農(nóng)戶投資行為研究

周 螢

摘 要:本文主要從農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)理論、農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為、農(nóng)戶投資決策行為三大方面,對(duì)國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究和觀點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)綜述,找出其中的共同點(diǎn)和差異之處,為以后的研究提供理論基礎(chǔ)和分析思路。

關(guān)鍵詞:農(nóng)戶 農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為 農(nóng)業(yè)投資

中圖分類號(hào):F323文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的推行,使得農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體地位在制度上獲得了認(rèn)可,從而成為農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)中最重要的經(jīng)營決策單位。因此,解決“三農(nóng)”問題的突破口,就在于真正了解農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)行為。投資是農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?而農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)投資的基本主體。因而,農(nóng)戶投資行為將直接影響著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的眾多方面。國內(nèi)外不少的學(xué)者對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為,特別是農(nóng)戶投資行為進(jìn)行了研究,這些研究對(duì)我國農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的進(jìn)一步研究提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

一、 農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)理論研究

在西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家中,對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)理論的研究主要有三個(gè)流派:

第一個(gè)是以俄國的A?恰亞諾夫?yàn)榇淼慕M織生產(chǎn)流派。他在1925年出版的《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》一書中,提出“自給小農(nóng)”觀點(diǎn)。“勞動(dòng)-消費(fèi)均衡論”,是恰亞諾夫農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)微觀理論的核心。恰亞諾夫認(rèn)為,農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠的是農(nóng)民自身的勞動(dòng)力,而非雇傭勞動(dòng)力:其生產(chǎn)的產(chǎn)品主要是為滿足家庭自身需求而非追求市場(chǎng)利潤(rùn)最大化。以自身勞動(dòng)投入為主的“投資形式”并不適用單位生產(chǎn)成本和收益的衡量方法。因此,農(nóng)戶“勞動(dòng)投入”往往選擇滿足自家消費(fèi)需求和勞動(dòng)辛苦程度之間的平衡,而不是利潤(rùn)和成本之間的平衡。根據(jù)該流派研究分析,農(nóng)戶分化的原因是家庭周期性的勞動(dòng)者與消費(fèi)者比例的變化,而不是商品帶來的農(nóng)民分化。

第二個(gè)是以西奧多?舒爾茨為代表的理性行為流派。舒爾茨著名的“農(nóng)民理性”論斷,使得經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究農(nóng)民問題上有了極大進(jìn)展。該學(xué)派認(rèn)為:傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的停止,是來自傳統(tǒng)邊際投入下的收益遞減。改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)所需要的是合理成本下的現(xiàn)代投入,一旦現(xiàn)代技術(shù)要素的投入能保證利潤(rùn)在現(xiàn)有價(jià)格水平上可獲得,農(nóng)戶會(huì)毫猶豫地成為最大利潤(rùn)的追求者。因此,改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的方式不應(yīng)選擇削弱農(nóng)戶生產(chǎn)組織功能和自由市場(chǎng)體系,而應(yīng)在現(xiàn)存組織和市場(chǎng)中確保合理成本下的現(xiàn)代要素的供應(yīng)。

第三個(gè)是以黃宗智為代表的歷史流派。該流派綜合分析了上述兩個(gè)流派的研究結(jié)果以后,認(rèn)為農(nóng)戶在邊際報(bào)酬十分低的情況下仍然會(huì)繼續(xù)投入勞動(dòng),可能是因?yàn)檗r(nóng)戶沒有邊際報(bào)酬概念或農(nóng)戶家庭受耕地規(guī)模制約,家庭勞動(dòng)剩余過多,由于缺乏很好的就業(yè)機(jī)會(huì),勞動(dòng)的機(jī)會(huì)成本幾乎為零。黃宗智將商品化分為三種,剝削推動(dòng)的商品化、生存推動(dòng)的商品化和謀利推動(dòng)的商品化,并認(rèn)為20世紀(jì)80年代的中國農(nóng)村改革就是一種反應(yīng)過密化的過程。他們以明清以來中國華北平原、江南地區(qū)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的文獻(xiàn)資料為素材對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了以歷史為線索的研究,經(jīng)分析認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)仍處在“沒有發(fā)展的增長(zhǎng)”中。

二、 農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為研究

最早由美國的貝克爾提出家庭生產(chǎn)模型,他將家庭中的生產(chǎn)、消費(fèi)和勞動(dòng)供給等決策有機(jī)地相聯(lián)系。其中考慮了時(shí)間的成本以及由此而產(chǎn)生的時(shí)間配置問題。它假定家庭而非個(gè)人是經(jīng)濟(jì)的基本單位。一個(gè)家庭既是生產(chǎn)單位,又是消費(fèi)單位,其生產(chǎn)依靠資本與時(shí)間的共同投入,根據(jù)成本最小化原則進(jìn)行,產(chǎn)量則依據(jù)效用最大化原則,結(jié)合產(chǎn)品價(jià)格和資源約束而定。這里的資源以全要素收入來計(jì)算,包括全部貨幣收入以及因投入家庭生產(chǎn)而放棄的時(shí)間與資本收入,產(chǎn)品價(jià)格則以生產(chǎn)耗費(fèi)的資本及時(shí)間成本之和計(jì)算。在市場(chǎng)完全時(shí),家庭的生產(chǎn)決策與消費(fèi)決策可分別進(jìn)行。

在貝克爾模型的基礎(chǔ)上,巴納姆與斯奎爾(Barnnum&Squire,1979)提出了一個(gè)完整的農(nóng)戶模型,在該模型中研究的不僅是家庭,而且是農(nóng)戶,而農(nóng)戶習(xí)慣上亦被看作生產(chǎn)單位,同時(shí)改變了傳統(tǒng)認(rèn)為農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)不存在勞動(dòng)力市場(chǎng)的假定。這個(gè)模型的重要之處在于,它為農(nóng)戶對(duì)家庭情況變化以及市場(chǎng)變化的行為反應(yīng)的分析和預(yù)測(cè)提供了一個(gè)理論框架。它有能力從農(nóng)戶在產(chǎn)出和投入市場(chǎng)上決策的后果出發(fā),引申出對(duì)大范圍農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的一般均衡分析。

此后,該模型又得到進(jìn)一步發(fā)展。易奎巴爾(Iqbal,1986)將該模型從靜態(tài)變?yōu)閯?dòng)態(tài),他在農(nóng)戶決策系統(tǒng)中引入了借貸、儲(chǔ)蓄和投資變量,將農(nóng)戶模型擴(kuò)展為包含兩個(gè)生產(chǎn)周期的系統(tǒng),使模型的應(yīng)用范圍進(jìn)一步擴(kuò)大,可以研究政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)農(nóng)戶決策行為以及結(jié)果的影響。

至此,對(duì)農(nóng)戶行為的研究正式擺脫了形象化的描述階段,經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)與消費(fèi)理論被引入,從而開始更為精確的分析和預(yù)測(cè)。

三、 農(nóng)戶投資決策行為研究

較早的農(nóng)業(yè)投資行為研究是關(guān)于農(nóng)戶投資不足的。舒爾茨(1964)對(duì)發(fā)展中國家進(jìn)行的深入研究,發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中對(duì)原生產(chǎn)要素增加投資的收益率極低,對(duì)儲(chǔ)蓄和投資缺乏足夠的經(jīng)濟(jì)刺激,從而農(nóng)戶無意增加投資。Bela Mukhoti(1966)通過對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和農(nóng)地規(guī)模之間相互關(guān)系的研究,得出,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的本性為較大的農(nóng)場(chǎng)主提供了較多比農(nóng)業(yè)投資更有回報(bào)率的投資機(jī)會(huì),大戶可能相對(duì)減少其農(nóng)業(yè)投資,從而導(dǎo)致投資不足。但Gill(1968)通過分析Bela Mukhoti所做各種假定的不合理性,對(duì)此問題持完全相反的觀點(diǎn)。

在20世紀(jì)80年代以后關(guān)于農(nóng)戶投資影響因素的研究開始發(fā)展。Steigum(1983)認(rèn)為,關(guān)于農(nóng)戶生產(chǎn)性投資行為的研究,從是否強(qiáng)調(diào)金融變量產(chǎn)生的作用方面,大體可以分為兩大派。一是調(diào)整成本理論學(xué)派,其基本觀點(diǎn)是假定農(nóng)戶投資資金的可得性是不受限制的,最優(yōu)的長(zhǎng)期資本存量應(yīng)是投入品價(jià)格、產(chǎn)出品價(jià)格和技術(shù)進(jìn)步諸變量的函數(shù),且認(rèn)為可以用調(diào)整成本來解釋單個(gè)企業(yè)的投資率;與調(diào)整成本理論對(duì)應(yīng)的另一學(xué)派則比較強(qiáng)調(diào)金融變量在投資過程中所起的作用,但此歸類的視角是農(nóng)戶是否存在是融資限制。Lewis(1988)、Kelly,Valarie(1994)、acoby(1995)、Bjornson,Bruced(1995)、Upton Martio(1996)、Gruyter(1996)等學(xué)者分別從資本成本、資本市場(chǎng)、土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性、商業(yè)周期、投資風(fēng)險(xiǎn)、金融約束等方面對(duì)農(nóng)戶投資進(jìn)行研究,提出了各自的觀點(diǎn)。

國內(nèi)在這方面研究較有代表性的是林毅夫(2005)的實(shí)證分析,他指出,抑制農(nóng)業(yè)投資的潛在因素是農(nóng)場(chǎng)規(guī)模、承包土地使用權(quán)的穩(wěn)定性和金融的不充分性。劉承芳(2001)研究指出,農(nóng)戶生產(chǎn)性投資行為受到信貸可得性、家庭其他方面投資與消費(fèi)行為、非農(nóng)就業(yè)比、土地規(guī)模、國家政策、擁有資產(chǎn)的形式等因素的影響。郭敏、屈艷芳(2002)對(duì)農(nóng)戶投資進(jìn)行了較全面的實(shí)證研究,認(rèn)為農(nóng)戶收入、農(nóng)地規(guī)模、農(nóng)業(yè)貸款資金、土地使用權(quán)的穩(wěn)定性對(duì)農(nóng)戶投資起著實(shí)質(zhì)性影響。辛翔飛、秦富(2005)通過對(duì)實(shí)例的定量和定性分析發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶總收入、工資性收入、稅費(fèi)支出、家庭經(jīng)營非農(nóng)產(chǎn)業(yè)支出以及地區(qū)差異是影響我國農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投資的主要因素。

20世紀(jì)80年代中后期,我國眾多學(xué)者在研究中發(fā)現(xiàn)了農(nóng)戶投資行為的諸多特征。胡繼連(1992)從農(nóng)戶投資的動(dòng)機(jī)和需求出發(fā)以行為科學(xué)理論、激勵(lì)理論為指導(dǎo)思想研究農(nóng)戶投資行為,發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶投資行為具有短期化、貨幣化、雙向兼業(yè)等特征。馬鴻運(yùn)(1993)研究發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶投資行為具有創(chuàng)新、模仿和保守性并存的特點(diǎn)?？紫橹?1998)分析指出,農(nóng)戶投資行為的特點(diǎn)在于其目標(biāo)的多重性,這事實(shí)上是體制轉(zhuǎn)換的產(chǎn)物。張改清(2005)認(rèn)為,農(nóng)戶投資呈現(xiàn)規(guī)模小、力度不足、分布不均的特征,并進(jìn)行了不少定量研究。

相關(guān)的研究還有很多,由于篇幅的原因此處無法列全。從以上綜述可看出,雖然同樣是對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的研究,但眾多學(xué)者的基本觀點(diǎn)和分析結(jié)論往往不太一致,這些分歧的產(chǎn)生主要源于不同學(xué)者所分析的農(nóng)戶在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)各自所處的外部經(jīng)濟(jì)條件和社會(huì)環(huán)境等因素存在差異。因此,進(jìn)一步對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行分析時(shí),應(yīng)該將農(nóng)戶所處的特定環(huán)境和經(jīng)營對(duì)象本身的規(guī)律及特點(diǎn)結(jié)合起來進(jìn)行考察。