政府采購(gòu)在支持科技自主創(chuàng)新中的功效分析

康宇虹

摘要：科技自主創(chuàng)新是涉及科學(xué)、技術(shù)、教育和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的系統(tǒng)問題，其水平的高低直接決定了一國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的地位，因此，在科技自主創(chuàng)新活動(dòng)中，不僅要堅(jiān)持發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體的主導(dǎo)作用，而且要充分認(rèn)識(shí)政府對(duì)科技自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用。政府采購(gòu)作為宏觀調(diào)控的政策工具之一，在推動(dòng)科技自主創(chuàng)新方面所具有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)已為許多國(guó)家的實(shí)踐所證明。對(duì)政府采購(gòu)在支持科技自主創(chuàng)新中的功效分析，有助于為我國(guó)相關(guān)政策法規(guī)的制定提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：政府采購(gòu)；科技；自主創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F810文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X(2009)11-0255-02

一、問題提出

科技自主創(chuàng)新對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和整個(gè)國(guó)家的綜合國(guó)力所具有的巨大作用，已得到理論界和企業(yè)界的共識(shí)。黨的十六屆五中全會(huì)提出把提高自主創(chuàng)新能力作為科技發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)，作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)，這表明，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展開始了重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。為此重新審視政府采購(gòu)在支持科技自主創(chuàng)新過程中的功效，對(duì)于盡快提高我國(guó)的科技自主創(chuàng)新水平具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、政府采購(gòu)功效的理論層面分析

斯蒂格利茨認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下存在的市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)為公共產(chǎn)品、外部性、壟斷等，而其形成的原因，一是信息不完善，二是市場(chǎng)不完善，即存在不完全競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的根源在于沒有人對(duì)市場(chǎng)負(fù)責(zé)，沒有人干預(yù)市場(chǎng)。為此，他明確提出了“非分散化定理”：沒有政府的干預(yù)，就不能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有效配置。這為政府在市場(chǎng)失靈狀況下發(fā)揮作用提供了主要理論依據(jù)。

(一)科技自主創(chuàng)新過程的市場(chǎng)失靈為政府采購(gòu)干預(yù)提供了強(qiáng)有力的理論依據(jù)

阿羅(1962)經(jīng)研究指出，科技自主創(chuàng)新的市場(chǎng)失靈的根源在于科技自主創(chuàng)新過程的三個(gè)特點(diǎn)，這也正是政府支持科技自主創(chuàng)新的主要原因。

1科技自主創(chuàng)新的公共產(chǎn)品性。公共產(chǎn)品性主要表現(xiàn)在創(chuàng)新成果的信息部分。雖然創(chuàng)新者進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)意在獲得由此帶來的超出“完全競(jìng)爭(zhēng)”狀態(tài)的收益，但其中的信息部分卻很難為創(chuàng)新者所獨(dú)占，一旦將其公開就會(huì)迅速擴(kuò)散，使得創(chuàng)新成果的私人收益較之于全社會(huì)收益的收益顯得微不足道，因此技術(shù)創(chuàng)新成果基本類同純公共產(chǎn)品。此時(shí)，創(chuàng)新者對(duì)其創(chuàng)新成果的消費(fèi)并不影響其他人的消費(fèi)，而且其他人的消費(fèi)邊際成本為零，在資訊業(yè)高度發(fā)達(dá)的今天，創(chuàng)新者要完全排除他人“搭便車”的行業(yè)幾乎是不可能的。

2科技自主創(chuàng)新的效用外溢性。科技自主創(chuàng)新具有很強(qiáng)的外溢性，其特征在于極高的創(chuàng)新成本而極低的“搭便車”費(fèi)用。極高的創(chuàng)新成本表現(xiàn)為研究開發(fā)的投資，但由于外溢效應(yīng)的存在使得創(chuàng)新者不僅不能獲取與研究開發(fā)成本相關(guān)的全部收益，反而會(huì)產(chǎn)生“搭便車”現(xiàn)象，大量的免費(fèi)乘客，甚至有可能成為創(chuàng)新者潛在對(duì)手。因此，創(chuàng)新者無法享受“外溢”的好處，有時(shí)還反受其害。曼斯非爾德曾就17項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了社會(huì)收益與私人收益的計(jì)算，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的平均社會(huì)收益是創(chuàng)新者私人收益的兩倍還多(56％比25％)，這在一定程度上削弱了創(chuàng)新者的創(chuàng)新動(dòng)力，反而對(duì)免費(fèi)乘客起到了激勵(lì)的作用。因此，在科技自主創(chuàng)新方面，單純依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)難以保護(hù)創(chuàng)新者的利益和積極性。

3科技自主創(chuàng)新的不確定性。科技自主創(chuàng)新的不確定性總體上講主要有三種類型，即技術(shù)不確定性、市場(chǎng)不確定性、戰(zhàn)略不確定性。技術(shù)的不確定性與研究開發(fā)密切相關(guān)，創(chuàng)新者在進(jìn)行研究開發(fā)之前，難以確定新的技術(shù)在其所進(jìn)行的研究開發(fā)領(lǐng)域中會(huì)向什么方向以多快速度實(shí)現(xiàn)突破，也不能確定這種新技術(shù)突破會(huì)對(duì)現(xiàn)有的技術(shù)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生什么樣的影響及其后果。市場(chǎng)的不確定性主要與新技術(shù)的商業(yè)化密切相關(guān)，即創(chuàng)新者對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)品能否為市場(chǎng)所接受是不確定的，也無法確定創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)于現(xiàn)有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響如何，創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)前景也是不確定的。

4科技自主創(chuàng)新的信息不對(duì)稱性。創(chuàng)新者為了防止技術(shù)外溢必須使技術(shù)創(chuàng)新的信息保密，而其資助者為了判斷投資的方向和規(guī)模，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，又必須獲得關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的詳盡信息，兩者之間矛盾的存在造成許多項(xiàng)目因缺乏資助而終止。同時(shí)這種信息不對(duì)稱也在一定程度上限制了創(chuàng)新者與其他企業(yè)之間的技術(shù)交易行為，可能使新技術(shù)的盈利能力降低。

(二)政府采購(gòu)自身的獨(dú)特功效能夠有效地解決科技自主創(chuàng)新過程的市場(chǎng)失靈問題

政府采購(gòu)行為是一種具有行政性和市場(chǎng)性的特殊行為，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，它的存在不單是為了節(jié)約財(cái)政資金，更重要的是要體現(xiàn)社會(huì)的公共要求，圍繞政府的政策意圖，為實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)服務(wù)。政府采購(gòu)所具有的獨(dú)特功效主要表現(xiàn)在以下方面：

1政府采購(gòu)對(duì)科技自主創(chuàng)新的市場(chǎng)具有重大影響力。在采購(gòu)活動(dòng)中政府作為一個(gè)特殊的采購(gòu)主體，不僅擁有雄厚的采購(gòu)資金，而且擁有對(duì)采購(gòu)對(duì)象的決策選擇權(quán)，因而完全可以根據(jù)自身國(guó)情和發(fā)展需要有選擇地采購(gòu)重點(diǎn)要發(fā)展的項(xiàng)目、技術(shù)，為科技創(chuàng)新產(chǎn)品提供一個(gè)穩(wěn)定可靠的巨大市場(chǎng)需求，同時(shí)政府有目的、有導(dǎo)向的采購(gòu)，在一定程度上可以成為引領(lǐng)全社會(huì)技術(shù)發(fā)展的“指揮棒”，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)生產(chǎn)及消費(fèi)的引導(dǎo)和示范效應(yīng)，這一功能有效地解決了減少科技創(chuàng)新過程中的諸多不確定性，確保了創(chuàng)新者的私人收益，降低了其從事科技自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)程度。實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

2政府采購(gòu)對(duì)保護(hù)科技創(chuàng)新主體的積極性具有重大影響力?？萍甲灾鲃?chuàng)新的公共產(chǎn)品性、效用外溢性極易造成損害私人創(chuàng)新積極性，導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力不足。政府采購(gòu)作為一種公共采購(gòu)模式，具有其他采購(gòu)模式不可替代的特殊功能，它可以通過相關(guān)法律政策的強(qiáng)制性規(guī)定，加大采購(gòu)力度，促使政府部門優(yōu)先采購(gòu)、優(yōu)惠采購(gòu)科技自主創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)，從而有助于最大程度地保護(hù)科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)造性。

3政府采購(gòu)對(duì)保障科技創(chuàng)新主體的收益具有重大影響力?？萍紕?chuàng)新是社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，由于科技創(chuàng)新具有很高的社會(huì)收益，為了促進(jìn)科技創(chuàng)新，提高創(chuàng)新主體的私人收益，政府有必要在考慮社會(huì)收益的基礎(chǔ)上，對(duì)科技創(chuàng)新的外溢效用進(jìn)行權(quán)衡，兼顧社會(huì)收益與私人收益，有通過政府采購(gòu)等方式給予科技創(chuàng)新必要的補(bǔ)償，以彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足。政府可政府采購(gòu)可以通過特殊的需求、特殊的市場(chǎng)、特殊的形式和特殊的價(jià)格給技術(shù)創(chuàng)新者以特殊的補(bǔ)償，在增大私人收益的同時(shí)加快技術(shù)的擴(kuò)散，放大技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，增加社會(huì)收益。

4政府采購(gòu)對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置具有影響力。政府作為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上最大的消費(fèi)者，其購(gòu)買商品和服務(wù)的選擇無疑對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具有舉足輕重的影響，當(dāng)政府對(duì)某種產(chǎn)品的購(gòu)買增加時(shí)，往往導(dǎo)致該類產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重提高，導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。政府可以利用采購(gòu)支出的這種結(jié)構(gòu)效應(yīng)，選擇不同的產(chǎn)品和行業(yè)，用采購(gòu)支出對(duì)某些重點(diǎn)行業(yè)的發(fā)展進(jìn)行直接支持和刺激，體現(xiàn)一定時(shí)期的政策傾向。這樣可以形成政府財(cái)力的注

入，又可以產(chǎn)生一種示范效應(yīng)，引致私人資本向這些產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的流動(dòng)，鼓勵(lì)、刺激這些產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)效益。

(三)政府采購(gòu)功效的操作層面分析

經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅思威爾和澤格維爾德曾指出，政府影響創(chuàng)新的最重要的方式就是通過其自己的需求即對(duì)私營(yíng)部門創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購(gòu)來施加影響，一個(gè)強(qiáng)大而明確表述的政府需求有效地減少了企業(yè)未來市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，越是具有重大意義的技術(shù)創(chuàng)新，可預(yù)見性就越重要。

有學(xué)者對(duì)加拿大1945～1978年間的1845項(xiàng)創(chuàng)新的創(chuàng)新者與第一用戶之間的關(guān)系以及公共部門作為專利使用者和制成品買主等方面的情況進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，公共部門至少是25％的創(chuàng)新產(chǎn)品的第一個(gè)用戶，是15％的專利的潛在用戶，購(gòu)買了10％以上的創(chuàng)新制成品，因此政府部門在科技自主創(chuàng)新的發(fā)展過程中的作用是重要的，它們使用了1/4的創(chuàng)新。而且是1/8的專利發(fā)明的潛在用戶，而科技自主創(chuàng)新產(chǎn)品的第一用戶在創(chuàng)新發(fā)展過程中起著積極的作用。

美國(guó)是最早認(rèn)識(shí)到政府采購(gòu)可以作為刺激創(chuàng)新的有力工具的國(guó)家，1955年美國(guó)聯(lián)邦購(gòu)買了約40％的半導(dǎo)體產(chǎn)品，1960年上升為50％，為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的早期發(fā)展提供了穩(wěn)定的政府采購(gòu)市場(chǎng)，從而促進(jìn)了半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。隨著半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，政府的比例逐漸下降到20世紀(jì)70年代中期為10％。美國(guó)的政府采購(gòu)對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)的作用更加顯著，1960年購(gòu)買了100％集成電路產(chǎn)品。1962年為94％，直到1968年還占37％。1994年4月，美國(guó)政府決定在5年內(nèi)重點(diǎn)扶持5個(gè)特定技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，其中一個(gè)主要政策就是在此期間政府耗資90億美元以政府采購(gòu)的形式培育高新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)，正是美國(guó)政府對(duì)本國(guó)高新技術(shù)的采購(gòu)才加速了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化、商品化和產(chǎn)業(yè)化的過程，也引發(fā)了后來的“硅谷”和"128號(hào)公路高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶”的迅速崛起?？梢姡少?gòu)政策為美國(guó)電子產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了關(guān)鍵的扶持和促進(jìn)作用。受其影響，發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛重視利用政府采購(gòu)政策鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。日本政府明確要求政府部門、國(guó)營(yíng)鐵路、電信電化公司、國(guó)立大學(xué)以及政府系統(tǒng)有關(guān)機(jī)構(gòu)在選購(gòu)計(jì)算機(jī)時(shí)，必須優(yōu)先采用國(guó)產(chǎn)機(jī)。發(fā)達(dá)國(guó)家采購(gòu)本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品的歷史已經(jīng)證明了政府采購(gòu)能夠明顯地促進(jìn)科技自主創(chuàng)新。

(四)結(jié)論

科技自主創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原動(dòng)力，政府采購(gòu)是以其所具有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)成為政府促進(jìn)科技自主創(chuàng)新的重要手段，就我國(guó)目前來看，在制定扶持和激勵(lì)科技自主創(chuàng)新的政府采購(gòu)政策時(shí)，應(yīng)綜合考慮各種因素，以盡可能達(dá)到預(yù)期的效果。