意識(shí)形態(tài)概念和政治功能研究

于　丹

摘要：意識(shí)形態(tài)是一個(gè)中性的概念，作為具有流行性的思想體系它也是一種“完備性”的學(xué)說。由于它擁有這些特性，意識(shí)形態(tài)在政治統(tǒng)治過程中執(zhí)行著重要的政治功能，如社會(huì)政治的整合。對(duì)政權(quán)的合法性支持與破壞，以及對(duì)社會(huì)成員的啟蒙與教育等，這些都對(duì)一個(gè)政治統(tǒng)治的維持和發(fā)展具有重大意義。值得重視和認(rèn)真研究。

關(guān)鍵詞：意識(shí)形態(tài)；政治整合；合法性

中圖分類號(hào)：B036文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003－1502(2009)02－0043－07

一、意識(shí)形態(tài)概念的三個(gè)分析視角

意識(shí)形態(tài)是理論界一個(gè)非常復(fù)雜的概念，不同時(shí)代的學(xué)者和思想家們給出過許多不同的定義，也形成了一些爭(zhēng)論。關(guān)于這個(gè)概念的共識(shí)表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：首先，意識(shí)形態(tài)是一種理論或思想體系，一種意識(shí)形態(tài)不是某些單純觀點(diǎn)的羅列，而是自成系統(tǒng)的理論、思想；其次，作為理論體系的意識(shí)形態(tài)同時(shí)也是一種價(jià)值體系和信仰體系，即它除了包含知識(shí)性的描述和解釋外，還有著強(qiáng)烈的規(guī)范性；再次，意識(shí)形態(tài)是一定的歷史背景下的統(tǒng)治階級(jí)的意志、觀念和利益的集中反映，能夠稱得上意識(shí)形態(tài)的必定是代表特定的階級(jí)的價(jià)值觀念體系，這樣定義就可以把意識(shí)形態(tài)與一般的社會(huì)意識(shí)區(qū)分開來；最后，意識(shí)形態(tài)具有一定的、甚至是普遍的流行性，能夠切實(shí)地影響一部分甚至是大部分社會(huì)成員的觀念。

在斟酌前輩學(xué)者定義的基礎(chǔ)上，筆者嘗試著把意識(shí)形態(tài)定義作這樣的概括：意識(shí)形態(tài)是在一定的歷史背景下反映特定階級(jí)意志和利益的，具有相當(dāng)程度流行性的，對(duì)社會(huì)、政治做出根本性規(guī)定的思想體系和價(jià)值體系?？疾煲庾R(shí)形態(tài)與相關(guān)概念的關(guān)系，可以更加清楚和全面地定位它的概念和把握它的特性。

(一)從與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的關(guān)系來看——依附性與獨(dú)立性

1.意識(shí)形態(tài)由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定

馬克思把社會(huì)結(jié)構(gòu)分為三大領(lǐng)域：社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)政治結(jié)構(gòu)和社會(huì)觀念結(jié)構(gòu)。馬克思認(rèn)為，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是基礎(chǔ)，社會(huì)觀念結(jié)構(gòu)和社會(huì)政治結(jié)構(gòu)是與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)應(yīng)的上層建筑，而社會(huì)觀念結(jié)構(gòu)統(tǒng)稱為意識(shí)形態(tài)的上層建筑。社會(huì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系如下所示：社套生產(chǎn)——經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(即生產(chǎn)關(guān)系的總和)——法律和政治的上層建筑——社會(huì)意識(shí)形式或意識(shí)形態(tài)。

在馬克思的理論中，意識(shí)形態(tài)不是什么先天在人頭腦中出現(xiàn)的觀念，而是現(xiàn)實(shí)生活在人頭腦中的反映。馬克思否認(rèn)有什么脫離具體歷史的獨(dú)特的“精神發(fā)展史”，認(rèn)為人類社會(huì)只有一個(gè)整體的發(fā)展史，決定歷史發(fā)展的最重要力量是生產(chǎn)力的發(fā)展。人的意識(shí)的發(fā)展是與具體的歷史和生產(chǎn)力狀況相適應(yīng)的?！耙庾R(shí)在任何時(shí)候都只能是被意識(shí)到了的存在，而人們的存在就是他們的實(shí)際生活過程。如果在全部意識(shí)形態(tài)中人們和他們的關(guān)系就像在照相機(jī)中一樣是倒現(xiàn)著的，那么這種現(xiàn)象也是從人們生活的歷史過程中產(chǎn)生的?！瘪R克思強(qiáng)調(diào)觀念來源于物質(zhì)存在和人們的現(xiàn)實(shí)生活，其理論邏輯的結(jié)果就是，分析一個(gè)時(shí)代要從它的物質(zhì)生活的矛盾和利益關(guān)系中去探尋，要改變歷史也同樣如此。相應(yīng)地，并不存在超越一切時(shí)代的普遍真理，對(duì)意識(shí)形態(tài)的理解，也要放到特定的、具體的歷史背景中，來研究它所處時(shí)代的生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)。

2.意識(shí)形態(tài)的獨(dú)立性

意識(shí)形態(tài)本身并不是完全被動(dòng)地反映經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它也有很強(qiáng)的獨(dú)立性。這一點(diǎn)在恩格斯晚年的著作中清晰地反映出來。意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不完全同一，它具有相當(dāng)程度的獨(dú)立性，不能簡(jiǎn)單、直接地用經(jīng)濟(jì)狀況來解釋現(xiàn)實(shí)中復(fù)雜的意識(shí)形態(tài)形成和發(fā)展過程。

意識(shí)形態(tài)并不是人頭腦中主觀生成的東西，而是現(xiàn)實(shí)中利益關(guān)系和矛盾的反映。它不是超越一切歷史的抽象的觀念體系，而是適應(yīng)一定的具體的歷史背景的思想體系，是依賴于社會(huì)生產(chǎn)狀況的思想上層建筑。但是這一根本屬性并不影響意識(shí)形態(tài)具有一定的獨(dú)立性：它并不是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的機(jī)械反映，它也有自己獨(dú)特的發(fā)展規(guī)律和內(nèi)在邏輯，這也成為我們研究意識(shí)形態(tài)自身特性和基本規(guī)律的先決條件。

(二)從與科學(xué)的關(guān)系來看——“虛假性”與真實(shí)性

1.意識(shí)形態(tài)與客觀真實(shí)的問題

這里所提的“科學(xué)”，乃是基于這樣的理論設(shè)定：即自然界和人類社會(huì)的發(fā)展都是有規(guī)律的，這些規(guī)律都是可以被人認(rèn)識(shí)的。本文所講的科學(xué)是指那些比較真實(shí)和準(zhǔn)確地反映了客觀現(xiàn)實(shí)發(fā)展的規(guī)律，并加以總結(jié)和抽象而形成的理論體系。意識(shí)形態(tài)同樣是一種思想體系，但與科學(xué)的范疇還是有差異的。在歷史上，馬克思將科學(xué)與意識(shí)形態(tài)對(duì)立起來考察，“意識(shí)形態(tài)與科學(xué)的本質(zhì)區(qū)別在于，意識(shí)形態(tài)僅僅停留在幻想的聯(lián)系中，科學(xué)則把握了研究對(duì)象的真實(shí)聯(lián)系。”馬克思突出強(qiáng)調(diào)了科學(xué)對(duì)客觀規(guī)律把握的真實(shí)性，而意識(shí)形態(tài)的內(nèi)容必然存在某種程度的“幻想”。

此外，盡管馬克思沒有著力探討意識(shí)形態(tài)作為一個(gè)一般性概念的本質(zhì)和特性，但他在研究資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)的過程中已經(jīng)注意到意識(shí)形態(tài)的普遍特性和重要功能。“馬克思通過對(duì)意識(shí)形態(tài)的分析，認(rèn)定它們的一個(gè)根本特征是用神秘的、扭曲的方式去反映現(xiàn)實(shí)世界。也就是說，意識(shí)形態(tài)與現(xiàn)實(shí)的關(guān)系不是一種真實(shí)的、相契合的關(guān)系，而是一種不真實(shí)的、掩蔽的關(guān)系。一言以蔽之，意識(shí)形態(tài)作為一種完整的理論形式，其目的不是揭示現(xiàn)實(shí)生活的真相，而是竭力把這種真相掩蔽起來，以維護(hù)它所支持的統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治?！?/p>

2.意識(shí)形態(tài)的“歪曲”問題

總體上說，意識(shí)形態(tài)本身是對(duì)現(xiàn)實(shí)的一種歪曲反映。但這種“歪曲”，并不等于蓄意欺騙。意識(shí)形態(tài)的“歪曲”體現(xiàn)在具體的現(xiàn)實(shí)情況中是很復(fù)雜的，不是“欺騙”就能完全解釋的。曼海姆把意識(shí)形態(tài)分為三種類型，首先是由于認(rèn)識(shí)主體認(rèn)識(shí)能力的局限性所導(dǎo)致的意識(shí)形態(tài)，“不斷進(jìn)行思考和設(shè)想的主體，無法根據(jù)他那從歷史角度和社會(huì)角度得到?jīng)Q定的思想所包含的整個(gè)公理體系，意識(shí)到他那些觀念與現(xiàn)實(shí)的不一致?！钡诙N類型，他稱之為“言不由衷心態(tài)”，事實(shí)上這種意識(shí)形態(tài)是指一種“主觀過濾”，它介于有意識(shí)的欺騙和無意識(shí)的認(rèn)識(shí)上的局限之間，“它從歷史的角度來看雖然具有揭示它那些觀念和它的行為舉止之間的不一致的可能性，但是，它卻為了對(duì)某些與生命情感有關(guān)的利益做出反映而把這些真知灼見掩蓋了起來?！币庾R(shí)形態(tài)正確理解了現(xiàn)實(shí)的部分情況，但卻過濾了另一部分不符合自身偏好的情況，它就是以這種方式來混淆真實(shí)的。第三種類型是有意的欺騙，在這種情況下意識(shí)形態(tài)就被解釋成有目的的謊言。以上三種意識(shí)形態(tài)的類型都可以看作其“歪曲”現(xiàn)實(shí)的原因。

盡管如此，我們還是更多地把意識(shí)形態(tài)的“歪曲”主要理解為認(rèn)識(shí)上的局限性和一種不自覺的過濾。而不是一種故意的欺騙。馬克思本人在其著作中對(duì)于資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)主要是進(jìn)行批判和揭示其虛假性，并號(hào)召靠“革命實(shí)踐”破除虛假意識(shí)的意識(shí)形態(tài)，但是他本人并沒有否定意識(shí)形態(tài)的巨大作用和存在必要，他所根本否定的是德意志哲學(xué)中唯心主義的傾向。和把觀念與現(xiàn)實(shí)世界顛倒過來的做法。而且意識(shí)形態(tài)并非僅僅包含虛假的成分，“意識(shí)形態(tài)如果全部是統(tǒng)治階

級(jí)挖空心思編造出來的謊言，那它就是一觸即潰的。不可能成為長(zhǎng)時(shí)期的支配人們的思想的精神力量。”即便是故意的歪曲，如果超過一定的限度，不可能被社會(huì)真正接受。意識(shí)形態(tài)本身包含著某些對(duì)現(xiàn)實(shí)的真實(shí)反映，也包含一部分普遍的人類思想和價(jià)值追求。

3.意識(shí)形態(tài)是中性的概念

本文研究的意識(shí)形態(tài)。是一個(gè)完整的理論體系，執(zhí)行著重要的政治功能，它雖然包含著真實(shí)與虛假的內(nèi)容，但其“虛假性”往往是與人的認(rèn)識(shí)的局限性相聯(lián)系的，我們主要還是把它看作一個(gè)中性概念；而人們?nèi)粘Ｋ岬降囊庾R(shí)形態(tài)，有很大一部分是指“意識(shí)形態(tài)化”，即人們將一些理論或?qū)W說有目的的歪曲，稱為“意識(shí)形態(tài)”，它不是對(duì)一個(gè)理論體系的概括和總稱，而是一個(gè)形容詞，在這種情況下，所謂的“意識(shí)形態(tài)”是包含著很大程度的否定成分了，是一個(gè)貶義詞。

本文所作出的意識(shí)形態(tài)的定義，是把它作為一個(gè)中性的概念，這是因?yàn)椋旱谝唬庾R(shí)形態(tài)盡管包含虛假的內(nèi)容。但作為一種理論形式，它同樣承載了人們?cè)谔囟v史階段探尋普遍的真理的作用，其內(nèi)容具有相當(dāng)程度的真實(shí)性。第二，盡管馬克思著力強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)的消極作用，但并不等于作為一個(gè)整體概念的意識(shí)形態(tài)沒有積極作用，在具體的歷史階段，它起到了積極的維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的作用。最重要的是，意識(shí)形態(tài)并不以揭示真實(shí)的客觀規(guī)律作為其特有的功能。因此不能以它反映內(nèi)容的真實(shí)或虛假的程度來判定意識(shí)形態(tài)本身的性質(zhì)。人類具有追求意義的本性，即使在文明程度和科學(xué)水平不高的時(shí)代，人們也傾向于為自己的社會(huì)政治安排給出一個(gè)終極答案。盡管歷史上多數(shù)時(shí)候這種答案是有很大局限性的，但意識(shí)形態(tài)的存在滿足了人們追求意義的需求。第三，意識(shí)形態(tài)的根本特征是反映統(tǒng)治階級(jí)的意志和利益的價(jià)值體系和思想體系，階級(jí)產(chǎn)生以來，這種反映多是以普遍性的形式掩蓋了真實(shí)的階級(jí)關(guān)系。但是到了19世紀(jì)，人類文明已經(jīng)發(fā)展到這樣的程度，人們的認(rèn)識(shí)可以很大程度上把握社會(huì)發(fā)展的規(guī)律，認(rèn)清階級(jí)統(tǒng)治的真實(shí)面目，并通過自覺的實(shí)踐來能動(dòng)地改造社會(huì)，與壓迫和剝削作斗爭(zhēng)。在這樣背景下誕生的馬克思列寧主義，具有很強(qiáng)的科學(xué)性，不但不謀求掩蓋真實(shí)的階級(jí)關(guān)系，相反，經(jīng)典作家們竭力地要揭示這種關(guān)系。并極力探索一條消除階級(jí)壓迫和剝削的道路。這是人類文明進(jìn)步的產(chǎn)物，體現(xiàn)著人對(duì)世界和自身認(rèn)識(shí)的深化。然而，馬列主義又不同于自然科學(xué)，它帶有極強(qiáng)的階級(jí)性，它的理論家毫不諱言其理論為無產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的目的。在這種情況下，既不能籠統(tǒng)地把作為總體意義上的意識(shí)形態(tài)視為否定性的、虛假的概念，同時(shí)又要看到它與一般意義上的科學(xué)是有差異的。把意識(shí)形態(tài)看作是一個(gè)中性的概念，可以拓展我們的研究視野，減少一些不必要的理論之爭(zhēng)，能夠更加公正客觀地評(píng)價(jià)和分析它在政治系統(tǒng)運(yùn)行中的作用。

(三)從與統(tǒng)治階級(jí)意志的關(guān)系來看——主導(dǎo)性與流行性

1.意識(shí)形態(tài)的流行性與階級(jí)性

意識(shí)形態(tài)是理論體系和價(jià)值體系，也許它誕生在某些思想家和學(xué)者的書房里，但僅僅如此是不能被稱為意識(shí)形態(tài)的，真正的意識(shí)形態(tài)本身也是具有很強(qiáng)流行性的觀念體系，承載著一定的社會(huì)普遍文化心理?！耙庾R(shí)形態(tài)的本意是指一種具有普遍思想效力、并對(duì)特定的社會(huì)文化和精神生活具有支配性影響的觀念系統(tǒng)。任何一個(gè)社會(huì)或國(guó)家，都會(huì)產(chǎn)生或形成多種不同的思想觀念，但只有獲得社會(huì)普遍認(rèn)可并對(duì)社會(huì)或國(guó)家政治生活發(fā)生主導(dǎo)性影響的思想觀念，才能成為該社會(huì)或國(guó)家的意識(shí)形態(tài)?！币庾R(shí)形態(tài)必然是某種流行性的思想、價(jià)值觀念，它是被社會(huì)大多數(shù)成員所認(rèn)可的思想觀念體系。

同時(shí)，意識(shí)形態(tài)是特定階級(jí)，尤其是統(tǒng)治階級(jí)的意志和利益的反映。在經(jīng)濟(jì)地位上占據(jù)統(tǒng)治地位的階級(jí)，也傾向于奪取與掌握政權(quán)和在精神領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位以維護(hù)和擴(kuò)大自身的利益。不同的歷史時(shí)期的統(tǒng)治階級(jí)運(yùn)用不同的意識(shí)形態(tài)維護(hù)自己的統(tǒng)治，“在貴族統(tǒng)治時(shí)期占統(tǒng)治地位的是忠誠(chéng)信義等等概念，而在資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治時(shí)期占統(tǒng)治地位的則是自由平等等等概念?？傊y(tǒng)治階級(jí)自己為自己編造出諸如此類的幻想?！币粋€(gè)統(tǒng)治階級(jí)在事實(shí)上能夠維護(hù)自身的統(tǒng)治，并將這一統(tǒng)治長(zhǎng)期延續(xù)下去，就不可能僅僅依靠暴力，而要很大程度上依賴社會(huì)成員對(duì)其統(tǒng)治的認(rèn)可，這種認(rèn)可的獲得，往往是通過意識(shí)形態(tài)的大力灌輸和長(zhǎng)期教育而獲得的?！懊恳粋€(gè)企圖代替舊統(tǒng)治階級(jí)的地位的新階級(jí)，為了達(dá)到自己的目的就不得不把自己的利益說成是社會(huì)全體成員的共同利益，抽象地講，就是賦予自己的思想以普遍性的形式，把它們描繪成為唯一合理的、有普遍意義的思想?！币庾R(shí)形態(tài)以普遍的形式表達(dá)和實(shí)現(xiàn)特殊的利益和意志，并通過政治社會(huì)化的過程，以教育和灌輸?shù)氖侄螌?shí)現(xiàn)它在社會(huì)意識(shí)中的主導(dǎo)地位。

意識(shí)形態(tài)之所以是流行性的，首先是因?yàn)槠渥陨硪欢ǔ潭壬媳磉_(dá)了一定時(shí)代的普遍追求，其次是由于統(tǒng)治階級(jí)利用其特殊地位和政權(quán)機(jī)器的灌輸和教育。意識(shí)形態(tài)作為一種與特定階級(jí)意志和利益緊密聯(lián)系的，流行性的思想體系和價(jià)值體系，既可以為統(tǒng)治階級(jí)鞏固統(tǒng)治服務(wù)，也可以幫助某些階級(jí)在其地位上升期破壞原來的統(tǒng)治，建立自己的統(tǒng)治。這個(gè)過程也是伴隨著原有統(tǒng)治階級(jí)意識(shí)形態(tài)的流行性的喪失和新的意識(shí)形態(tài)逐漸贏得廣泛支持的進(jìn)程。

2.意識(shí)形態(tài)與“完備性”學(xué)說

意識(shí)形態(tài)是對(duì)社會(huì)、政治做出根本性規(guī)定的思想體系和價(jià)值體系。這就是說，一種意識(shí)形態(tài)不是某種就事論事的理論或思想，它必定要對(duì)社會(huì)、政治乃至世界本原給出一個(gè)根本性的答案。即便是某種關(guān)乎現(xiàn)實(shí)社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和法律思想，也必定是某種或某幾種“根本性”思想體系和價(jià)值體系的延伸，這種“根本性”的思想體系和價(jià)值體系，大體上和羅爾斯所使用的“完備性”學(xué)說的概念范疇相似。意識(shí)形態(tài)的這個(gè)特征也是與其流行性密切相關(guān)的。一種流行性的價(jià)值觀念必定是能夠贏得廣大社會(huì)成員認(rèn)可的學(xué)說；而一種觀念、學(xué)說之所以可以流行，靠的是其強(qiáng)大的說服力和解釋力——不僅是解釋現(xiàn)實(shí)狀況的能力，還包括給出終極答案的能力。從反面來說，一種自成體系的嚴(yán)密的理論學(xué)說，如果回避給出一個(gè)終極答案，拒絕做出某種根本性規(guī)定，那么它就很難滿足社會(huì)成員追求終極意義的心理需求，很難成為意識(shí)形態(tài)。一種意識(shí)形態(tài)對(duì)于世界終極意義的解釋力如果下降或者遇到了強(qiáng)有力的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，那么廣大社會(huì)成員對(duì)它的信奉程度就會(huì)降低，這種理論的流行性就會(huì)下降，其作為意識(shí)形態(tài)的地位也將面臨危機(jī)。

二、意識(shí)形態(tài)的政治功能

意識(shí)形態(tài)作為思想上層建筑，對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與政治上層建筑的反作用，突出表現(xiàn)于它在政治體系中的政治功能。本文對(duì)于意識(shí)形態(tài)的功能研究?jī)H限于政治功能，其主要的政治功能是相互聯(lián)系的三個(gè)方面，即政治整合功能、合法性支持和破壞功能以及啟蒙和教育功能。

(一)社會(huì)政治整合功能

1.整合與政治整合

“整合(integration)指在一定的自然、歷史條件下，通過各種方式將經(jīng)濟(jì)、政治、文化、心理等組成社會(huì)結(jié)