淺析現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論在我國環(huán)境治理中的作用

摘要：在一個交易成本不為零的現(xiàn)實世界里，不同的權(quán)利界定會帶來不同的效率配置，科斯的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論為解決市場的外部性問題提供了全新的方法論。從我國產(chǎn)生環(huán)境問題的主要原因來看，解決我國環(huán)境問題的根本途徑是進行環(huán)境產(chǎn)權(quán)的改革。在承認(rèn)自然資源國家所有權(quán)的大前提下，對我國環(huán)境資源的保護進行產(chǎn)權(quán)重構(gòu)和完善。

關(guān)鍵詞：環(huán)境問題；產(chǎn)權(quán)界定；交易成本

中圖分類號：X321文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1674-1145（2009）11-0012-02

一、產(chǎn)權(quán)制度的誕生

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論來自于美國芝加哥大學(xué)的著名經(jīng)濟學(xué)家羅納德·科斯的“科斯定理”，最早是由諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者施蒂格勒在1966年出版的《價格理論》一書中首先提出來的?？扑乖谄渲Z貝爾獎獲獎演說詞《論生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)》中對“科斯定理”是這樣概括的：“在交易費用為零的世界里，當(dāng)事人各方之間的談判將會導(dǎo)致帶來財富的最大化的制度安排，而這種狀況與權(quán)利的初始配置無關(guān)?！钡覀兩钤谝粋€“真實的世界”里，因此“我的結(jié)論是，讓我們來研究正交易費用的世界”。我們生活在一個交易成本不為零的現(xiàn)實世界里，不同的權(quán)利界定會帶來不同的效率配置。因此，產(chǎn)權(quán)的界定和交易成本的高低對市場的運行具有非常重要的意義?？梢灾v，科斯定理是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)建和發(fā)展的基礎(chǔ)，為解決市場的外部性問題提供了全新的方法論。

二、產(chǎn)權(quán)不明晰帶來環(huán)境惡化的負(fù)外部性問題

美國學(xué)者哈丁在其論文《公共地的悲劇》中這樣描述：在一片公用的草原上，牧民被允許把自己的私有牲畜在草原上放牧。每個牧民都追求個人利益最大化，因此他會盡可能地增加牲畜的數(shù)量來獲得最大的收益，但因此帶給草原的損害卻由大家來承擔(dān)。結(jié)果，隨著時間的流逝，牧場會退化，直至消失。這個“公共地悲劇”可以很好地來描述經(jīng)濟學(xué)中所講的外部性問題。所謂外部性就是指私人成本不等于社會成本。在公共地悲劇中，私人成本低于社會成本，多出的部分由社會來承擔(dān)，即經(jīng)濟的負(fù)外部性?，F(xiàn)實中，環(huán)境污染問題就是一個非常著名的外部性的例子。在缺乏相應(yīng)約束機制的情況下，一個工廠為了私利會使其不顧污染地進行生產(chǎn)，因為排放的空間是共有的。亞里士多德說：“許多人公用的東西總是被關(guān)心的少，因為所有人對自己的東西關(guān)系都大于其他人共同擁有的東西。”自然資源的公有制的實現(xiàn)形式是我國環(huán)境污染產(chǎn)生的重要的制度原因。長期以來，自然資源的公有產(chǎn)權(quán)歸屬模糊。雖然《憲法》第九條規(guī)定了“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有”（我國立法中存在資源的集體所有，但在實際中卻被國家所有權(quán)吸收，有名無實），但在實際中，這種抽象靜態(tài)的“公有權(quán)”缺乏可操作性，在地方上蛻變成了地方所有，部門所有，條塊分割，缺乏配套的環(huán)境管理機制和權(quán)力監(jiān)督機制，造成監(jiān)督乏力，資源被破壞性地開發(fā)和利用，甚至變成了權(quán)力尋租的工具。自然資源被低效率地配置和使用，進而造成環(huán)境的浪費和嚴(yán)重污染，在改革開放以后這一惡果顯現(xiàn)得尤為明顯?？梢灾v，產(chǎn)權(quán)的缺失是造成我國環(huán)境問題的主要原因。

三、產(chǎn)權(quán)的界定為解決環(huán)境的外部性問題提供了途徑

科斯定理對我國的環(huán)境資源的保護具有重要的指導(dǎo)意義。首先，他告訴了我們產(chǎn)權(quán)的重要性。產(chǎn)權(quán)具有兩大功能，激勵功能和約束功能。所謂激勵功能，是指產(chǎn)權(quán)的排他性可以使追求自身利益最大化的市場主體得以獨自享有基于對物的占有、使用和處分而產(chǎn)生的收益。所謂約束功能，是指其他主體必須尊重產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)利，不得侵犯其勞動成果和資產(chǎn)收益，這也是產(chǎn)權(quán)的排他性的必然結(jié)果。尤其對環(huán)境這樣外部性非常強的產(chǎn)品，產(chǎn)權(quán)的約束功能更是不可缺失的。

環(huán)境污染長期得不到有效的治理，關(guān)鍵就在于產(chǎn)權(quán)的約束功能沒有得到充分的利用。長期以來，在我國環(huán)境資源的利用和保護中，國家固守著“純正”的公有制，而忽視了對產(chǎn)權(quán)的理解和運用，缺乏高效率的資源管理體制，所有權(quán)的行使被異化。法律沒有明確中央、地方政府、資源管理部門以及公民的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，國家所有權(quán)實際上被架空，其本應(yīng)具有的排他性分散，而變成了非排他性。雖然國家為了維護資源的公有性投入了大量的人力和物力，但我國的環(huán)境治理現(xiàn)狀已經(jīng)清楚地說明了現(xiàn)行管理體制的失敗。因此必須從產(chǎn)權(quán)制度入手改革現(xiàn)行的環(huán)境管理體制，使對資源關(guān)心的重點由國家向“大家”轉(zhuǎn)變。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，一切市場交易都是權(quán)利的交易。權(quán)利應(yīng)具有排他性和可讓渡性。這是資源進行流轉(zhuǎn)進而達(dá)到最優(yōu)配置的前提條件。產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)是市場完善的一個重要標(biāo)志。在這個意義上講，環(huán)境問題不僅僅是市場失靈產(chǎn)生的，在很大程度上應(yīng)該是市場不完善造成的，由市場失靈導(dǎo)致環(huán)境惡化的觀點是值得商榷的。在我國環(huán)境資源管理中，所有權(quán)的性質(zhì)決定了所有權(quán)在目前的指導(dǎo)思想和體制束縛下是不可能進行市場交易的。但關(guān)于資源使用權(quán)的流轉(zhuǎn)規(guī)定卻同樣是非常嚴(yán)格的，目前我國僅存在土地的使用權(quán)和采礦權(quán)等極少數(shù)可以轉(zhuǎn)讓的使用，而大多數(shù)的使用權(quán)是被禁止流轉(zhuǎn)或限制的。即使是可以轉(zhuǎn)讓的這些使用權(quán)，由于對資源價值的片面理解和缺乏配套的監(jiān)管機制，造成了對使用權(quán)的濫用，資源被過度開采，嚴(yán)重地削弱了資源的經(jīng)濟價值和生態(tài)價值，進而引發(fā)了一系列的環(huán)境問題。因此建立和完善關(guān)于環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的市場交易制度，是進行我國環(huán)境治理的中心環(huán)節(jié)。

產(chǎn)權(quán)的界定以及交易是需要成本的。產(chǎn)權(quán)的界定，特別是環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的初次界定不僅需要成本，而且有時候?qū)缍ǔ杀?、界定技術(shù)的要求非常高。由私人通過談判來進行權(quán)利的交易的成本和費用是非常高昂的，這會阻止產(chǎn)權(quán)交易的進行。因此必須尋找一個界定成本和費用較低的方式來代替市場主體的私人談判行為。我國的歷史經(jīng)驗表明，行政命令的成本同樣也是很高的?？扑垢嬖V我們，國家可以以較少的成本，通過立法的形式對產(chǎn)權(quán)進行界定。法律具有權(quán)威性、穩(wěn)定性、可預(yù)期性和強制性，及基于環(huán)境價值的特殊性，因此，由法律對環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)進行界定是一種最佳的發(fā)放式。對于環(huán)境問題我們要做的是如何通過法律來設(shè)計產(chǎn)權(quán)，既實現(xiàn)了效率的價值，

又能保護環(huán)境，做到可持續(xù)發(fā)展。科斯定理關(guān)于產(chǎn)權(quán)的界定是對我國環(huán)境問題最大的啟迪。

四、促進我國環(huán)境改善的資源產(chǎn)權(quán)界定的設(shè)想

目前我國關(guān)于環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的規(guī)定存在著很大的問題。一是現(xiàn)行關(guān)于產(chǎn)權(quán)的規(guī)定太過苛刻。二是法律中對產(chǎn)權(quán)的設(shè)定范圍和行使方式的規(guī)定太過狹窄。因此，在對環(huán)境資源立法時，必須在這兩方面有所突破：例如開放資源的二級交易市場，允許市場對使用權(quán)和其他用益物權(quán)進行交易。同時，立法中要擴大產(chǎn)權(quán)的范圍和行使方式。而在排污總量控制下的排污權(quán)的交易設(shè)計，西方一些國家已經(jīng)證明了其可行性，我們可以適當(dāng)?shù)亟梃b。

從實現(xiàn)效率的目的來看，市場經(jīng)濟條件下，資源的收益屬性應(yīng)當(dāng)優(yōu)于其所有屬性。諸多的產(chǎn)權(quán)雖然基于所有權(quán)而派生，但這并不是削弱產(chǎn)權(quán)獨立性的理由。黨和國家的文件中也一再提到國有資本經(jīng)營的重點不是數(shù)量上的優(yōu)勢，而在于控制力。國有資本通過多種實現(xiàn)形式在這幾年中通過市場交易得到了壯大。筆者認(rèn)為，在國家宏觀的調(diào)控以及法律和各級政府的監(jiān)督下，大膽利用立法手段設(shè)立多種形式的資源使用權(quán)制度和轉(zhuǎn)讓制度，建立和完善資源產(chǎn)權(quán)的初級配置，不能被傳統(tǒng)管理體制和舊的行政性思維所束縛。我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，環(huán)境同樣也是生產(chǎn)力。要在環(huán)境產(chǎn)權(quán)方面有所創(chuàng)新，首先是我們的思想觀念要改變。對現(xiàn)行資源的行政管理體制的改革不是簡單地削弱其行政管理權(quán)就可以提高資源的使用效率。就如同國有企業(yè)改革一樣，政府要做到有進有退。政府應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，市場經(jīng)濟條件下，所有權(quán)的地位同以使用權(quán)為代表的資源的用益物權(quán)是平等的。政府不能以所有權(quán)人的身份對其他產(chǎn)權(quán)主體橫加干涉。政府只有在出現(xiàn)違反社會公共利益的資源使用和轉(zhuǎn)讓的情況下，才能以所有權(quán)人的身份介入。

在完善的產(chǎn)權(quán)制度的前提下，市場可以自己達(dá)到對資源的最優(yōu)配置，政府的介入反而會破壞效率的實現(xiàn)，出現(xiàn)“政府失靈”。政府應(yīng)當(dāng)基于所有權(quán)人和公共利益代表者的身份，提供高效的制度供給，從而實現(xiàn)環(huán)境資源的增值，實現(xiàn)資源利用的可持續(xù)發(fā)展。政府要監(jiān)督環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行，加大環(huán)境執(zhí)法的力度。為市場提供公平的交易環(huán)境，維護市場交易秩序。可喜的是，黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》中第一次明確地提出建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度?！稕Q定》指出：“建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容，包括物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)等各類財產(chǎn)權(quán)”，“要依法保護各類產(chǎn)權(quán)，健全產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和監(jiān)管制度，推動產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，保障所有市場主體的平等法律地位和發(fā)展權(quán)利”。2005年，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于落實科學(xué)發(fā)展觀加強環(huán)境保護的決定》，從現(xiàn)代環(huán)境治理與善治理論視角分析，中國環(huán)境治理開始建立從傳統(tǒng)模式向現(xiàn)代模式的歷史性跨越的里程碑。當(dāng)然我們還應(yīng)清醒地認(rèn)識到，要徹底實現(xiàn)環(huán)境良性循環(huán)這一目標(biāo)還有很長的路要走。

參考文獻

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[3]2003年黨的十六屆三中全會．中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定．

作者簡介：杜以華（1976- ），男，山東沂南人，中國石油大學(xué)勝利學(xué)院辦公室秘書，研究方向：經(jīng)濟管理。