認(rèn)知語法的語用視角：基于用法的動(dòng)態(tài)模式述評

提要：從語言使用角度研究語法的思路在結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)和生成語法中一直受到忽視。20世紀(jì)80年代以后。自下而上、基于語言使用的語法研究模式逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。其中，認(rèn)知語法更是明確提出基于用法的動(dòng)態(tài)模式。按照這一模式，語言研究的重心從尋找概括力最強(qiáng)的規(guī)則轉(zhuǎn)向描寫處于不同概括層面的語法構(gòu)式，真實(shí)語料的分析將取代純粹的內(nèi)省。語言研究將完整描寫和解釋語言結(jié)構(gòu)，而不是將大部分語言現(xiàn)象排除在外。

關(guān)鍵詞：認(rèn)知語法；基于用法的模式；網(wǎng)絡(luò)模型；交互激活模式

中圖分類號：H030 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-0100(2009)05－0053-4

自索緒爾提出語言和言語區(qū)分以來，語言研究中的一個(gè)重要傾向是把語言使用和語言結(jié)構(gòu)割裂開來。與美國結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)和生成語法強(qiáng)調(diào)語言結(jié)構(gòu)的思路不同，功能主義語言學(xué)家(Giv6n 1979，Hopper＆Thompson1980，Bybee 1985)歷來重視語言使用的研究。尤其最近20年，認(rèn)知語言學(xué)家(如Langacker 1987，Lakoff 1987，F(xiàn)illmore et al 1988，Goldberg 1995，Croft 2001)明確提出語言知識來自語言使用，語言研究必須在考察語言使用的基礎(chǔ)上進(jìn)行。其中，認(rèn)知語法(Langacker 1987，1990，1999)詳細(xì)論述基于用法的動(dòng)態(tài)模式(dynamm usage-basedmodel)，完整說明從語言使用角度研究語言結(jié)構(gòu)的思路。本文將評述認(rèn)知語法基于用法的模式的核心思想，討論這一思想對語言研究的重大影響。

1 語言知識的心理表征

語言研究的目標(biāo)是描寫人們關(guān)于語言系統(tǒng)的認(rèn)知表征。在認(rèn)知科學(xué)目前的發(fā)展階段，我們無法直接觀察到大腦的認(rèn)知結(jié)構(gòu)，只能提出假設(shè)，并通過外在語言現(xiàn)象和心理現(xiàn)象驗(yàn)證。在語言認(rèn)知表征上，認(rèn)知語法與生成語法存在根本分歧。

1.1生成語法的觀點(diǎn)

首先，語法應(yīng)該具有經(jīng)濟(jì)性。語法應(yīng)該盡可能簡潔，避免冗余，以盡可能少的規(guī)則解釋盡可能多的語言現(xiàn)象。其次，語法應(yīng)該具有生成性，語法應(yīng)該看作一個(gè)自足的算法機(jī)制，即一套全面而詳細(xì)地說明語言表達(dá)式的構(gòu)建規(guī)則。這一規(guī)則機(jī)制輸出并且只輸出所有合乎語法的表達(dá)式。最后，語法應(yīng)該具有還原性，即如果語法規(guī)則能夠全面描寫一個(gè)特殊結(jié)構(gòu)的合成，則該結(jié)構(gòu)本身不應(yīng)在語法中另外列出，因?yàn)榘岩粋€(gè)可以通過二-般規(guī)則計(jì)算出來的表達(dá)式列入語法會造成冗余。

1.2認(rèn)知語法的觀點(diǎn)

認(rèn)知語法關(guān)于上述動(dòng)態(tài)模式的整體思路可以概括為最繁化(maximalist)、非還原性(non-reductionist)和自下而上(bottom-up)。(Langacker 1988：127—133)認(rèn)知語法強(qiáng)調(diào)人對語言系統(tǒng)的實(shí)際使用和人關(guān)于語言使用的知識。語法應(yīng)包括人們所有約定俗成的語言規(guī)約知識，無論這些規(guī)約是否可以概括為一般性規(guī)則。語言系統(tǒng)不是一套自足的、沒有任何例外的一般規(guī)則，而是一個(gè)由約定俗成的語言單位構(gòu)成的巨大的、高度冗余的清單。這些單位從最一般到最特殊構(gòu)成一個(gè)連續(xù)統(tǒng)一體，在這一連續(xù)體上作任何嚴(yán)格劃分都沒有太大意義。

認(rèn)知語法不把語法看作一個(gè)輸出符合語法的表達(dá)式的算法機(jī)制，而是一個(gè)由約定俗成的語言單位構(gòu)成的有組織的清單。這一清單可以看作語義資源、音系資源和象征資源的匯集。語言系統(tǒng)本身不能構(gòu)建和理解新的表達(dá)式，而是語言使用者運(yùn)用各種資源達(dá)到這一目的。除了語言單位，這些資源還包括記憶、計(jì)劃、解決問題的能力、常識、短期目標(biāo)和長期目標(biāo)，以及對于物理、社會、文化和語言語境的理解。所有這些因素共同作用下的一個(gè)實(shí)際的語言使用的實(shí)例構(gòu)成用法事件(usage event)，即一個(gè)具體的語音與當(dāng)前語境中的一個(gè)概念化的結(jié)合體。(Langacker 1990)

自下而上的性質(zhì)是基于用法的模式的一個(gè)重要特點(diǎn)。認(rèn)知語法認(rèn)為，語言研究不能只關(guān)注一般規(guī)則和原則，同樣應(yīng)該特別重視這些規(guī)則和原則的約定俗成的各種實(shí)例，考察各種語法規(guī)則在實(shí)際使用中的引申及影響因素。此外，由于語法模式從具體實(shí)例中抽象出來，須要研究這一抽象過程，人們從具體結(jié)構(gòu)中提取的規(guī)則的抽象程度和概括程度都有待考察。認(rèn)知語法特別強(qiáng)調(diào)低層圖式的作用，認(rèn)為低層圖式在計(jì)算新的表達(dá)式過程中比高層圖式發(fā)揮更大作用。

2 語法構(gòu)式的網(wǎng)絡(luò)模型

認(rèn)知語法作為一種基于用法的動(dòng)態(tài)模式體現(xiàn)在對語肓范疇的看法上。語言范疇一般都是復(fù)雜的，只有把語言范疇看作網(wǎng)絡(luò)才能進(jìn)行合理描寫。其網(wǎng)絡(luò)模式綜合原型理論和基于圖式的范疇化，并且更強(qiáng)調(diào)圖式化和例示關(guān)系。

2.1原型的引申與圖式化

基于原型的引申和圖示化之間存在非常密切的關(guān)系，很難區(qū)分。兩者都涉及一個(gè)比較行為，即根據(jù)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對于一個(gè)目標(biāo)范疇化。實(shí)例可以看作一種特殊的、極端的引申情況，即標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)之間的差別為零。引申過程往往伴隨著圖式化過程，即一個(gè)網(wǎng)絡(luò)通過原型的引申實(shí)現(xiàn)的向外擴(kuò)展往往伴隨通過高層圖式的提取而實(shí)現(xiàn)的向上擴(kuò)展。

語義引申不是任意發(fā)生的，總是在一定的基礎(chǔ)上發(fā)生。某一類現(xiàn)象范疇化為另一類現(xiàn)象的引申，意味著它們之間存在某種抽象的共同點(diǎn)，使得我們在范疇化時(shí)能夠調(diào)用另一類現(xiàn)象，并且把前者歸人后者的范疇，盡管它們在特征上存在沖突。

2.2作為復(fù)雜范疇的語言結(jié)構(gòu)

語言范疇通常是復(fù)雜的，從原型結(jié)構(gòu)開始，通過引申、圖式提取、圖式單位實(shí)例為具體單位，發(fā)展成為一個(gè)復(fù)雜范疇。我們可以把該范疇看作網(wǎng)絡(luò)。除了語義網(wǎng)絡(luò)外。一個(gè)音位的各種變體、一組互相聯(lián)系的隱喻、一個(gè)復(fù)雜的語法構(gòu)式的多個(gè)變體都可以構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)。在網(wǎng)絡(luò)中，各個(gè)節(jié)點(diǎn)處于不同層次，有的節(jié)點(diǎn)是其他節(jié)點(diǎn)的體現(xiàn)，屬于子圖式(subschema)，有的是其他節(jié)點(diǎn)的引申。在極端情況下，網(wǎng)絡(luò)中處于最低層次的子圖式包含特定的詞項(xiàng)。Langacker的研究成果——雙及物構(gòu)式和send所在構(gòu)式的網(wǎng)絡(luò)(Langacker 2005：105)說明，語法和詞庫不是截然分開的，而是可以進(jìn)行統(tǒng)一描寫。

3 動(dòng)態(tài)處理模型

3.1交互激活模式

在語言表達(dá)式的產(chǎn)生和理解中，人們根據(jù)語言系統(tǒng)中的單位來判斷一個(gè)表達(dá)式是否符合語法，這是一個(gè)范疇化過程。構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜范疇的各個(gè)單位原則上都可以用來對一個(gè)用法事件的某一方面進(jìn)行范疇化，如果它們同時(shí)發(fā)生作用，就會造成混亂。這是因?yàn)椋粋€(gè)特定目標(biāo)相對于一些潛在的范疇化單位而言是符合語法的，而對于另外一些單位而言不符合語法。因此，人們在一個(gè)具體語境中必須按照一個(gè)特定方式從網(wǎng)絡(luò)中提取范疇化單位，并根據(jù)該單位判斷表達(dá)式的合法與否。那么，人們是怎樣從一個(gè)潛在范疇化單位的網(wǎng)絡(luò)中選擇作為判斷標(biāo)準(zhǔn)的語言單位呢?

認(rèn)知語法采取聯(lián)結(jié)主義(connectionism)或交互激活模式(interactive activation)的思路。一個(gè)特定范疇化目標(biāo)往往激活多個(gè)固化單位，其中任何一個(gè)原則上都可以用來對目標(biāo)進(jìn)行范疇化。這些單位叫做目標(biāo)激活集(actlva-tion set)。對此，Langacker提出“交互激活模式”(Lan-gacker 1999：105)。激活集中的單位都在一定程度上處于激活狀態(tài)。但是，最終只有一個(gè)單位被選擇用來對目標(biāo)進(jìn)行范疇化，因此激活集中的單位之間存在競爭，即圖式相競(schema competition)(Taylor 2002：301)。在競爭中只有一個(gè)單位最后占上風(fēng)，即相對于其他單位而言活躍程度更高，該單位稱作活動(dòng)結(jié)構(gòu)(active structure)。

激活集中的單位是否能成為活動(dòng)結(jié)構(gòu)，取決于多個(gè)因素的相互作用。第一個(gè)因素是固化程度或凸顯程度。一個(gè)圖式的實(shí)例越多，它的固化程度就會越高，激活的容易程度也就越高。另外，固化程度與出現(xiàn)頻率有關(guān)，出現(xiàn)頻率越高的圖式或表達(dá)式的固化程度越高。影響圖式相競的第二個(gè)因素是語境。語境能夠起到啟動(dòng)(prlmlng)作用，激活與當(dāng)前語境相關(guān)程度最高的單位。第三個(gè)因素是目標(biāo)與潛在的范疇化結(jié)構(gòu)之間的重合程度。一個(gè)潛在的范疇化結(jié)構(gòu)與目標(biāo)之間的共同特征越多，該結(jié)構(gòu)激活就越容易激活。這意味著，低層圖式在與高層圖式的競爭中占有內(nèi)在優(yōu)勢。

3.2分布問題

生成語法對分布的解釋思路是不斷豐富其形式機(jī)制，通過復(fù)雜規(guī)則來過濾或排除不合語法的表達(dá)式，而認(rèn)知語法基于用法模式和交互激活模式能夠在不提出排除性規(guī)則的情況下解釋分布問題。以英語名詞的復(fù)數(shù)形式為例來說明。下圖表示的是名詞復(fù)數(shù)構(gòu)式網(wǎng)絡(luò)的一部分：

處于頂部的是名詞復(fù)數(shù)圖式中最高層的圖式，其語義極是一個(gè)名詞的復(fù)數(shù)意義，音系極是一個(gè)代表名詞復(fù)數(shù)的后綴，[s]代表從各種名詞復(fù)數(shù)后綴中抽象出的一個(gè)圖式。這一圖式在音系極上相當(dāng)抽象，因?yàn)槊~的各類復(fù)數(shù)形式在音系上存在相當(dāng)大的差別。處于中間層次的是名詞復(fù)數(shù)的子圖式，在每個(gè)子圖式下顯示的是兩個(gè)作為實(shí)例的表達(dá)式。另外，上圖還顯示一些關(guān)于各個(gè)節(jié)點(diǎn)的認(rèn)知凸顯度或固化程度的假設(shè)。前面三個(gè)字圖式相當(dāng)于規(guī)則模式，具有最高的認(rèn)知凸顯度，用加粗線條的方框表示，它們可以被看作復(fù)數(shù)范疇的原型，而第四個(gè)子圖式的認(rèn)知凸顯程度很低。像cats／dogs／dishes／children之類的復(fù)數(shù)表達(dá)式由于出現(xiàn)頻率很高，已經(jīng)被人們完全掌握，因此也可以認(rèn)為具有很高的認(rèn)知凸顯度。

當(dāng)我們產(chǎn)生或判斷一個(gè)名詞的復(fù)數(shù)形式時(shí)，會根據(jù)上圖中的構(gòu)式網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行范疇化，根據(jù)上面討論的交互激活模式選擇一個(gè)活動(dòng)結(jié)構(gòu)作為標(biāo)準(zhǔn)。例如，當(dāng)遇到名詞map時(shí)，假如我們以前沒有把它的復(fù)數(shù)形式maps作為一個(gè)單位掌握，那么必須選擇上圖各種圖式中的一個(gè)作為活動(dòng)結(jié)構(gòu)，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行范疇化。盡管其中5個(gè)圖式都有潛在的選擇可能性，我們最有可能選擇第一個(gè)圖式，不僅因?yàn)樗鼘儆谝?guī)則模式，認(rèn)知凸顯程度很高，而且主要因?yàn)樗鼘υ~根音系的說明要求詞根以清輔音結(jié)尾。范疇化目標(biāo)[meep]同樣以清輔音結(jié)尾，因此兩者重合程度很高。這樣，第一個(gè)圖式會選擇為活動(dòng)結(jié)構(gòu)，目標(biāo)[mmps]會判斷為符合語法，因?yàn)樗c活動(dòng)結(jié)構(gòu)的說明完全一致，而其他目標(biāo)表達(dá)式，如[maepz]，[mmpaz]和[maepa]與活動(dòng)結(jié)構(gòu)的說明存在沖突，因此被判斷為不合語法。

網(wǎng)絡(luò)中作為單位而完全掌握的實(shí)例在人們大腦中的存取是另外一種情況。像cats／dogs／dishes／children這樣的復(fù)數(shù)表達(dá)式由于使用頻率很高，成為人們常規(guī)知識網(wǎng)絡(luò)的一部分，因此同樣有可能選擇為活動(dòng)結(jié)構(gòu)。例如，當(dāng)我們希望使用dog的復(fù)數(shù)形式時(shí)，會從上圖網(wǎng)絡(luò)中選擇[dctgz]作為活動(dòng)結(jié)構(gòu)，因?yàn)樗c目標(biāo)表達(dá)式完全重合，而其他形式，如[dctgs]，[dagoz]，[dagon]作為dog的復(fù)數(shù)表達(dá)式不合語法，盡管它們可以通過網(wǎng)絡(luò)中其他圖式計(jì)算出來。這樣，認(rèn)知語法通過基于用法模式和交互激活模式能夠清楚說明分布問題，并不須要設(shè)計(jì)算法規(guī)則或排出性規(guī)則來制約理解和表達(dá)過程。

4 基于用法的模式與語言習(xí)得

認(rèn)知語法基于用法的動(dòng)態(tài)模式大大簡化了語言習(xí)得問題。(Tomascllo 2000，2003)語言習(xí)得過程本質(zhì)上歸結(jié)為對實(shí)際表達(dá)式中存在的共同之處的強(qiáng)化。任何規(guī)則只能從實(shí)際出現(xiàn)的表達(dá)式中通過圖式化過程抽象出來，以實(shí)際用法為基礎(chǔ)。整體而言，在語言習(xí)得過程中，完全具有概括性的規(guī)則屬于非典型現(xiàn)象，適用于有限范圍的低層圖式比概括性強(qiáng)的高層圖式更重要。從認(rèn)知語法角度看，語言習(xí)得過程是一個(gè)對于約定俗成的用法(合法形式)的反復(fù)強(qiáng)化過程，而不是一個(gè)習(xí)得概括性規(guī)則后不斷排除由此產(chǎn)生的不合法形式的過程。

以Langaeker(Langacker 1990：286-288)討論的一個(gè)例子說明。在加利福尼亞南部的Uto-Aztecan的Luise9 0語中后置詞作為后綴出現(xiàn)在兩個(gè)位置：或者在無生命名詞后，或者在代詞后，如ki-yk(to the house)和po-yk(tohim)，但是不出現(xiàn)在有生命名同后，如hunwtt-yk(to thebear)。在后面一種情況下，后置詞作為后綴出現(xiàn)在一個(gè)共指代詞后，如hunwutpo-yk(bear it-to)。前面兩個(gè)表達(dá)式分別生產(chǎn)出圖式[Ninan-P]和[PRON-P]。從這兩個(gè)圖式中抽象出一個(gè)更高層次的圖式[N-P]，表示后置詞附著于任何名詞(包括代詞)，不局限于無生命名詞，因?yàn)榇~在指稱中通常是有生命的。此外，第三類表達(dá)式中提取出更復(fù)雜的構(gòu)件圖式[Nan[PRON-P]]，其中[PRON，P]作為成分結(jié)構(gòu)。

可見，關(guān)于后置詞的最重要的分布信息存在于低層圖式[Ninan-P]，[PRON-P]和[Nan[PRON-P]]。如果高層圖式[N-P]在對新形式進(jìn)行范疇化中可及(accessl-ble)，像hunwu-yk(to the bear)之類的表達(dá)式肯定可以接受，因?yàn)樗鼈兎细邔訄D式的說明。可以看出，高層圖式在選擇活動(dòng)結(jié)構(gòu)的競爭中總是失敗，由于它的非凸顯性和低層圖式與目標(biāo)之間更多的重合，總是被低層圖式取代。因此，hunwu-yk(to the bear)這類形式不會被[N-P]范疇化，而是被[Ninan-P]，[PRON-P]和[Nan[PRON-P]]中的任何一個(gè)范疇化，而它不符合三個(gè)圖式中的任何一個(gè)，因此不合法。因此，這一例子中的高層圖式[N-P]界定的潛在結(jié)構(gòu)的空間只是部分實(shí)例，特別是相當(dāng)于一個(gè)非代詞的有生命名詞表達(dá)式的區(qū)域沒有任何實(shí)例，這一區(qū)域內(nèi)的形式通過另外一個(gè)更復(fù)雜的圖式來處理，即[Nan[PRON-P]]。在兒童習(xí)得Luisefio語的后置詞的用法過程中，在實(shí)際出現(xiàn)的表達(dá)式中只能提取出三個(gè)低層圖式，而不太可能抽象出高層圖式[Nan-P]。由于在語言輸入中只有合法形式，也就不需要任何深層結(jié)構(gòu)或過濾機(jī)制來排除不合法形式。

5 結(jié)束語

認(rèn)知語法基于用法的模式適用于語言結(jié)構(gòu)的各個(gè)領(lǐng)域，從語義、音系到詞庫、形態(tài)和句法。從語言使用角度看待語法，以往研究中許多有爭議的問題都可以得到解決，語言結(jié)構(gòu)的描寫也更具有心理現(xiàn)實(shí)性，語言研究的重心從生成語法中對概括力最強(qiáng)的規(guī)則的尋找轉(zhuǎn)向?qū)μ幱诓煌爬▽用娴恼Z法構(gòu)式的描寫。由此，語言學(xué)家在語言現(xiàn)象的考察中不再把大部分語言現(xiàn)象排除在外，從而有望完整描寫與解釋語言結(jié)構(gòu)。這或許可以昭示我們，真實(shí)語料的分析而非純粹的內(nèi)省(introspection)將在語言研究中占主導(dǎo)地位，語料庫將在語言研究中發(fā)揮重要作用。語言研究在定性研究基礎(chǔ)上將更多使用定量方法，并且在研究中增加理論假設(shè)的可操作性。(Tummers et al2005)