低碳環(huán)境友好技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移博弈論研究

摘要 促進(jìn)低碳環(huán)境友好技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)移是全球應(yīng)對(duì)氣候變化的重要方面。論文探討博弈論方法在此類技術(shù)轉(zhuǎn)移研究中的應(yīng)用．通過建立起轉(zhuǎn)移雙方國(guó)家間宏觀博弈、企業(yè)間微觀博弈的雙層、非合作完全信息靜態(tài)博弈模型．從企業(yè)、國(guó)家、國(guó)際社會(huì)三個(gè)層面綜合分析重點(diǎn)影響因素。該模型中宏觀參與人為雙方國(guó)家．微觀參與人為雙方政府、企業(yè)和公民。研究表明．企業(yè)層面的項(xiàng)目投資回報(bào)率要求，國(guó)家層面的稅收水平、項(xiàng)目管制或補(bǔ)貼資金水平．以及國(guó)際社會(huì)層面的氣候變化應(yīng)對(duì)項(xiàng)目支持資金水平是主要直接影響因素：雙方的公民環(huán)保意識(shí)水平通過干預(yù)國(guó)家相關(guān)政策制定與實(shí)施而成為重要間接影響因素。最后，就促進(jìn)我國(guó)引進(jìn)技術(shù)、應(yīng)對(duì)氣候變化并促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出政策建議，如堅(jiān)定國(guó)際氣候談判中的積極立場(chǎng)、建立國(guó)際技術(shù)交易信息平臺(tái)和優(yōu)化技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目資金支持機(jī)制等。

關(guān)鍵詞 全球氣候變化；博弈論：技術(shù)轉(zhuǎn)移

中圖分類號(hào) X24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào)1002-2104(2009)03-0008-04

近幾十年來，全球氣溫持續(xù)上升，氣候變化問題愈受關(guān)注。盡管全球氣候變化及其帶來的影響還有大量的科學(xué)技術(shù)問題需要進(jìn)一步開展研究，對(duì)各種適應(yīng)氣候變化措施的可行性和有效性需要進(jìn)行研究和驗(yàn)證，但是人類需要開始共同努力以減緩氣候變化趨勢(shì)。全世界包括中國(guó)在內(nèi)的眾多國(guó)家簽署了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，對(duì)溫室氣體減排規(guī)定了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家“共同而有區(qū)別的責(zé)任”。通過發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移低碳環(huán)境友好技術(shù)(Low-carbon Environmentally-sound Technology，EST)給發(fā)展中國(guó)家，可以促進(jìn)后者提高能源效率、減少化石能源使用，可以延緩全球變暖趨勢(shì)。EST是有利于減少碳的排放，能減緩或消除全球氣候變化影響的技術(shù)。EST具有局部實(shí)施而全球受益性，即在全球任何一個(gè)國(guó)家實(shí)施該技術(shù)，全球各國(guó)均可享受到該技術(shù)所產(chǎn)生的環(huán)境效益。EST國(guó)際轉(zhuǎn)移成為人類社會(huì)關(guān)注的重要內(nèi)容。《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》中將促進(jìn)EST國(guó)際轉(zhuǎn)移作為重要的內(nèi)容，“巴厘島路線圖”中也明確了“發(fā)達(dá)國(guó)家將以優(yōu)惠的非商業(yè)性的條件向發(fā)展中國(guó)家提供減緩和適應(yīng)氣候變化所需的先進(jìn)技術(shù)”的基本原則。但是由于氣候變化本身的不確定性和眾多國(guó)家對(duì)EST特性的不了解等原因，目前該類技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移仍處于困境中。本文將對(duì)此類技術(shù)轉(zhuǎn)移嘗試建立起博弈模型，分析重要影響因素并探討相關(guān)促進(jìn)政策。

1 博弈模型的建立

傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以價(jià)格制度為主要研究對(duì)象，滿足兩個(gè)基本假設(shè)：①市場(chǎng)參與者的數(shù)量足夠多，從而市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的；②參與人之間不存在信息不對(duì)稱問題。EST技術(shù)轉(zhuǎn)移行為不滿足上述兩個(gè)假設(shè)：①主要參與人數(shù)量非常有限，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不完全；②基于轉(zhuǎn)移客體(技術(shù))的特殊性，信息不對(duì)稱。因而，對(duì)于EST轉(zhuǎn)移過程中的理性有限參與人在信息不對(duì)稱條件下的經(jīng)濟(jì)問題的研究，博弈論成為了最佳方法之一。

1.1建立完整概念模型

定義如下EST國(guó)際轉(zhuǎn)移主要參與人：①技術(shù)受讓國(guó)、轉(zhuǎn)讓國(guó)分別定義為該國(guó)所有個(gè)人、法人、合法組織的集合，具體包括政府、企業(yè)和所有公民；②政府定義為所有公民選舉出來的國(guó)家政權(quán)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制訂政策、管理國(guó)家；③公民定義為所有生活在該國(guó)的人民的集合；④企業(yè)定義為直接轉(zhuǎn)讓或者受讓技術(shù)的組織。根據(jù)各參與方關(guān)系建立完整概念模型如圖1。

1.2建立完整博弈模型

基于技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方均為自由決策，沒有聯(lián)盟的特點(diǎn)，應(yīng)對(duì)全球氣候變化而轉(zhuǎn)移EST的博弈為非合作博弈。

博弈模型中假定條件如下：①所有參與人都是理性人，以實(shí)現(xiàn)自身收益的最大化為目標(biāo)；②同一國(guó)的公民與政府之間、企業(yè)與政府之間存在互相博弈；③技術(shù)轉(zhuǎn)讓國(guó)和技術(shù)受讓國(guó)就是否支持技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行直接博弈；④技術(shù)轉(zhuǎn)讓企業(yè)和技術(shù)受讓企業(yè)之間就技術(shù)轉(zhuǎn)移(轉(zhuǎn)讓和受讓)進(jìn)行直接博弈；⑤企業(yè)決策過程中不受公民的直接影響，但政府基于公民對(duì)其政策支持率大小的考慮，會(huì)接受公民訴求的影響，并將采取措施對(duì)企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行支持或者不支持，滿足公民的需求。

政府在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中采取的行動(dòng)主要是針對(duì)企業(yè)行為制訂政策，其態(tài)度為{支持，不支持}中的一種；公民針對(duì)政府對(duì)企業(yè)的態(tài)度作出回應(yīng)，為{擁護(hù)，不聞不問，反對(duì)中的一種；企業(yè)采取的行動(dòng)為{轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移}中的一種。因此代表各自國(guó)家的政府進(jìn)行宏觀博弈，轉(zhuǎn)讓雙方企業(yè)進(jìn)行微觀博弈，均為完全信息靜態(tài)博弈，見圖2。

1.3國(guó)家之間宏觀博弈分析

宏觀博弈即政府間進(jìn)行的完全信息靜態(tài)博弈。參與方就是轉(zhuǎn)讓雙方政府，分別采取支持或者不支持技術(shù)轉(zhuǎn)移的行動(dòng)。轉(zhuǎn)讓國(guó)政府的支付函數(shù)為獲得公民支持率和管制費(fèi)用。受讓國(guó)政府的支付函數(shù)為獲得宏觀經(jīng)濟(jì)收益和公民支持率，并付出補(bǔ)貼費(fèi)用。

博弈戰(zhàn)略式分析如表1所示。

從表1可以分析出：①不管受讓國(guó)政府是否支持技術(shù)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)讓國(guó)政府都會(huì)支持技術(shù)轉(zhuǎn)移：因?yàn)樵谑茏寚?guó)支持的情況下，轉(zhuǎn)讓國(guó)如果支持，將獲得高公民支持率和管制費(fèi)用，收益大于不支持轉(zhuǎn)移情況下僅獲得的低公民支持率；在受讓國(guó)不支持的情況下，轉(zhuǎn)讓國(guó)如果支持，將獲得高公民支持率，收益大于其不支持情況下僅獲得的低公民支持率；②因?yàn)檗D(zhuǎn)讓國(guó)政府總會(huì)采取支持態(tài)度，那EST轉(zhuǎn)移是否成功開展，僅僅取決于受讓國(guó)政府是否支持。后者若支持，將獲得高公民支持率和宏觀收益，但是得付出補(bǔ)貼費(fèi)用；后者若不支持，將僅僅獲得低公民支持率；③因此，博弈均衡將可能在(支持，支持)和(支持，不支持)中產(chǎn)生，具體是哪個(gè)結(jié)果，取決于受讓國(guó)政府的收益1(=高公民支持率+宏觀收益-補(bǔ)貼費(fèi)用)和收益2(=低公民支持率)之間的比較。

作為技術(shù)受讓方的發(fā)展中國(guó)家中，如公民的環(huán)保意識(shí)相對(duì)低一些，當(dāng)政府采取一項(xiàng)支持EST引進(jìn)的政策，帶來的公民支持率升高幅度不大，但政策實(shí)施過程中政府需要付出的補(bǔ)貼費(fèi)用較多的時(shí)候，如果技術(shù)引進(jìn)帶來的宏觀收益也不足以抵消補(bǔ)貼費(fèi)用，政府將寧愿不出臺(tái)支持政策，結(jié)果形成了技術(shù)轉(zhuǎn)讓方政府支持轉(zhuǎn)讓、受讓方政府實(shí)際上不支持引進(jìn)而技術(shù)轉(zhuǎn)移最終不發(fā)生的局面。目前，在可再生能源發(fā)電技術(shù)、能源高效利用技術(shù)轉(zhuǎn)移方面就出現(xiàn)這樣的局面：發(fā)達(dá)國(guó)家支持本國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移該類技術(shù)到發(fā)展中國(guó)家，但是后者卻沒有很大興趣引進(jìn)。

但是如果出現(xiàn)如下情形，將可以出現(xiàn)(支持，支持)的結(jié)果，并最終促成環(huán)境友好技術(shù)的轉(zhuǎn)移：①技術(shù)引進(jìn)國(guó)的公民環(huán)保意識(shí)水平進(jìn)一步提高，引進(jìn)國(guó)政府在出臺(tái)支持環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)移政策時(shí)能獲得較高的公民支持率；②被轉(zhuǎn)移的技術(shù)本身具有很高的適用性和擴(kuò)散性，技術(shù)被引進(jìn)后，經(jīng)過引進(jìn)方的消化、吸收和再創(chuàng)新，能帶來較大的技術(shù)擴(kuò)散成果和宏觀經(jīng)濟(jì)收益；③在支持本國(guó)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，受讓國(guó)政府提供的補(bǔ)貼資金大幅度增加。

1.4企業(yè)之間微觀博弈分析

微觀博弈即企業(yè)間進(jìn)行的完全信息靜態(tài)博弈。參與方是雙方企業(yè)，分別采取轉(zhuǎn)移或者不轉(zhuǎn)移技術(shù)的行動(dòng)。參與方的支付函數(shù)是在技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目中獲得微觀經(jīng)濟(jì)收益，其博弈戰(zhàn)略式分析如表2所示，其中轉(zhuǎn)讓國(guó)企業(yè)用i表示，受讓國(guó)企業(yè)用j表示。

從表2可以分析出，只有在u_j>=0且u_i>：0的情況下，才出現(xiàn)(轉(zhuǎn)讓，引進(jìn))的均衡結(jié)果；其余情況下，出現(xiàn)(不轉(zhuǎn)讓，不引進(jìn))的結(jié)果。一般情況下，u_i和u_j有如下表達(dá)：

u_i(P)=P-(c_i+c_i)-S(r_i)·s^'-t_i-G_i(1)

u_j(P)=B(r_j)-(c_j+c_j)-P-t_j+D_j(2)

其中，c為交易價(jià)格，c_i為轉(zhuǎn)讓方在雙方確定轉(zhuǎn)移后的轉(zhuǎn)讓成本，c_i為轉(zhuǎn)讓方在雙方確定轉(zhuǎn)移前的轉(zhuǎn)讓成本，s(r_i)·s^'為技術(shù)轉(zhuǎn)讓而減少的出口銷售額s(r_i)與銷售利潤(rùn)率s^'的乘積，t_i為轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)移過程中繳納的稅收，G_i為轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)移過程中繳納的管制費(fèi)用；B(r_j)為受讓方獲得的增量收益，c_j為受讓方在雙方確定轉(zhuǎn)移后的受讓成本，c_j為受讓方在雙方確定轉(zhuǎn)移前的受讓成本，乃為受讓方在轉(zhuǎn)移過程中繳納的稅收，D_j為受讓方在轉(zhuǎn)移過程中獲得的補(bǔ)貼資助。

因此，對(duì)于某個(gè)擬定交易價(jià)格P，只有u_i(P)≥0且u_j，(P)≥0，才會(huì)出現(xiàn)納什均衡結(jié)果(轉(zhuǎn)移，引進(jìn))。

2 重要影響因素分析

從上述博弈分析可以看出，影響企業(yè)間EST國(guó)際轉(zhuǎn)移的主要因素為企業(yè)、國(guó)家和國(guó)際社會(huì)三個(gè)層面：①企業(yè)層面的項(xiàng)目投資回報(bào)率等；②國(guó)家層面的國(guó)家稅收、管制費(fèi)用、補(bǔ)貼資金水平等；③國(guó)際社會(huì)層面的環(huán)境項(xiàng)目補(bǔ)貼水平等。另外，公民環(huán)保意識(shí)水平通過干預(yù)國(guó)家政策成為了重要間接影響因素。

結(jié)合博弈模型的均衡結(jié)果狀態(tài)和社會(huì)實(shí)際情況，對(duì)上述因素變動(dòng)影響技術(shù)轉(zhuǎn)移均衡狀態(tài)的情形進(jìn)行分析：

(1)隨著時(shí)間延續(xù)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的“全球氣候變暖”意識(shí)都將增強(qiáng)，各國(guó)公民對(duì)減緩氣候變化政策的支持率將增大，發(fā)達(dá)國(guó)家政府對(duì)技術(shù)輸出的管制費(fèi)用將減少，發(fā)展中國(guó)家政府對(duì)技術(shù)引進(jìn)的補(bǔ)貼資金將增加，同時(shí)隨著技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)轉(zhuǎn)移的成本降低，技術(shù)交易量會(huì)增大。通過促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)對(duì)全球氣候變化的效果將增強(qiáng)。

(2)發(fā)達(dá)國(guó)家作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓方，對(duì)本國(guó)企業(yè)輸出技術(shù)減少稅收、取消管制費(fèi)用，能大大促進(jìn)企業(yè)降低轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)，提高交易成功、轉(zhuǎn)讓順利的機(jī)會(huì)。

(3)發(fā)展中國(guó)家作為技術(shù)受讓方，對(duì)本國(guó)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行項(xiàng)目貼息、專項(xiàng)補(bǔ)貼等財(cái)政支持，或者減少稅收，也有利于企業(yè)提高技術(shù)引進(jìn)報(bào)價(jià)，提高實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收并產(chǎn)業(yè)化的機(jī)會(huì)。

(4)發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)引進(jìn)企業(yè)提供的補(bǔ)貼資金能促進(jìn)交易成功的機(jī)會(huì)，但補(bǔ)貼比例較小時(shí)，效果不明顯，如果集中力量支持重點(diǎn)項(xiàng)目或者重點(diǎn)企業(yè)，效果將更顯著。

(5)國(guó)際社會(huì)的支持資金，對(duì)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移能起到很大作用；但是，支持發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)的效果要強(qiáng)于支持發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)。

(6)企業(yè)作為利益實(shí)體，進(jìn)行涉及EST技術(shù)相關(guān)項(xiàng)目投資決策時(shí)，考慮到公眾“全球氣候變暖”環(huán)境意識(shí)水平將對(duì)其未來環(huán)境友好產(chǎn)品的市場(chǎng)容量、銷售價(jià)格甚至獲得利潤(rùn)的影響，可適度調(diào)低預(yù)期此類項(xiàng)目的投資回報(bào)率要求。

(7)公眾對(duì)“全球氣候變暖”的認(rèn)知和認(rèn)同程度，影響著政府相關(guān)政策制定出臺(tái)，如公眾認(rèn)同程度高，將大力支持有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，而反對(duì)不利政策。

(8)由國(guó)際社會(huì)提供，或者由發(fā)展中國(guó)家自籌資金，加強(qiáng)氣候變化相關(guān)教育培訓(xùn)、媒體宣傳，能有效提高公眾的“全球氣候變暖”的認(rèn)知和認(rèn)同程度。

3 結(jié)論及政策建議

通過將博弈論方法應(yīng)用到低碳環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)移研究中，成功建立起雙層、非合作完全信息靜態(tài)博弈模型，進(jìn)行了國(guó)家間宏觀博弈和企業(yè)間微觀博弈分析。研究表明，企業(yè)層面的項(xiàng)目投資回報(bào)率要求，國(guó)家層面的稅收水平、項(xiàng)目管制或補(bǔ)貼資金水平，以及國(guó)際社會(huì)層面的氣候變化應(yīng)對(duì)項(xiàng)目支持資金水平是主要直接影響因素；雙方的公民環(huán)保意識(shí)水平通過干預(yù)國(guó)家相關(guān)政策制定與實(shí)施而成為重要間接影響因素。

為促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家履行相關(guān)義務(wù)，并獲得國(guó)際組織的資金和項(xiàng)目支持。通過引進(jìn)先進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在未來的國(guó)際談判中，我國(guó)應(yīng)該堅(jiān)定積極立場(chǎng)：向國(guó)際社會(huì)充分表明，中國(guó)堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，支持全球氣候變化應(yīng)對(duì)行動(dòng)，有充分的意愿引進(jìn)低碳環(huán)境友好技術(shù)；向發(fā)達(dá)國(guó)家明確表達(dá)，轉(zhuǎn)讓方政府減少技術(shù)輸出管制費(fèi)用、降低相關(guān)稅收，能大大促進(jìn)低碳環(huán)境友好技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移；向國(guó)際組織積極闡述，國(guó)際支持資金應(yīng)主要投向發(fā)展中國(guó)家，用在協(xié)助開展環(huán)保意識(shí)傳播、技術(shù)引進(jìn)平臺(tái)建設(shè)和補(bǔ)貼技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用等方面。

同時(shí)，為營(yíng)造我國(guó)技術(shù)引進(jìn)良好環(huán)境，保證政府補(bǔ)貼資金有效支持環(huán)境友好技術(shù)的引進(jìn)，在未來的政策實(shí)施過程中，應(yīng)該盡量做到：建立技術(shù)交易數(shù)據(jù)庫(kù)，為技術(shù)市場(chǎng)定價(jià)提供參考，為企業(yè)獲取技術(shù)信息提供便利；將對(duì)技術(shù)引進(jìn)企業(yè)提供的補(bǔ)貼資金進(jìn)行整合，改善“支持面大、單個(gè)項(xiàng)目支持力度小”狀況，集中力量支持重點(diǎn)項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)，提高實(shí)施效果。

(編輯：劉照勝)