漢語語篇中回指的認(rèn)知轉(zhuǎn)喻研究

張艷喬　柳鑫淼

摘要：認(rèn)知語言學(xué)家認(rèn)為，轉(zhuǎn)喻是人類重要的思維方式，是影響人類知識(shí)結(jié)構(gòu)的重要認(rèn)知機(jī)制，是一種認(rèn)知和推理的過程。而作為一種常見的語言現(xiàn)象的回指，是指一個(gè)缺少明確指代的語言成分，可以通過與另一個(gè)語言成分之間的聯(lián)系找到其明確的指代。文章從認(rèn)知轉(zhuǎn)喻的角度對(duì)漢語語篇中的回指進(jìn)行了研究，從而深化轉(zhuǎn)喻和回指的研究理論。

關(guān)鍵詞：回指；轉(zhuǎn)喻；突顯原則；理想化認(rèn)知模型

中圖分類號(hào)：H042文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-1145（2009）08-0011-03

一、引言

回指現(xiàn)象是指一個(gè)語言表達(dá)式用來指代同一篇章中的（通常是上文或已出現(xiàn)的）另一個(gè)語言表達(dá)式時(shí)所表達(dá)的事物或意義。其中，前文中被指代的詞項(xiàng)稱作是先行項(xiàng)（antecedent），指代的詞項(xiàng)稱作是回指項(xiàng)或指代項(xiàng)（anaphor）。陳平（1987）談到，一般來說，當(dāng)話語中提到某個(gè)事物后，需要再次提及時(shí)，會(huì)使用回指的形式，以使上下文之間相互照應(yīng)。

在傳統(tǒng)的研究中，轉(zhuǎn)喻被看成一種修辭手段。隨著認(rèn)知語言學(xué)的興起，轉(zhuǎn)喻不再僅僅被看成一種語言修辭手段，而是一種認(rèn)知和推理過程。語言學(xué)家把轉(zhuǎn)喻看作是影響人類知識(shí)結(jié)構(gòu)的重要的認(rèn)知機(jī)制。Lakoff（1987）指出，轉(zhuǎn)喻是在同一認(rèn)知域內(nèi)使用易感知、易理解的部分代表整體或整體其他部分。例如：

（1）昨天上午10點(diǎn)左右，記者在現(xiàn)場(chǎng)看到，兩只白色大鳥棲落在一棵20多米高的楊樹上，大鳥和天鵝差不多大小，全身羽毛以白色為主，嘴長約30cm，嘴下有一個(gè)戴囊。（徐赳赳，2005）

在這個(gè)例子中，名詞短語“全身羽毛”和“嘴”前雖然沒有任何明確的修飾限定詞，但是我們很容易得知，此處的“全身羽毛”和“嘴”是指前文中提到的“兩只白色大鳥”的。因?yàn)橄刃许?xiàng)“大鳥”，回指項(xiàng)“全身羽毛”和“嘴”處在同一認(rèn)知域內(nèi)，“大鳥”是整體，而回指項(xiàng)“全身羽毛”和“嘴”則是部分。因此，通過轉(zhuǎn)喻機(jī)制中的“整體—部分”生成關(guān)系，便很容易得知“全身羽毛”和“嘴”是指前文中提到的“兩只白色大鳥”的羽毛和嘴。

漢語中，諸如類似的例子還有很多，通過分析，我們不難看出轉(zhuǎn)喻與回指事實(shí)上存在很多共同之處。一方面，使用回指與轉(zhuǎn)喻都是為了使說話者省力，而增加了聽者找尋所指項(xiàng)的難度。聽者需要付出更多的時(shí)間和精力才能找到間接所指項(xiàng)。另一方面，在語篇中，回指與轉(zhuǎn)喻都是有效的語篇銜接手段?；诖?，本文將從認(rèn)知轉(zhuǎn)喻的角度對(duì)回指作一研究，從而深化轉(zhuǎn)喻和回指的研究理論。

二、回指現(xiàn)象研究概述

回指是一種常見的語言現(xiàn)象，使用頻率極高，是當(dāng)代語言學(xué)的一個(gè)研究熱點(diǎn)。不同的語言學(xué)家分別從不同的角度對(duì)回指現(xiàn)象做出了一定的解釋，并取得了一定的研究成果。

在句法上，Chomsky（1981，1982）與Aoun（1985）分別對(duì)回指現(xiàn)象進(jìn)行了研究。但是他們的研究僅從句法方面考慮回指現(xiàn)象，忽略了語義方面的研究。

語言學(xué)家如Sperber與Wilson（1986），Leech（1983），Horn（1984），Levinson（1983）等對(duì)回指現(xiàn)象從語用方面進(jìn)行了解釋。他們的研究把回指現(xiàn)象納入了語義的范疇，有一定的積極意義，但是仍然把回指現(xiàn)象限定在語言的表層，具有很大的弊端。

隨后，很多認(rèn)知語言學(xué)家分別從不同的角度對(duì)回指現(xiàn)象進(jìn)行了研究，這些研究使人們對(duì)英漢語回指現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)深入到了認(rèn)知的層面，而不僅限于句法、語用等方面。

國內(nèi)很多學(xué)者（陳平（1987），徐赳赳（2003，2005），許余龍（2004）等）也從不同的視角對(duì)回指現(xiàn)象進(jìn)行了闡釋，并取得了一定的成果。這些研究者從不同的角度對(duì)英漢語言中的回指現(xiàn)象進(jìn)行了廣泛的研究，使得人們對(duì)這種語言現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)越來越深入、透徹。

三、轉(zhuǎn)喻研究概述

（一）轉(zhuǎn)喻的本質(zhì)

認(rèn)知語言學(xué)家認(rèn)為轉(zhuǎn)喻不僅僅是一種修辭手段，而是一種普遍的語言現(xiàn)象。Lakoff & Johnson（1980）指出，轉(zhuǎn)喻與隱喻一樣，是我們?nèi)粘Ｋ季S的一種方式。它以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，遵循一般和系統(tǒng)的原則，并被用于組織我們的思維和行為，屬于一種認(rèn)知方式和現(xiàn)象。我們的思和行所依賴的概念系統(tǒng)從根本上說具有轉(zhuǎn)喻的性質(zhì)。Lakoff（1987）把轉(zhuǎn)喻解釋為發(fā)生在同一理想化認(rèn)知模型（ICM）中的代替關(guān)系，即在同一認(rèn)知域內(nèi)用易感知、易理解的部分代替整體或整體其他部分。

（二）轉(zhuǎn)喻的分類及概念轉(zhuǎn)喻

Radden & K vecses（1999）在Lakoff研究的基礎(chǔ)上，指出轉(zhuǎn)喻是在同一個(gè)理想化認(rèn)知模型中的一個(gè)概念實(shí)體（源域）為另一個(gè)概念實(shí)體（目標(biāo)域）提供心理通道的認(rèn)知操作過程。他們根據(jù)同一認(rèn)知域中源域與目標(biāo)域之間的關(guān)系，將轉(zhuǎn)喻分為兩大類：整體與部分及整體的部分之間互換而產(chǎn)生的轉(zhuǎn)喻。即：

1．整體與部分之間的轉(zhuǎn)喻

此種轉(zhuǎn)喻關(guān)系分為如下幾類：事物與部分之間（thing-and-part）的轉(zhuǎn)喻，標(biāo)量（scale）轉(zhuǎn)喻，構(gòu)成（constitution）轉(zhuǎn)喻，事件（event）轉(zhuǎn)喻，范疇與成員之間（category-and-member）的轉(zhuǎn)喻，范疇與其特征之間的（category-and-property）轉(zhuǎn)喻

2．整體的部分與部分之間的轉(zhuǎn)喻

此種轉(zhuǎn)喻關(guān)系主要分為如下幾類：生產(chǎn)（production）轉(zhuǎn)喻，控制（control）轉(zhuǎn)喻，領(lǐng)屬（possession）轉(zhuǎn)喻，容納（containment）轉(zhuǎn)喻，地點(diǎn)（location）轉(zhuǎn)喻

3．概念轉(zhuǎn)喻

Radden & K?vecses以語義三角關(guān)系為基礎(chǔ)論證了語言的轉(zhuǎn)喻性。他們認(rèn)為，不僅語言形式與形式之間存在轉(zhuǎn)喻，語言形式與其所指事物、以及所指概念與所指事物之間也存在轉(zhuǎn)喻關(guān)系。由此他們引入了符號(hào)轉(zhuǎn)喻、指稱轉(zhuǎn)喻和概念轉(zhuǎn)喻。轉(zhuǎn)喻生成關(guān)系主要分為如下幾類：

（1）FORM FOR CONCEPT: dollar 轉(zhuǎn)指‘money

（2）FORM-CONCEPT FOR THING/EVENT: word cow 轉(zhuǎn)指a real cow

（3）CONCEPT FOR THING/EVENT: concept cow 轉(zhuǎn)指a real cow

（4）FORM FOR THING/EVENT: word-form cow 轉(zhuǎn)指a real cow

（5）FORMA-CONCEPTA FOR FORMB-CONCEPTB：The

buses are on strike.（buses轉(zhuǎn)指bus drivers）

（6）FORM-CONCEPTA FOR CONCEPTB: mother-‘mother 轉(zhuǎn)指‘housewife-mother

（7）FORMA-CONCEPTA FOR FORMA-CONCEPTB：White House-‘place轉(zhuǎn)指White House-‘institution

（8）FORMA-CONCEPTA FOR FORMB-CONCEPTA: UN 轉(zhuǎn)指United Nations

本文的研究框架主要是以Lakoff的理想化認(rèn)知模型和Radden & K vecses的轉(zhuǎn)喻理論為基礎(chǔ)的。通過分析大量的典型中文實(shí)例，本文將分別為漢語語篇中的名詞回指、代詞回指和零形回指創(chuàng)建認(rèn)知轉(zhuǎn)喻機(jī)制。

四、漢語語篇中回指現(xiàn)象的認(rèn)知轉(zhuǎn)喻分析

回指現(xiàn)象之所以成為現(xiàn)代語言學(xué)理論研究的中心課題之一，是因?yàn)樵谖覀兊娜粘ＵZ言中，我們經(jīng)常會(huì)用到具有回指性質(zhì)的詞，而這些回指詞直接影響著我們對(duì)話語和篇章的理解。陳平（1987）把回指分為三大類，即名詞回指（nominal anaphora）、代詞回指（pronominal anaphora）和零形回指（zero anaphora）。不同的回指現(xiàn)象有其獨(dú)特的特征，本文將從認(rèn)知轉(zhuǎn)喻的角度對(duì)三種回指現(xiàn)象逐一進(jìn)行闡釋。

（一）名詞回指的認(rèn)知轉(zhuǎn)喻機(jī)制

名詞回指現(xiàn)象指的是先行項(xiàng)與回指詞都是名詞短語。徐赳赳（2005）把名詞回指分為同指回指和聯(lián)想回指。因?yàn)橥富刂脯F(xiàn)象比較簡單，所以本文將主要闡釋聯(lián)想回指現(xiàn)象。聯(lián)想回指中先行項(xiàng)與回指詞是不同形的，更甚之，有些回指項(xiàng)在文中是第一次出現(xiàn)，因此，在理解聯(lián)想回指時(shí)我們需要花費(fèi)更多的時(shí)間才能找到回指詞所指代的先行項(xiàng)。如：

（2）I bought a car last year. The color is unusual.

眾所周知，在英語中，第一次引入文中的名詞通常在它的前面加上不定冠詞a/an，再次提到這個(gè)名詞時(shí)通常在它的前面加上定冠詞the或所屬名詞等來表示該詞是定指的。在這個(gè)例子中，有兩個(gè)名詞短語（a car與the color），但是color盡管是第一次引入文中，但卻采用了定冠詞用以表示特指。毫無疑問，color在此指的是文中提到的a car的顏色，a car是先行項(xiàng)，the color是回指項(xiàng)，二者之間的指代關(guān)系不是直接的，而是間接隱蔽的。

而漢語與英語是截然不同的，漢語不像英語那樣用較為明顯的詞來表示初次引入或再次引入，漢語主要是通過理解詞的語義來判斷的。如：

（3）云底下，隔過明爽爽的大氣層，是熱熱鬧鬧的城市。霧消失，從云團(tuán)的縫隙，可以看見大樹彎曲倒伏，……草地……。街道上走來走去挎著胳膊的男女……

（曾哲，《美麗日斑》）

這個(gè)例子中，有五個(gè)名詞短語，都是第一次引入文中，但通過聯(lián)想我們?nèi)匀豢梢岳斫馕闹刑岬降摹按髽洹保安莸亍?，“街道”，“男女”指的是這個(gè)“城市”中的。這樣的回指現(xiàn)象就是聯(lián)想回指。

下面將采用認(rèn)知轉(zhuǎn)喻的方法對(duì)名詞回指進(jìn)行解釋。

認(rèn)知語言學(xué)家認(rèn)為，轉(zhuǎn)喻是以A指代B，即通過某個(gè)事物的顯著部分或特征，或有特殊關(guān)系的鄰近事物來理解整個(gè)事物。與隱喻不同的是，轉(zhuǎn)喻強(qiáng)調(diào)的是在同一認(rèn)知域內(nèi)的概念系統(tǒng)，兩個(gè)事物之間的映射。例（2）（3）中，可以形成以“car”和以“城市”為中心的認(rèn)知域，在“car”這個(gè)認(rèn)知域中，car 是整體，the color是部分，通過部分—整體的轉(zhuǎn)喻生成關(guān)系，便很容易得出正確的理解。而在“城市”這個(gè)認(rèn)知域中，“城市”是整體，“大樹”，“草地”，“街道”，“男女”是易被人感知的部分，因此，通過部分—整體的轉(zhuǎn)喻生成關(guān)系，便很容易找到它們之間的回指關(guān)系。

（4）大兒子在舊金山，二兒子在溫哥華，最小的是一個(gè)寶貝女兒，這會(huì)兒正在慕尼黑。說起這個(gè)寶貝疙瘩，虞積藻可以說是銜在嘴里帶大的。這丫頭要腦子有腦子，要模樣有模樣，少有的。虞積藻特地讓她跟了自己，姓虞。虞老師一心想把這個(gè)小棉襖留在南京，守住自己?？墒蔷褪沁@樣的一個(gè)小棉襖，現(xiàn)在也不姓虞了，六年前人家就姓了弗朗茨？

（畢飛宇，《彩虹》）

在這個(gè)語篇中，我們很容易便能形成一個(gè)以“虞積藻的女兒”為中心的認(rèn)知域。由于非常疼愛自己的女兒，所以“虞積藻”稱呼女兒為“寶貝疙瘩，丫頭，小棉襖”。因此為了吸引讀者的注意力，作者選用了女兒的顯著特征來代指女兒本身。通過采用顯著的、易感知的事物來代指另一個(gè)事物，這是典型的認(rèn)知轉(zhuǎn)喻機(jī)制。

此外，通過概念轉(zhuǎn)喻關(guān)系FORMA-CONCEPTA FOR FORMB-CONCEPTA也可以很好地理解這個(gè)例子。上例中采用了不同的回指形式（寶貝疙瘩，丫頭，小棉襖，人家）來代指同一個(gè)先行項(xiàng)概念“寶貝女兒”。

（二）代詞回指的認(rèn)知轉(zhuǎn)喻機(jī)制

當(dāng)一個(gè)人物或事物在文中第一次提及時(shí)，一般以名詞或名詞短語的形式出現(xiàn)；當(dāng)這個(gè)人物或事物再次出現(xiàn)的時(shí)候，根據(jù)省力原則，我們通常采用同指的代詞來指代這個(gè)人物或事物，這種語言現(xiàn)象就是代詞回指（徐赳赳，2003）。本文主要探討第三人稱代詞回指現(xiàn)象。如：

（5）交通隊(duì)已經(jīng)傳訊王延順了，原來他們要到政府司機(jī)班來的……

（6）看來西院要把這件事折騰大，可讓他們抓著帶把兒的了……

（王梓夫，《幕僚》）

這兩個(gè)例子中都包含了代詞回指現(xiàn)象。例（5）中，代詞“他們”指代的是表示單數(shù)意義的先行項(xiàng)“交通隊(duì)”；例（6）中，代詞“他們”回指的是“西院”。從表面看來這兩句話好像存在問題，但從認(rèn)知轉(zhuǎn)喻的角度則很容易理解。通過上下文可以知道，例（5）中的“交通隊(duì)”實(shí)際上指的是在交通隊(duì)工作的警察們，例（6）中的“西院”指代的是在西院上班的政府工作人員。因此回指項(xiàng)“他們”分別指代的是“警察們”和“政府工作人員”。作者采用代詞回指特定的名詞，即認(rèn)知轉(zhuǎn)喻生成關(guān)系中的形式—形式。

（7）我不喜歡瓊瑤，它們都被我束之高閣了。

從表面看來，“瓊瑤”與“它們”是沒有任何聯(lián)系的，但從深層次分析可以得知，“瓊瑤”代指的是她的作品。事實(shí)上，此處以作者（producer）來代指她的作品（product），這正是Radden & K vecses（1999）提出的整體的部分與部分之間的生產(chǎn)轉(zhuǎn)喻。

（8）一群白皮膚藍(lán)眼睛蜂擁而至，他們?cè)隗@嘆之余，那棕赭色的瞳仁一下子凝固了。

此處，回指項(xiàng)“他們”指代的是一群外國人，他們長著白皮膚藍(lán)眼睛。眾所周知，外國人與我們的主要區(qū)別就是皮膚和眼睛的顏色。此處，作者選用了最突出的特征代指具有這些特征的人，這與范疇與其特征之間的（category-and-property）轉(zhuǎn)喻相吻合。特征可以看成是這整個(gè)范疇中的一個(gè)部分，即部分—整體的轉(zhuǎn)喻生成關(guān)系。

（三）零形回指的認(rèn)知轉(zhuǎn)喻機(jī)制

零形回指是話語結(jié)構(gòu)中一類較為特殊的指稱形式，它是指一種沒有語音形式、無形有義的照應(yīng)手段，通過零形式從先行項(xiàng)那里獲得指代表現(xiàn)出來的一種特性（尹邦彥，1999），因此，對(duì)零形回指的解釋只能根據(jù)上下文及語境推斷回指項(xiàng)所指稱的事物或意義。

（9）陳先生在廊子上踱來踱去，微微地嘆氣，一會(huì)子又坐下。

（冰心，《兩個(gè)家庭》）

在這句話中有兩個(gè)零形回指項(xiàng)，它們指代的是前文中的“陳先生”。從認(rèn)知轉(zhuǎn)喻的角度來看，一個(gè)語言形式指代的是其所表達(dá)的概念意義，因此我們可以采用FORMA-CONCEPTA FOR FORMB-CONCEPTA的轉(zhuǎn)喻生成關(guān)系對(duì)零形回指進(jìn)行闡釋。在這個(gè)例子中，作者采用了不同的語言形式（即兩個(gè)零回指項(xiàng)）來指代先行項(xiàng)“陳先生”。

（10）他原來就不多說話，現(xiàn)在完全沉默了，像個(gè)啞巴，一聲不吭地跟著父親和哥哥，開始了艱辛的勞動(dòng)生涯。

（路瑤，《痛苦》）

在這個(gè)例子中有四個(gè)零形回指項(xiàng)，從表面上看零形回指項(xiàng)處好像沒有任何成分，但零形回指項(xiàng)都有其隱形式，即使沒有用直接的方式表示，但并不意味著沒有任何意義。此處，四個(gè)零形回指項(xiàng)都指代的是先行項(xiàng)“他”，所有的零形回指項(xiàng)都與先行項(xiàng)表達(dá)的是同一個(gè)概念意義。采用FORMA-CONCEPTA FOR FORMB-CONCEPTA的轉(zhuǎn)喻生成關(guān)系便可以解釋。

（11）那天一早，美麗日斑和老爹吃完了最后的半張玉米馕。天要黑了，她忍無可忍，趴在氈房的門檻上，餓得嗚嗚地哭?？薜阶詈?，連嗚嗚聲也咽進(jìn)嗓子眼兒。再?zèng)]精氣神兒，跑到草原去玩。

（曾哲，《美麗日斑》）

此例中，除了兩句話的開頭有明確的主語，其他主語都省略了，但通過分析可以得知所有的零形回指項(xiàng)指代的是先行項(xiàng)“她”，即句首提到的“美麗日斑”，而并不是語篇中第一句話的主語“美麗日斑和老爹”。作者采用了一種間接的方式（零形回指項(xiàng)）指代了語篇中的真正主語。

文章通過分析典型的實(shí)例，分別為名詞回指、代詞回指和零形回指創(chuàng)建了認(rèn)知轉(zhuǎn)喻機(jī)制，提供了一種新的回指現(xiàn)象的分析模式，系統(tǒng)地闡釋了三種回指現(xiàn)象各自的轉(zhuǎn)喻認(rèn)知機(jī)制。對(duì)于名詞回指，本文主要采用了Lakoff的理想化認(rèn)知模型，以及部分代整體的關(guān)系加以解釋。在名詞回指中，兩個(gè)名詞短語通常包含在同一個(gè)理想化認(rèn)知模型內(nèi)，是整體的各個(gè)組成部分，且其中的一個(gè)名詞短語是整體中最突顯的部分，因此，我們可以用這個(gè)最突顯的部分代指整體。而對(duì)于代詞回指和零形回指，轉(zhuǎn)喻機(jī)制（如形式代概念，形式代形式）對(duì)它們有很強(qiáng)的解釋力。因?yàn)榇~回指語和零形回指語是語言表達(dá)的不同形式，但它們與之對(duì)應(yīng)的先行詞所表達(dá)的概念是一致的。因此，我們可以用代詞回指語和零形回指語與其先行詞指代同一個(gè)概念。即，我們運(yùn)用不用的語言表達(dá)形式指代同一個(gè)概念。這也是轉(zhuǎn)喻最基本的認(rèn)知機(jī)制。

本文的研究一方面深化了對(duì)回指現(xiàn)象的研究，另一方面，從側(cè)面證明了轉(zhuǎn)喻是人類重要的思維方式，是人類認(rèn)識(shí)客觀世界的重要手段。

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作者簡介：張艷喬（1980- ），女，中國勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院高職學(xué)院旅游英語教研室助教，文學(xué)碩士，研究方向：語用學(xué)，認(rèn)知語言學(xué)；柳鑫淼（1982- ），女，中國勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院高職學(xué)院旅游英語教研室助教，文學(xué)碩士，研究方向：英語翻譯。