生產(chǎn)農(nóng)業(yè)初級產(chǎn)品的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)后環(huán)節(jié)加速農(nóng)產(chǎn)品流通的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施；后者包括農(nóng)業(yè)教育方面的基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)科研方面的基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)推廣方面的基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)政策、法規(guī)方面的基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)信息方面的基礎(chǔ)設(shè)施等。

根據(jù)公共產(chǎn)品理論，按農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的公共程度不同，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施可以劃分為純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品三大類。但同時，在我國市場經(jīng)濟發(fā)育還不夠成熟的情況下，對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施類別的劃分不僅要依據(jù)公共產(chǎn)品理論，而且還要結(jié)合農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)揮的功能效應(yīng)和我國現(xiàn)實的市場環(huán)境。

(一)純公共產(chǎn)品類農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施

純公共產(chǎn)品類農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是指在消費過程中具有完全非競爭性和非排他性的產(chǎn)品，其供給是為全體社會成員服務(wù)的，不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些個人或組織享用?；蛘卟荒馨凑铡罢l付款、誰受益”的原則來限定為付款的個人或組織享用。

大江大河治理、大型水利工程、跨地區(qū)的病蟲害防治等基礎(chǔ)設(shè)施既具有滿足社會公共需要性質(zhì)，又具有滿足個人需要性質(zhì)，兼有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的部分特征，按照公共產(chǎn)品理論劃分，應(yīng)屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品。但這部分基礎(chǔ)設(shè)施的“公共”程度高，外溢效應(yīng)大，不容易排除他人“搭便車”行為，所以市場機制配置效率較低。同時。這類農(nóng)業(yè)設(shè)施的建設(shè)不僅具有經(jīng)濟效應(yīng)、還具有社會效應(yīng)和生態(tài)效應(yīng)，其受益對象并不局限于農(nóng)業(yè)，有時在面臨緊急狀況時，對該類設(shè)施的處置需要強大的組織能力和協(xié)調(diào)能力，例如，1998年長江流域的抗洪救災(zāi)。因此，對于此類兼具經(jīng)濟效應(yīng)、社會效應(yīng)、生態(tài)效應(yīng)、“公共”程度高的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，政府機制優(yōu)于市場機制，因此應(yīng)納入純公共產(chǎn)品中。

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量管理設(shè)施和動植物檢疫基礎(chǔ)設(shè)施雖然有收費機制，但由于牽涉到公共安全，從社會效應(yīng)出發(fā)，這類基礎(chǔ)設(shè)施也應(yīng)納入純公共產(chǎn)品中。

(二)準(zhǔn)公共產(chǎn)品類農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施

準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是指那些具有有限的非競爭性或非排他性，介于純公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。農(nóng)產(chǎn)品倉儲和批發(fā)市場等設(shè)施具有明顯的可競爭性，且排他成本較低，屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品類的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，適合在政府的扶持、引導(dǎo)和監(jiān)管下，吸引各種資本進入。

農(nóng)村電網(wǎng)、通訊設(shè)施是具有典型自然壟斷性的網(wǎng)絡(luò)性基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，這類產(chǎn)品的消費具有一定的擁擠性和有限非競爭性，同時，消費者只有在并人相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)情況下才能使用，這使供應(yīng)商能清晰界定產(chǎn)品或服務(wù)的使用者，很容易把不付費者排除在外，因此，這類農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施具有明顯的準(zhǔn)公共產(chǎn)品特征。

省、市、縣級中小型水利與農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施、鄉(xiāng)村道路等中小型農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施具有受益的區(qū)域性，一般只有社區(qū)以內(nèi)的農(nóng)戶才能獲得它提供的服務(wù)；農(nóng)業(yè)科研與實驗、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、農(nóng)業(yè)信息化等服務(wù)類農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，其服務(wù)對象很容易界定，不付費者很容易被排除在受益范圍之外。這些設(shè)施都具有一定的排他性，是具有“俱樂部”性質(zhì)的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

動植物良種繁育與推廣基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)教育與培訓(xùn)、大型農(nóng)業(yè)機械等設(shè)施是不管人們收入水平高低，是否付得起費

用都應(yīng)當(dāng)進行消費的公共物品，屬于優(yōu)效型農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。

(三)私人產(chǎn)品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施

中小型節(jié)水設(shè)施、中小型農(nóng)業(yè)機械等農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施在消費上則具有完全競爭性和完全排他性，不付費者不存在“搭便車”的可能性。投資者可以擁有充分的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)，因此完全屬于私人產(chǎn)品范疇。

三、民間資本的投資領(lǐng)域選擇

對于以贏利為目的的民間資本來說，市場的需求、滿足其實現(xiàn)贏利的目的是其進行投資的基本前提。因此，無收費機制、無資金流入。并且承擔(dān)著社會效益、環(huán)境效益、經(jīng)濟效益等多種功能的純公共產(chǎn)品，只能由代表公共利益的政府財政來承擔(dān)。

在國家政策的鼓勵之下，眾多具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)、特別是“俱樂部”型的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施為民間資本的進入提供了可能，但國家應(yīng)承擔(dān)起對民間資本投資的監(jiān)督和管理責(zé)任，以維護市場正常秩序，避免形成壟斷格局，損害消費者利益。至于優(yōu)效型準(zhǔn)公共產(chǎn)品，就需要政府對其經(jīng)營提供政策優(yōu)惠、融資貼息和稅收優(yōu)惠等相應(yīng)措施。

具有私人產(chǎn)品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，因其投資者擁有完全產(chǎn)權(quán)，并能夠享受到投資帶來的全部受益，自然成為民間資本充分發(fā)揮作用的主要領(lǐng)域?？紤]到農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位和低利潤性，政府理應(yīng)對投資經(jīng)營者在經(jīng)營稅收等方面提供優(yōu)惠。

四、民間資本投資領(lǐng)域的彈性特點

民間資本投資領(lǐng)域具有不確定性，這可以從以下三個角度來理解。

(一)對國家職能認識的變化

從大衛(wèi)·休謨，到亞當(dāng)·斯密，再到約韓·穆勒，都從政府職能的角度提出了公共產(chǎn)品應(yīng)由政府供給的思想。但之后的公共產(chǎn)品理論則認為，國家可以將很多準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給的任務(wù)讓渡給私營部門。一個國家在不同時代受不同經(jīng)濟理論的影響，將推行不同的公共制度政策、提供范圍各異的公共產(chǎn)品，同時，受制于國家的發(fā)展程度、政治、經(jīng)濟制度，同一時期不同國家投資公共產(chǎn)品的范圍也相去甚遠。由此可見，國家提供公共產(chǎn)品的范圍具有不確定性，并引致了民間資本投資范圍的不確定性。顯然。國家提供公共產(chǎn)品的范圍越大，對民間資本投資的擠出效應(yīng)就越強。

(二)科學(xué)技術(shù)發(fā)展使公共產(chǎn)品消費的非排他性降低

戈丁(K.D.Goldin)在《平等機會和選擇性機會》一文中指出，若公共產(chǎn)品不能通過市場手段被充分地提供給消費者，那是因為把不付費者排除在外的技術(shù)還沒有產(chǎn)生或在經(jīng)濟上不可行。如果公共產(chǎn)品本身的生產(chǎn)技術(shù)水平得到改進和創(chuàng)新，那么，就可以使對公共產(chǎn)品的生產(chǎn)變?yōu)閷λ接挟a(chǎn)品的生產(chǎn)。生產(chǎn)技術(shù)條件不斷改善，使得通過價格排他以減少擁擠成為可能，一些基礎(chǔ)設(shè)施可以更多地具有私人產(chǎn)品的性質(zhì)。從理論上講，技術(shù)進步將使更多產(chǎn)品向準(zhǔn)公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品靠近，具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施種類將會增多，這使得民間資本投資農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的范圍有擴大的趨勢。

(三)理論和實踐差異

一個產(chǎn)品是公共產(chǎn)品，還是私人產(chǎn)品。從理論上可以較容易地給出定義，但現(xiàn)實中，兩者之間并沒有十分嚴(yán)格的邊界。例如，在我國，隨著國家財力的增強，國家逐步推行鄉(xiāng)村道路“村村通”工程，鄉(xiāng)村道路這一準(zhǔn)公共產(chǎn)品在某些地區(qū)已經(jīng)成為事實上的純公共產(chǎn)品。然而，鄉(xiāng)村道路是典型的“俱樂部”類準(zhǔn)公共產(chǎn)品，完全可以通過社區(qū)內(nèi)消費者集資修建，但事實上，多數(shù)村民寧愿接受國家免費供給的、因地方各級政府對建設(shè)資金層層截留而形成的“半拉子”工程，也不愿意自己掏腰包享受高質(zhì)量道路消費。一些領(lǐng)域引入民間資本在理論上可行，在實踐中卻因為農(nóng)民的偏好而難以實現(xiàn)。

五、民間資本投資農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的前景

既然民間資本的投資范圍具有不確定性，那么，民間資本投資農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的前景如何呢?民間資本的投資范圍和國家投資范圍是競爭性的，其投資范圍受政府投資的制約。

早期經(jīng)濟學(xué)者大衛(wèi)·休謨、亞當(dāng)·斯密、約韓·穆勒等提出了公共產(chǎn)品應(yīng)由政府供給的觀點，強調(diào)國家在基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)中的作用。到了福利國家時代，政府在經(jīng)濟生活中的作用又進一步得到加強，國家不僅提供具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施，甚至還負擔(dān)了一些私人產(chǎn)品的供給任務(wù)，民間資本的基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域受到限制。

但并不是所有的人都擁護政府投資。史密茲指出，在公共產(chǎn)品供給上，消費者之間可訂立契約，根據(jù)一致性同意原則來供給公共產(chǎn)品，從而解決“免費搭車”問題。英國威爾斯大學(xué)J.Cable(2000)也主張對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)進行大面積私有化，通過產(chǎn)權(quán)變更方式來擺脫政府壟斷經(jīng)營的低效性，最后對少量的公共部門實施公私合營。世界銀行專家對發(fā)展中國家進行調(diào)研后，提出要把市場、競爭、私人部門、商業(yè)化原則等因素引入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。

從供給機制看，政府機制和市場機制既互為補充、又互相替代，在政府資金有限條件下，通過市場機制引導(dǎo)民間資本介入農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，將會使民間資源得到高效、合理配置，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件得到極大改善。隨著國家財富逐步增強。更多準(zhǔn)公共產(chǎn)品將由政府提供，但政府投資效率、管理能力必須隨國家財力增長而得到增強，否則不如按照新公共管理理論，將眾多公共產(chǎn)品供給任務(wù)讓渡給民間資本，通過賦予他們相關(guān)權(quán)利來承擔(dān)公共產(chǎn)品供給，以提高投資效率，節(jié)約社會資本，因此，未來民間資本的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域?qū)Q定于民間資本投資效率和政府投資效率的博弈。