專業(yè)認證制度的治理模式研究

盧　晶　尹貽林

摘要：專業(yè)教育是一個利益相關(guān)者系統(tǒng)，為維護各利益相關(guān)者的權(quán)益，其應建立一個由專業(yè)教育利益相關(guān)者共同治理的質(zhì)量保障體系，以加強各利益相關(guān)者的共同決策和相互制衡。而本文通過對英美等國實行的專業(yè)認證制度中不同利益相關(guān)者的需求、職責以及實施機理的分析，揭示出專業(yè)認證制度正是基于利益相關(guān)者共同理論下的專業(yè)教育評估的治理模式。

關(guān)鍵詞：專業(yè)教育；利益相關(guān)者共同治理；專業(yè)認證；實施機理

一、利益相關(guān)者共同治理理論

利益相關(guān)者共同治理作為公司治理的代表性管理模式，是在對股東至上理論的質(zhì)疑中不斷發(fā)展起來的。產(chǎn)生于20世紀60年代的利益相關(guān)者理論指出，受公司利益影響的不僅僅是出資人，而是所有利益相關(guān)者，公司治理的目標應是滿足多方利益相關(guān)者的不同要求，關(guān)注公司經(jīng)營所造成的社會經(jīng)濟和政治影響，使各利益相關(guān)者都能參與公司治理，公司決策由各利益相關(guān)者合力參與，共同決定。科克倫和沃提克(1988)認為，公司治理要解決的是高級管理人員、股東、董事會和公司的其他相關(guān)利益者相互作用產(chǎn)生的諸多特定的問題。[1]布萊爾（1995）認為，公司治理是指有關(guān)公司控制權(quán)或剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度性安排，這些安排決定公司的目標，誰擁有公司，如何控制公司，風險和收益如何在公司的一系列組成人員，包括股東、債權(quán)人、職工、用戶、供應商以及公司所有的社區(qū)之間分配等一系列問題。以上學者對公司治理的闡述把利益相關(guān)者放在與股東相同的位置上，因而他們提倡“利益相關(guān)者治理模式”[2]。20世紀90年代以后，以更廣泛的利益相關(guān)者的視野來看待公司治理問題的研究思路得到了許多學者的認同。[3][4]較多研究表明，與其說公司是股東的，還不如說公司是利益相關(guān)者的，因為這樣更尊重現(xiàn)實。至此，利益相關(guān)者的引入已經(jīng)將公司治理問題導向了一個更加廣闊的研究空間。

因此，利益相關(guān)者共同治理理論是建立在利益相關(guān)者理論基礎上，通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度或機制來協(xié)調(diào)各方利益相關(guān)者之間的經(jīng)濟利益關(guān)系和行為，其核心是利益相關(guān)者權(quán)益的實現(xiàn)和調(diào)控機制，其目標是實現(xiàn)利益相關(guān)者總體財富最大化和利益相關(guān)者利益分配關(guān)系的最優(yōu)化。這種利益相關(guān)者理論邏輯下的共同治理模式的核心是通過適當?shù)募顧C制和利益約束機制來實現(xiàn)利益相關(guān)者之間的合作、參與管理，從而形成對經(jīng)營者有效的監(jiān)督和約束，以確保共同利益實現(xiàn)的互動管理。

隨著利益相關(guān)者共同治理模式在企業(yè)界的廣泛運用，其管理模式已被其他組織形式的利益相關(guān)者認可和借鑒。

二、專業(yè)教育的利益相關(guān)者的識別與訴求分析

從系統(tǒng)論的角度看，專業(yè)教育是整個社會大系統(tǒng)中的一個有機的子系統(tǒng)，肩負著培養(yǎng)滿足國家經(jīng)濟建設需要的高素質(zhì)應用型專業(yè)人才的戰(zhàn)略使命，其發(fā)展已廣泛涉及政治、經(jīng)濟和文化等社會各個層面的根本利益。因此，我們有必要對專業(yè)教育的利益相關(guān)者進行分析。

專業(yè)教育的利益主體包括外部利益相關(guān)者和內(nèi)部利益相關(guān)者。外部利益相關(guān)者由政府、行業(yè)市場、專業(yè)協(xié)會等構(gòu)成；而專業(yè)教育院系及其教職人員和學生則構(gòu)成了其內(nèi)部利益相關(guān)者，具體如圖1所示。

（一）內(nèi)部利益相關(guān)者及其訴求

1. 專業(yè)教育院系

專業(yè)教育院系作為專業(yè)人才培養(yǎng)的提供者，其生存和發(fā)展是圍繞著專業(yè)的發(fā)展而持續(xù)的。因此，專業(yè)教育院系希望不斷地提高教育的質(zhì)量，科學地規(guī)范和調(diào)整專業(yè)課程設置、專業(yè)人才培養(yǎng)等相關(guān)計劃，合理定位，形成專業(yè)品牌，從而制定出符合專業(yè)教育和實際需要的特色化發(fā)展戰(zhàn)略，以使自身在激烈的市場競爭（生源、資源等）中獲得有利認可。

2. 教職人員

在現(xiàn)代大學中，教職人員作為“人力資本”的重要提供者，是大學實現(xiàn)其各項職能的根本保障。因此可以說，沒有教職人員也就沒有大學的存在；反之，專業(yè)教育的發(fā)展也影響教職人員的價值和回報。作為專業(yè)教育的直接提供者，教職人員要求專業(yè)教育院系能夠提供完善的專業(yè)教學質(zhì)量體系，以確保其自身學術(shù)價值的認可和回報。

3. 學生

學生作為專業(yè)教育的對象和產(chǎn)品，其對于專業(yè)技能的掌握程度以及畢業(yè)后被專業(yè)協(xié)會認可的程度完全取決于專業(yè)教育院系所提供的專業(yè)教育的質(zhì)量。因此，作為專業(yè)教育的對象，學生希望學校擁有規(guī)范的專業(yè)教育質(zhì)量，提供良好的教學質(zhì)量、進入專業(yè)執(zhí)業(yè)資格認可和進行國際化交流的前提條件。

（二）外部利益相關(guān)者及其訴求

1. 政府

當今社會變化迅速，科學技術(shù)迅猛發(fā)展，促使大學的地位發(fā)生了顯著的變化，大學正在從社會的邊緣轉(zhuǎn)移到社會的中心。[5]作為高等教育系統(tǒng)中的一個重要節(jié)點[6]，專業(yè)教育必須要接受政府對其實施的行政管理權(quán)。政府為了促進社會發(fā)展、維護高等教育公共利益等，必將成為高等教育的指揮者和監(jiān)督者，希望通過對專業(yè)教育質(zhì)量的宏觀調(diào)節(jié)，滿足國家對于專業(yè)教育的需求，加強對專業(yè)教育辦學體系的監(jiān)控，使專業(yè)教育更好地為國家建設、社會發(fā)展提供專業(yè)人才的培養(yǎng)。

2. 專業(yè)協(xié)會

專業(yè)協(xié)會作為專業(yè)性中介機構(gòu)，既負有引導行業(yè)健康發(fā)展的職責，也具有融合各利益相關(guān)者對于專業(yè)發(fā)展的不同要求和期望、為社會服務的職能。而這也使得其與專業(yè)教育發(fā)展息息相關(guān)，一方面專業(yè)協(xié)會為專業(yè)教育發(fā)展提供引導和規(guī)范，成為其發(fā)展的方向標；另一方面專業(yè)教育為專業(yè)協(xié)會的職能實現(xiàn)提供合格的專業(yè)人才。為此，專業(yè)協(xié)會希望專業(yè)教育院系能夠科學合理地規(guī)范專業(yè)教育的建設和發(fā)展，培養(yǎng)出具有專業(yè)素質(zhì)的專業(yè)人才，以滿足為社會服務的需求。

3. 行業(yè)市場

專業(yè)教育的根本職能之一就是服務于市場，行業(yè)市場對于專業(yè)發(fā)展的需求就從根本上決定著專業(yè)教育人才培養(yǎng)的方向。為此，作為專業(yè)教育輸出的直接受益者，行業(yè)市場希望專業(yè)教育院系能夠?qū)⑸鐣l(fā)展對于專業(yè)教育的要求，科學地融入到專業(yè)教育課程計劃中，培養(yǎng)出適應社會發(fā)展所需要的專業(yè)人才。

4. 社會公眾

專業(yè)教育的發(fā)展離不開社會的認可，而社會公眾作為高等教育認可的重要組成部分，既是高等教育持續(xù)發(fā)展的必要環(huán)境，同時也受到高等教育發(fā)展的影響。因此，社會公眾要求專業(yè)教育質(zhì)量滿足公眾的期望，并將其對外公布以確保社會公眾的權(quán)益。

綜上所述，專業(yè)教育各利益相關(guān)者在整個專業(yè)教育的實現(xiàn)過程中有著不同的利益需求，而這些利益需求勢必要引起彼此間的矛盾沖突。因此，為維護專業(yè)教育利益相關(guān)者的共同利益，應建立一個以實現(xiàn)專業(yè)教育各利益相關(guān)者的整體利益最大化為目標，符合共同利益要求的專業(yè)教育的治理機制。在這一治理機制下整合各相關(guān)利益者的力量，使每個利益相關(guān)者具有平等參與專業(yè)教育管理的機會，同時又依靠相互監(jiān)督機制來制衡其他利益相關(guān)者的行為，從而形成一種各利益相關(guān)者參與共同決策和相互制衡的機制。而這正與利益相關(guān)者共同治理的管理理念相符，因此為滿足各利益相關(guān)者的利益需求必須要引入共同治理理論，以確保專業(yè)教育的公正性和公平性。

三、專業(yè)認證制度

國外各國在解決專業(yè)教育不同利益相關(guān)者需求時，普遍采取專業(yè)認證制度來保障專業(yè)教育共同利益的實現(xiàn)。專業(yè)認證制度是由非政府機構(gòu)整合不同利益相關(guān)者的需求，以自評和同行評估為主要手段，對高等教育院校所設專業(yè)進行周期性評估和鑒定，以維持并提高專業(yè)教育質(zhì)量，集高等教育評估、質(zhì)量保證和自我管理為一體的管理機制。[7]這一模式的核心是通過適當?shù)募顧C制和利益約束機制來實現(xiàn)利益相關(guān)者之間的合作，使其參與管理，從而形成對專業(yè)教育院系的有效監(jiān)督和約束，以確保共同利益實現(xiàn)的互動管理，具體如圖2所示。因此，專業(yè)認證制度是利益相關(guān)者理論邏輯下的共同治理模式。

（一）專業(yè)認證機構(gòu)

專業(yè)認證是由專業(yè)性認證機構(gòu)對專業(yè)性教育學院及專業(yè)性教育計劃實施的專門性認證,由專門職業(yè)協(xié)會會同該專業(yè)領域的教育工作者一起進行，為其人才進入專門職業(yè)界工作的預備教育提供的質(zhì)量保證。[8]專業(yè)認證主要是對執(zhí)業(yè)責任重大、社會通用性強、關(guān)系公共利益的一些專業(yè)性的學科實施，如健康護理包括醫(yī)藥、衛(wèi)生，工程，法律，師范等。這類專業(yè)的從業(yè)人員的職業(yè)能力必須有一個確實的質(zhì)量保證,即必須有一個經(jīng)過嚴格的專業(yè)教育評估認可的專業(yè)學位(professional degree)。

專業(yè)認證機構(gòu)通常是由有關(guān)對口的負責職業(yè)準入制度的專門職業(yè)團體或其授權(quán)的專業(yè)評估機構(gòu)來負責，從而實現(xiàn)了專業(yè)認證與職業(yè)準入制度的直接掛鉤，從而使專業(yè)教育緊緊圍繞社會對專業(yè)人才的要求，及時規(guī)范和調(diào)整專業(yè)教育的方向和目標。同時專業(yè)協(xié)會的中介性使其能有效地調(diào)解專業(yè)教育各利益相關(guān)者之間的沖突，將各利益相關(guān)者之間的需求和期望進行整合，因此由專業(yè)協(xié)會擔任專業(yè)教育評估的組織者是最佳的選擇。

美英等國擁有權(quán)威性的行業(yè)協(xié)會等中介組織，如美國工程與技術(shù)評估委員會、物理自然療法教育協(xié)會、美國建筑學專業(yè)評估委員會、城市規(guī)劃專業(yè)評估委員會；英國皇家測量師學會和特許建筑設備工程師學會等等。尤其美國至今已有近七十余家負責專業(yè)認證的專業(yè)機構(gòu)。

（二）專業(yè)認證程序

專業(yè)認證在發(fā)達國家開展得比較早，已有一套比較成熟的專業(yè)認證制度。不論是在標準的制訂過程中,還是在實施認證的過程中，都體現(xiàn)了一種政府、社會、公民等多種主體共同參與高校治理活動的制度安排，即通過共負責任、共同管理等形式整合不同領域的力量，形成協(xié)作網(wǎng)絡，共同促進高等教育的發(fā)展。

1. 專業(yè)認證制度的標準

專業(yè)認證制度的標準是由專業(yè)認證機構(gòu)、高等教育機構(gòu)、許可證申辦機構(gòu)、專業(yè)實踐人員以及公眾代表等根據(jù)各利益相關(guān)者的需求，來共同協(xié)商合作，以確立評估專業(yè)教育質(zhì)量的認證標準。

2. 專業(yè)認證制度的程序

專業(yè)認證制度的程序包括：①申請，由專業(yè)教育院系提出專業(yè)認證申請；②自評估，專業(yè)教育院系內(nèi)部根據(jù)自身的發(fā)展和需求進行的專業(yè)評估；③現(xiàn)場評估，在認證委員會批準的條件下，由來自工業(yè)界、高教界和政府部門的專家組成的考察小組，對申請單位做實地調(diào)查，并按既定標準評估認證；④結(jié)果公布，認證機構(gòu)對符合審批標準的專業(yè)學院或?qū)I(yè)給予認證通過或預評估(Pre-accreditation)通過，將其列入認證專業(yè)名單并予以發(fā)布；⑤檢查，認證機構(gòu)在認證通過的有效期內(nèi)，組織相關(guān)人員對獲得認證的專業(yè)進行檢查，以確保其持續(xù)達到認證標準；⑥再認證，認證機構(gòu)周期性的重訪，專業(yè)機構(gòu)組織相關(guān)人員對這些專業(yè)學院或?qū)I(yè)進行調(diào)查并評估，即跟蹤質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問題并及時采取措施予以糾正。[９]

（三）專業(yè)認證制度下各利益相關(guān)者的具體職責劃分

從整個專業(yè)認證制度的實施過程可以了解到，專業(yè)協(xié)會通過專業(yè)認證制度的實施積極調(diào)動專業(yè)教育各利益相關(guān)者的參與，共同分擔專業(yè)教育質(zhì)量保障的責任。通過這種互動的共同治理模式的建立，明確了各利益相關(guān)者在專業(yè)教育質(zhì)量保障中分擔的職責，具體如表1所示。

四、專業(yè)認證制度的實施機制

專業(yè)認證制度對于專業(yè)教育人才培養(yǎng)機制的質(zhì)量保障，是通過專業(yè)協(xié)會的介入、能力標準體系的形成以及專業(yè)教育院系與專業(yè)協(xié)會的合作等方面共同作用來完成的。

1. 通過專業(yè)認證制度的建立，專業(yè)協(xié)會建立起對于專業(yè)人才培養(yǎng)的介入機制[11]，成為專業(yè)教育院系與其他利益相關(guān)者之間的聯(lián)系橋梁。通過專業(yè)協(xié)會的橋梁作用，既有效地整合了各利益相關(guān)者的需求，又為利益相關(guān)者提供參與的途徑，使專業(yè)教育能夠更好地符合行業(yè)市場的需求，實現(xiàn)專業(yè)協(xié)會對專業(yè)教育的引導和促進。

2. 能力標準體系是從行業(yè)市場對專業(yè)人士的內(nèi)在要求出發(fā)[12]，由高等教育機構(gòu)和專業(yè)人員共同研究制定的專業(yè)執(zhí)業(yè)人員所需的能力要求。在專業(yè)認證制度的實施過程中，專業(yè)協(xié)會以這一能力標準體系為指導對專業(yè)課程體系進行規(guī)范和管理，不僅使專業(yè)課程體系的設置更為合理，滿足行業(yè)市場雇主的要求，符合就業(yè)需要；同時也有利于畢業(yè)生掌握專業(yè)最核心的知識和技能，有利于開展更高層次的學習和研究。更重要的是，在專業(yè)認證制度的約束下，專業(yè)課程設置與執(zhí)業(yè)人員能力要求緊密地聯(lián)系在一起。

3. 專業(yè)認證制度特別強調(diào)了專業(yè)教育院系在實現(xiàn)專業(yè)教育人才培養(yǎng)中的積極主動地位，強調(diào)了科研活動的能動性和重要性。專業(yè)教育院系不僅擔負著專業(yè)人才教育與培訓的任務，而且擔負著本專業(yè)領域的科研重任，輔助專業(yè)協(xié)會行業(yè)相關(guān)領域的研究工作。通過與專業(yè)協(xié)會合作，對一些前瞻性的問題進行研究（例如對能力標準體確立和不斷發(fā)展的研究），起到對行業(yè)發(fā)展的引導作用，同時也指導了專業(yè)協(xié)會的相關(guān)工作。

綜上所述，國外實行的專業(yè)認證制度正是基于利益相關(guān)者的共同治理模式。在這種管理模式下，專業(yè)認證制度由專業(yè)協(xié)會協(xié)調(diào)和整合各相關(guān)利益者的共同權(quán)益，并通過各利益相關(guān)者職責的劃分，對專業(yè)教育實施的一種互動的治理過程。而鑒于我國對于專業(yè)認證制度的實施還處于起步階段，雖已取得了一定的進展，但在理論研究和具體實施中與真正意義上的專業(yè)認證還有一定的差距。因此，本文旨在通過利益相關(guān)者的共同治理理論對國際上專業(yè)認證制度的管理模式給予本質(zhì)的理解，以便為我國各項專業(yè)認證制度的建設和完善提供一定理論支持和借鑒。

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