民間資本的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域探析

陸　遷　楊天榮

摘要：按照公共產(chǎn)品理論，具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)和私人產(chǎn)品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是民間資本投資的主要對象。然而，在一定時(shí)期內(nèi)，國家職能范圍、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步以及人們在認(rèn)識上的一些偏差，都對民間資本現(xiàn)實(shí)投資實(shí)踐活動和未來投資范圍產(chǎn)生較大影響，因而民間資本投資領(lǐng)域具有彈性特點(diǎn)。從供給機(jī)制看，政府機(jī)制和市場機(jī)制既互為補(bǔ)充又互相替代。未來我國民間資本投資領(lǐng)域?qū)⑷Q于民間資本投資效率和政府投資效率的博弈。

關(guān)鍵詞：公共產(chǎn)品理論；農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域；投資領(lǐng)域彈性

中圖分類號：F830.6文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X(2009)11-0141-03

改革開放30年來，我國民間資本在制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域從無到有，發(fā)展至今，在經(jīng)濟(jì)生活中扮演著不可替代的角色。然而，受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資主體一直以來是政府在承擔(dān)著主要角色，但政府投資的低效率及其財(cái)政資金有限性等因素使得農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實(shí)際需求。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施所具有的準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)和私人產(chǎn)品性質(zhì)，在產(chǎn)權(quán)制度改革推動下使民間資本逐漸具備了進(jìn)入建設(shè)領(lǐng)域的環(huán)境條件。

一、民間資本投資領(lǐng)域選擇的理論基礎(chǔ)—公共產(chǎn)品理論

美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·A.薩繆爾森在1954年發(fā)表的論文《公共支出的純粹理論》中指出，公共產(chǎn)品具有兩個(gè)本質(zhì)特征：一是消費(fèi)的非排他性，二是消費(fèi)的非競爭性。隨著對公共產(chǎn)品的研究及其特征的認(rèn)識，詹姆斯·M.布坎南在《俱樂部的經(jīng)濟(jì)理論》一文中進(jìn)一步指出，根據(jù)薩繆爾森的定義所導(dǎo)出的公共產(chǎn)品是“純公共產(chǎn)品”，而完全由市場來決定的物品是“純私人物品”?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活當(dāng)中，大量存在的是介于純公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間的一種商品，稱作準(zhǔn)公共產(chǎn)品或混合商品。

純公共產(chǎn)品一般是指同時(shí)具備消費(fèi)的非排他性和消費(fèi)的非競爭性這兩個(gè)最基本特征的公共產(chǎn)品。消費(fèi)的非排他性是指一旦公共產(chǎn)品提供出來。不可能排除任何人對它的消費(fèi)，或者說在技術(shù)上不易排他，即便具有排他性，但在經(jīng)濟(jì)上不可行。消費(fèi)的非競爭性是指公共產(chǎn)品被提供出來以后，任何消費(fèi)者對該公共產(chǎn)品的消費(fèi)都不會影響其他消費(fèi)者的利益，也不會影響整個(gè)社會的利益。

現(xiàn)實(shí)生活中，大多數(shù)公共產(chǎn)品是處于純粹公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。和純公共產(chǎn)品相比，準(zhǔn)公共產(chǎn)品一般具有“擁擠性”特點(diǎn)，可以通過收費(fèi)來實(shí)現(xiàn)部分排他，但與私人產(chǎn)品相比，付費(fèi)者一般不會得到其所有權(quán)，也沒有專享的權(quán)利，只具有有限排他性。但這并不影響其消費(fèi)受益，反之，如果設(shè)施歸單一的某個(gè)人使用，則是對資源利用的極大浪費(fèi)。

準(zhǔn)公共產(chǎn)品在消費(fèi)上具有的有限非競爭性和非排他性的特點(diǎn)，使其在市場上也能形成有效的需求和供給：一方面，如果政府免費(fèi)提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品，人們就有可能過度消費(fèi)該產(chǎn)品，從而造成消費(fèi)者成本上升和消費(fèi)效用降低，為獲得非競爭性的消費(fèi)享受。一些消費(fèi)者愿意以貨幣成本代替消費(fèi)擁擠成本；另一方面，供給者可通過收費(fèi)彌補(bǔ)成本支出并獲得利潤。

經(jīng)濟(jì)生活中利用排他性來實(shí)現(xiàn)非競爭性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品很多，其可進(jìn)一步分為兩類：一類是自然壟斷型的公共產(chǎn)品，如交通運(yùn)輸、能源工業(yè)、通信業(yè)、自來水等，其特點(diǎn)是有很強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性；另一類是優(yōu)效品，是指無論人們的收入水平如何、付費(fèi)如何都可以、也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消費(fèi)的公共產(chǎn)品，如義務(wù)教育、預(yù)防保健、戒毒等。這兩類產(chǎn)品有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即它們具有“擁擠性”。

二、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施類別的科學(xué)劃分

農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是指在從事農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)過程中所必須的物質(zhì)條件和社會條件，是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后所使用的勞動資料、勞動對象等生產(chǎn)力要素的總和。從內(nèi)容看，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施可分為物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施和社會基礎(chǔ)設(shè)施兩大類。前者包括產(chǎn)前環(huán)節(jié)供應(yīng)農(nóng)用生產(chǎn)資料的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)中環(huán)節(jié)生產(chǎn)農(nóng)業(yè)初級產(chǎn)品的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)后環(huán)節(jié)加速農(nóng)產(chǎn)品流通的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施；后者包括農(nóng)業(yè)教育方面的基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)科研方面的基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)推廣方面的基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)政策、法規(guī)方面的基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)信息方面的基礎(chǔ)設(shè)施等。

根據(jù)公共產(chǎn)品理論，按農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的公共程度不同，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施可以劃分為純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品三大類。但同時(shí)，在我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育還不夠成熟的情況下，對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施類別的劃分不僅要依據(jù)公共產(chǎn)品理論，而且還要結(jié)合農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)揮的功能效應(yīng)和我國現(xiàn)實(shí)的市場環(huán)境。

(一)純公共產(chǎn)品類農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施

純公共產(chǎn)品類農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是指在消費(fèi)過程中具有完全非競爭性和非排他性的產(chǎn)品，其供給是為全體社會成員服務(wù)的，不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些個(gè)人或組織享用?；蛘卟荒馨凑铡罢l付款、誰受益”的原則來限定為付款的個(gè)人或組織享用。

大江大河治理、大型水利工程、跨地區(qū)的病蟲害防治等基礎(chǔ)設(shè)施既具有滿足社會公共需要性質(zhì)，又具有滿足個(gè)人需要性質(zhì)，兼有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的部分特征，按照公共產(chǎn)品理論劃分，應(yīng)屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品。但這部分基礎(chǔ)設(shè)施的“公共”程度高，外溢效應(yīng)大，不容易排除他人“搭便車”行為，所以市場機(jī)制配置效率較低。同時(shí)。這類農(nóng)業(yè)設(shè)施的建設(shè)不僅具有經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、還具有社會效應(yīng)和生態(tài)效應(yīng)，其受益對象并不局限于農(nóng)業(yè)，有時(shí)在面臨緊急狀況時(shí)，對該類設(shè)施的處置需要強(qiáng)大的組織能力和協(xié)調(diào)能力，例如，1998年長江流域的抗洪救災(zāi)。因此，對于此類兼具經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、社會效應(yīng)、生態(tài)效應(yīng)、“公共”程度高的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，政府機(jī)制優(yōu)于市場機(jī)制，因此應(yīng)納入純公共產(chǎn)品中。

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量管理設(shè)施和動植物檢疫基礎(chǔ)設(shè)施雖然有收費(fèi)機(jī)制，但由于牽涉到公共安全，從社會效應(yīng)出發(fā)，這類基礎(chǔ)設(shè)施也應(yīng)納入純公共產(chǎn)品中。

(二)準(zhǔn)公共產(chǎn)品類農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施

準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是指那些具有有限的非競爭性或非排他性，介于純公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。農(nóng)產(chǎn)品倉儲和批發(fā)市場等設(shè)施具有明顯的可競爭性，且排他成本較低，屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品類的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，適合在政府的扶持、引導(dǎo)和監(jiān)管下，吸引各種資本進(jìn)入。

農(nóng)村電網(wǎng)、通訊設(shè)施是具有典型自然壟斷性的網(wǎng)絡(luò)性基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，這類產(chǎn)品的消費(fèi)具有一定的擁擠性和有限非競爭性，同時(shí)，消費(fèi)者只有在并人相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)情況下才能使用，這使供應(yīng)商能清晰界定產(chǎn)品或服務(wù)的使用者，很容易把不付費(fèi)者排除在外，因此，這類農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施具有明顯的準(zhǔn)公共產(chǎn)品特征。

省、市、縣級中小型水利與農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施、鄉(xiāng)村道路等中小型農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施具有受益的區(qū)域性，一般只有社區(qū)以內(nèi)的農(nóng)戶才能獲得它提供的服務(wù)；農(nóng)業(yè)科研與實(shí)驗(yàn)、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、農(nóng)業(yè)信息化等服務(wù)類農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，其服務(wù)對象很容易界定，不付費(fèi)者很容易被排除在受益范圍之外。這些設(shè)施都具有一定的排他性，是具有“俱樂部”性質(zhì)的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

動植物良種繁育與推廣基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)教育與培訓(xùn)、大型農(nóng)業(yè)機(jī)械等設(shè)施是不管人們收入水平高低，是否付得起費(fèi)

用都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消費(fèi)的公共物品，屬于優(yōu)效型農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。

(三)私人產(chǎn)品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施

中小型節(jié)水設(shè)施、中小型農(nóng)業(yè)機(jī)械等農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施在消費(fèi)上則具有完全競爭性和完全排他性，不付費(fèi)者不存在“搭便車”的可能性。投資者可以擁有充分的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)，因此完全屬于私人產(chǎn)品范疇。

三、民間資本的投資領(lǐng)域選擇

對于以贏利為目的的民間資本來說，市場的需求、滿足其實(shí)現(xiàn)贏利的目的是其進(jìn)行投資的基本前提。因此，無收費(fèi)機(jī)制、無資金流入。并且承擔(dān)著社會效益、環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)效益等多種功能的純公共產(chǎn)品，只能由代表公共利益的政府財(cái)政來承擔(dān)。

在國家政策的鼓勵(lì)之下，眾多具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)、特別是“俱樂部”型的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施為民間資本的進(jìn)入提供了可能，但國家應(yīng)承擔(dān)起對民間資本投資的監(jiān)督和管理責(zé)任，以維護(hù)市場正常秩序，避免形成壟斷格局，損害消費(fèi)者利益。至于優(yōu)效型準(zhǔn)公共產(chǎn)品，就需要政府對其經(jīng)營提供政策優(yōu)惠、融資貼息和稅收優(yōu)惠等相應(yīng)措施。

具有私人產(chǎn)品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，因其投資者擁有完全產(chǎn)權(quán)，并能夠享受到投資帶來的全部受益，自然成為民間資本充分發(fā)揮作用的主要領(lǐng)域。考慮到農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位和低利潤性，政府理應(yīng)對投資經(jīng)營者在經(jīng)營稅收等方面提供優(yōu)惠。

四、民間資本投資領(lǐng)域的彈性特點(diǎn)

民間資本投資領(lǐng)域具有不確定性，這可以從以下三個(gè)角度來理解。

(一)對國家職能認(rèn)識的變化

從大衛(wèi)·休謨，到亞當(dāng)·斯密，再到約韓·穆勒，都從政府職能的角度提出了公共產(chǎn)品應(yīng)由政府供給的思想。但之后的公共產(chǎn)品理論則認(rèn)為，國家可以將很多準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給的任務(wù)讓渡給私營部門。一個(gè)國家在不同時(shí)代受不同經(jīng)濟(jì)理論的影響，將推行不同的公共制度政策、提供范圍各異的公共產(chǎn)品，同時(shí)，受制于國家的發(fā)展程度、政治、經(jīng)濟(jì)制度，同一時(shí)期不同國家投資公共產(chǎn)品的范圍也相去甚遠(yuǎn)。由此可見，國家提供公共產(chǎn)品的范圍具有不確定性，并引致了民間資本投資范圍的不確定性。顯然。國家提供公共產(chǎn)品的范圍越大，對民間資本投資的擠出效應(yīng)就越強(qiáng)。

(二)科學(xué)技術(shù)發(fā)展使公共產(chǎn)品消費(fèi)的非排他性降低

戈丁(K.D.Goldin)在《平等機(jī)會和選擇性機(jī)會》一文中指出，若公共產(chǎn)品不能通過市場手段被充分地提供給消費(fèi)者，那是因?yàn)榘巡桓顿M(fèi)者排除在外的技術(shù)還沒有產(chǎn)生或在經(jīng)濟(jì)上不可行。如果公共產(chǎn)品本身的生產(chǎn)技術(shù)水平得到改進(jìn)和創(chuàng)新，那么，就可以使對公共產(chǎn)品的生產(chǎn)變?yōu)閷λ接挟a(chǎn)品的生產(chǎn)。生產(chǎn)技術(shù)條件不斷改善，使得通過價(jià)格排他以減少擁擠成為可能，一些基礎(chǔ)設(shè)施可以更多地具有私人產(chǎn)品的性質(zhì)。從理論上講，技術(shù)進(jìn)步將使更多產(chǎn)品向準(zhǔn)公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品靠近，具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施種類將會增多，這使得民間資本投資農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的范圍有擴(kuò)大的趨勢。

(三)理論和實(shí)踐差異

一個(gè)產(chǎn)品是公共產(chǎn)品，還是私人產(chǎn)品。從理論上可以較容易地給出定義，但現(xiàn)實(shí)中，兩者之間并沒有十分嚴(yán)格的邊界。例如，在我國，隨著國家財(cái)力的增強(qiáng)，國家逐步推行鄉(xiāng)村道路“村村通”工程，鄉(xiāng)村道路這一準(zhǔn)公共產(chǎn)品在某些地區(qū)已經(jīng)成為事實(shí)上的純公共產(chǎn)品。然而，鄉(xiāng)村道路是典型的“俱樂部”類準(zhǔn)公共產(chǎn)品，完全可以通過社區(qū)內(nèi)消費(fèi)者集資修建，但事實(shí)上，多數(shù)村民寧愿接受國家免費(fèi)供給的、因地方各級政府對建設(shè)資金層層截留而形成的“半拉子”工程，也不愿意自己掏腰包享受高質(zhì)量道路消費(fèi)。一些領(lǐng)域引入民間資本在理論上可行，在實(shí)踐中卻因?yàn)檗r(nóng)民的偏好而難以實(shí)現(xiàn)。

五、民間資本投資農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的前景

既然民間資本的投資范圍具有不確定性，那么，民間資本投資農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的前景如何呢?民間資本的投資范圍和國家投資范圍是競爭性的，其投資范圍受政府投資的制約。

早期經(jīng)濟(jì)學(xué)者大衛(wèi)·休謨、亞當(dāng)·斯密、約韓·穆勒等提出了公共產(chǎn)品應(yīng)由政府供給的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)國家在基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)中的作用。到了福利國家時(shí)代，政府在經(jīng)濟(jì)生活中的作用又進(jìn)一步得到加強(qiáng)，國家不僅提供具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施，甚至還負(fù)擔(dān)了一些私人產(chǎn)品的供給任務(wù)，民間資本的基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域受到限制。

但并不是所有的人都擁護(hù)政府投資。史密茲指出，在公共產(chǎn)品供給上，消費(fèi)者之間可訂立契約，根據(jù)一致性同意原則來供給公共產(chǎn)品，從而解決“免費(fèi)搭車”問題。英國威爾斯大學(xué)J.Cable(2000)也主張對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)進(jìn)行大面積私有化，通過產(chǎn)權(quán)變更方式來擺脫政府壟斷經(jīng)營的低效性，最后對少量的公共部門實(shí)施公私合營。世界銀行專家對發(fā)展中國家進(jìn)行調(diào)研后，提出要把市場、競爭、私人部門、商業(yè)化原則等因素引入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。

從供給機(jī)制看，政府機(jī)制和市場機(jī)制既互為補(bǔ)充、又互相替代，在政府資金有限條件下，通過市場機(jī)制引導(dǎo)民間資本介入農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，將會使民間資源得到高效、合理配置，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件得到極大改善。隨著國家財(cái)富逐步增強(qiáng)。更多準(zhǔn)公共產(chǎn)品將由政府提供，但政府投資效率、管理能力必須隨國家財(cái)力增長而得到增強(qiáng)，否則不如按照新公共管理理論，將眾多公共產(chǎn)品供給任務(wù)讓渡給民間資本，通過賦予他們相關(guān)權(quán)利來承擔(dān)公共產(chǎn)品供給，以提高投資效率，節(jié)約社會資本，因此，未來民間資本的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域?qū)Q定于民間資本投資效率和政府投資效率的博弈。