國(guó)有醫(yī)院委托代理關(guān)系分析與優(yōu)化研究

孟　華

摘 要：委托代理關(guān)系廣泛存在于一切組織和一切合作性活動(dòng)中，合理的產(chǎn)權(quán)安排有利于對(duì)代理者的激勵(lì)和約束，實(shí)現(xiàn)委托者的目標(biāo)。文章通過(guò)對(duì)國(guó)有醫(yī)院委托代理關(guān)系的分析，提出一種新型的委托代理關(guān)系，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)有醫(yī)院經(jīng)營(yíng)者有效的管理和監(jiān)督，促進(jìn)國(guó)家衛(wèi)生目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

關(guān)鍵詞:委托代理 醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司 國(guó)有醫(yī)院 專業(yè)醫(yī)院管理公司

中圖分類號(hào):F123.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2009)02-057-03

目前，我國(guó)國(guó)有醫(yī)院在我國(guó)的醫(yī)療市場(chǎng)中占據(jù)主導(dǎo)地位，國(guó)有醫(yī)院在數(shù)量上占93%；在床位和人員數(shù)量上，分別占96.8%和97%。其發(fā)展直接影響到廣大居民的健康和衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，為了使國(guó)有醫(yī)院資本保值和增值，在保持公有制性質(zhì)不變的前提下，我國(guó)政府對(duì)國(guó)有醫(yī)院運(yùn)營(yíng)機(jī)制進(jìn)行了多種方式的改革試驗(yàn)，如：責(zé)權(quán)利相結(jié)合的各種承包責(zé)任制、股份制、股份合作制、醫(yī)院集團(tuán)，等等。在實(shí)踐過(guò)程中取得了一定成績(jī)，但同時(shí)也暴露出很多問(wèn)題，要正確理解和分析解決國(guó)有醫(yī)院產(chǎn)權(quán)制度改革中的問(wèn)題，必須利用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和委托代理理論對(duì)醫(yī)院產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行系統(tǒng)的理論分析。

一、委托代理理論與委托代理關(guān)系

1.委托代理理論。委托代理理論是對(duì)企業(yè)契約理論的重大發(fā)展，研究的是現(xiàn)代企業(yè)制度中資本所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的委托代理關(guān)系以及由此產(chǎn)生的代理成本和代理收益，而經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)約束和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的安排是委托代理理論研究的主體。亞當(dāng)·斯密在比較私人合伙公司和股份公司時(shí)就已經(jīng)指出“疏忽和浪費(fèi)，常為股份公司經(jīng)營(yíng)上多少難免的弊竇?！?0世紀(jì)50年代，Jensen，Meckling，F(xiàn)aman，Ross等，他們從實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面對(duì)代理問(wèn)題進(jìn)行了研究，建立了委托代理的理論框架和分析模型。20世紀(jì)70年代以后，由于科斯的產(chǎn)權(quán)理論和威廉姆森等人的交易費(fèi)用理論的發(fā)展，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和契約理論在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的突破，進(jìn)一步促進(jìn)了委托代理理論的發(fā)展?，F(xiàn)代意義的委托代理的概念最早是由羅斯（1973）提出的：“如果當(dāng)事人雙方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權(quán)，則代理關(guān)系就隨之產(chǎn)生了?！蔽写砝碚搹牟煌趥鹘y(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)分析企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間的委托代理關(guān)系，它在解釋一些組織現(xiàn)象時(shí)，優(yōu)于一般的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2.委托代理關(guān)系?，F(xiàn)代企業(yè)理論把企業(yè)視為存在一系列契約關(guān)系的結(jié)合體，其中最為重要的是所有者與管理者之間的委托代理關(guān)系。密西爾·詹森和威廉姆·H·麥克林首先提出了委托代理關(guān)系概念。他們認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)組織是由一系列不同層次的委托代理關(guān)系組成的整體，當(dāng)委托人雇用代理人完成某項(xiàng)工作，并授予代理人一定的決策權(quán)時(shí)，代理關(guān)系便成立。委托代理關(guān)系實(shí)際上就是一種契約關(guān)系。在這一契約關(guān)系中，人們將能夠主動(dòng)設(shè)計(jì)契約形式的當(dāng)事人稱為委托人，而將被動(dòng)在接受或拒絕契約形式之間進(jìn)行選擇的人稱為代理人。委托人授權(quán)代理人為其利益而從事某些活動(dòng)，代理人則通過(guò)代理行為獲取一定的報(bào)酬。在委托代理關(guān)系中，委托人和代理人的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)各自的效用最大化。委托人要實(shí)現(xiàn)自己目標(biāo)，同時(shí)也必須讓代理人在代理過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。因此，委托代理關(guān)系就是委托人設(shè)計(jì)出一個(gè)契約，授予代理人某些決策權(quán)，以報(bào)酬等形式滿足代理人的效用最大化目標(biāo)，并對(duì)代理人行為進(jìn)行監(jiān)督和約束，從而使委托人的效用目標(biāo)達(dá)到最大化。為此，構(gòu)成委托代理關(guān)系的基本條件有四個(gè)：（1）委托人和代理人具有理性行為能力。委托人和代理人都有通過(guò)簽訂契約取得分工效果的動(dòng)機(jī)，都能權(quán)衡得失和權(quán)責(zé)利界限,這是形成委托代理關(guān)系的必要條件。（2）委托人和代理人的目標(biāo)函數(shù)不一致。委托人和代理人都是獨(dú)立的“理性人”，都追求自身利益的最大化；出資者作為委托者對(duì)產(chǎn)出的分布函數(shù)不起作用，即對(duì)產(chǎn)出沒(méi)有直接貢獻(xiàn)。（3）委托人和代理人信息不對(duì)稱。委托人授權(quán)給代理人經(jīng)營(yíng)企業(yè)，所以委托人不能直接觀察代理人的具體經(jīng)營(yíng)行為，對(duì)代理人的監(jiān)督很困難；代理人直接控制并經(jīng)營(yíng)企業(yè)，具有生產(chǎn)技能和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)方面的優(yōu)勢(shì)，掌握著大量的市場(chǎng)行情和經(jīng)營(yíng)管理方面的私人信息。（4）委托人和代理人責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱。委托人把企業(yè)的經(jīng)營(yíng)控制權(quán)授予代理人后，表面上看似乎“輕松”了，但一旦企業(yè)發(fā)生意外，委托人必須承擔(dān)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。代理人獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)后，名義上權(quán)利和義務(wù)是對(duì)等的，但一旦企業(yè)真出了問(wèn)題，代理人損失的只是職位、收入和名聲，這與委托人可能“傾家蕩產(chǎn)”無(wú)法類比。

委托代理理論的目標(biāo)就是探索怎樣建立一種合理的、可行的、科學(xué)的理論結(jié)構(gòu)，用來(lái)研究、分析、解釋委托人和代理人的行為動(dòng)機(jī)，并在確認(rèn)他們的思想、觀念、情感的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)雙方的關(guān)系，并最終促使委托人和代理人各自的效用、利益達(dá)到最大化。

二、我國(guó)國(guó)有醫(yī)院委托代理關(guān)系的分析

國(guó)有醫(yī)院治理結(jié)構(gòu)的核心問(wèn)題是政府與國(guó)有醫(yī)院的委托代理關(guān)系問(wèn)題。目前，我國(guó)國(guó)有醫(yī)院委托代理的特征主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

1.委托方式的行政化。我國(guó)國(guó)有醫(yī)院是以行政任命為前提的委托管理。委托人即政府在選擇醫(yī)院院長(zhǎng)時(shí)，不是通過(guò)職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)和人才市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而是按照行政辦法選拔任命。由于院長(zhǎng)沒(méi)有來(lái)自人才市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)威脅，也就缺乏市場(chǎng)對(duì)院長(zhǎng)的激勵(lì)與約束作用。作為代理人的國(guó)有醫(yī)院院長(zhǎng)，其收人水平與醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)績(jī)效關(guān)系不大，主要取決于他們的行政級(jí)別或?qū)I(yè)職稱的高低。這樣的關(guān)系，決定院長(zhǎng)實(shí)際上只是代表政府對(duì)醫(yī)院進(jìn)行代理控制，其身份特征就是一種行政意義上的代理，是政府行政職能的行使者。

2.存在多方委托問(wèn)題。在各行政層級(jí)上，國(guó)家作為國(guó)有醫(yī)院所有者的職能分散在各個(gè)政府職能部門，形成了事實(shí)上的國(guó)有醫(yī)院多委托人的特征。國(guó)有醫(yī)院的投資由發(fā)改委控制，經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助由財(cái)政部門撥付，人事和干部管理由組織、人事部門管理，行業(yè)監(jiān)管責(zé)任由衛(wèi)生部門負(fù)責(zé)等，這種多委托人的結(jié)構(gòu)使國(guó)家作為國(guó)有醫(yī)院的所有者職能不能統(tǒng)一。同時(shí)，多方委托勢(shì)必造成國(guó)有醫(yī)院目標(biāo)的多重性，增加了評(píng)估和監(jiān)督代理人的難度。再加上現(xiàn)在還沒(méi)有建立完善、全面、有效的的評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估體系，使政府難以實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)有醫(yī)院進(jìn)行有效的約束。

3.委托人和代理人之間的目標(biāo)難以一致。由于長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家財(cái)政在醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)的投入嚴(yán)重不足，導(dǎo)致代理人為了醫(yī)院的發(fā)展，人員的福利，會(huì)過(guò)分追求經(jīng)濟(jì)利益，這與政府提出的國(guó)有醫(yī)院的目標(biāo)，如提供普遍服務(wù)、保護(hù)弱勢(shì)人群、提高醫(yī)院服務(wù)效率和服務(wù)質(zhì)量，特別是解決看病難、看病貴等問(wèn)題上難以一致。

4.委托人與代理人之間的信息控制不對(duì)稱。國(guó)有醫(yī)院院長(zhǎng)直接控制并經(jīng)營(yíng)醫(yī)院，而政府及其行政管理部門對(duì)醫(yī)院運(yùn)行信息的掌握就明顯劣于作為代理人的醫(yī)院院長(zhǎng)。加上國(guó)有醫(yī)院不像企業(yè)那樣具有明確的績(jī)效目標(biāo)，會(huì)造成院長(zhǎng)背離醫(yī)院、政府或委托人的利益，損害國(guó)家利益，導(dǎo)致國(guó)有醫(yī)院績(jī)效下降，造成醫(yī)療資源的浪費(fèi)或國(guó)有資產(chǎn)的流失。

我國(guó)國(guó)有醫(yī)院委托代理的上述特征很容易導(dǎo)致政府與院長(zhǎng)之間的契約關(guān)系不明確，難以建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，因而更易出現(xiàn)委托代理問(wèn)題。

三、我國(guó)國(guó)有醫(yī)院委托—代理優(yōu)化模式創(chuàng)新

根據(jù)上述目標(biāo)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)有醫(yī)院經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題，借鑒現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和國(guó)內(nèi)外國(guó)有企業(yè)的改革經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際，提出在國(guó)家行政部門與國(guó)有醫(yī)院之間設(shè)置某種以經(jīng)濟(jì)方式行使所有權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，形成國(guó)家行政部門與醫(yī)院之間的“緩沖地帶”，我們稱之為“醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司”。醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司是由政府授權(quán)，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)具體行使資產(chǎn)收益、重大決策、選擇經(jīng)營(yíng)者等出資者權(quán)利，并對(duì)授權(quán)國(guó)有資產(chǎn)專門進(jìn)行資本經(jīng)營(yíng)的特殊法人。作為產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)組織結(jié)構(gòu)，其目的在于：第一，在最大程度上實(shí)現(xiàn)政事分開(kāi)；第二，醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司作為特殊法人，填補(bǔ)以往國(guó)有醫(yī)院所有者缺位的空缺；第三，提高國(guó)有資本的運(yùn)營(yíng)效率，并通過(guò)醫(yī)院資本和產(chǎn)權(quán)的運(yùn)作實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的有效擴(kuò)張，提高國(guó)有資本的社會(huì)控制力，新的醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)委托代理管理體制架構(gòu)如圖1。

從上圖可以看出，新的醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)委托代理體制體現(xiàn)了兩個(gè)代理關(guān)系：第一是政府和國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)的代表），對(duì)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的委托代理關(guān)系；第二是醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司，對(duì)醫(yī)院及專業(yè)從事醫(yī)院經(jīng)營(yíng)管理的經(jīng)營(yíng)管理公司委托代理關(guān)系。醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司通過(guò)控股、參股國(guó)有醫(yī)院并以股東身份對(duì)醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和控制，但不直接參與醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)的供給。醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司對(duì)上接受政府和國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和控制，對(duì)下負(fù)責(zé)國(guó)有資產(chǎn)的組織、指揮、協(xié)調(diào)與控制。專業(yè)的醫(yī)院經(jīng)營(yíng)管理公司作為新型的代理人，在內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理上更具有專業(yè)化、市場(chǎng)化優(yōu)勢(shì)，在用人、激勵(lì)、業(yè)務(wù)整合、市場(chǎng)開(kāi)拓等方面更能靈活地借鑒和運(yùn)用企業(yè)的現(xiàn)代化管理經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)管體系是指衛(wèi)生行政部門與相關(guān)職能部門共同對(duì)醫(yī)院進(jìn)行監(jiān)管，由各部門分別進(jìn)行定期和不定期監(jiān)督檢查，并將結(jié)果反饋給衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)價(jià)和問(wèn)責(zé)。

醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)委托代理管理體制創(chuàng)新可以幫助國(guó)有醫(yī)院解決以下幾個(gè)委托代理難題。（1）從職能分工角度看，可以為政府管辦分離、政事分離找到了一個(gè)可供選擇和操作的組織載體。（2）與一般主管機(jī)構(gòu)不同，醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司作為資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)主體，可以通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)移較容易地實(shí)現(xiàn)醫(yī)院資產(chǎn)的分解與組合，優(yōu)化社會(huì)資源配置。（3）專業(yè)的醫(yī)院管理公司參與醫(yī)院管理有利于醫(yī)院在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，借鑒現(xiàn)代企業(yè)化管理制度，深化社會(huì)分工、促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)化。

四、結(jié)束語(yǔ)

國(guó)有醫(yī)院委托代理關(guān)系改革創(chuàng)新是國(guó)有醫(yī)院提高效率的必要條件。改革中已經(jīng)出現(xiàn)的和將要出現(xiàn)的各種問(wèn)題說(shuō)明了國(guó)有醫(yī)院改革的深刻性和系統(tǒng)性。為了強(qiáng)化國(guó)有醫(yī)院委托代理效率，我們既要建立一套規(guī)范的、行之有效的委托代理結(jié)構(gòu)，又要完善以充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境為主的外部治理機(jī)制。沒(méi)有一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的、完善的市場(chǎng)環(huán)境，我們所建立的委托代理結(jié)構(gòu)將有名無(wú)實(shí)。正如國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革并非“一股就靈”，國(guó)有醫(yī)院委托代理管理改革也并非“一控就靈”，因此，建立健全各項(xiàng)有利于培育公正、自己競(jìng)爭(zhēng)之市場(chǎng)體系的法律制度，改善外部治理環(huán)境是完善國(guó)有醫(yī)院委托代理管理的一個(gè)重要舉措。

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（作者簡(jiǎn)介：孟華，華東師范大學(xué)商學(xué)院博士生 上海 200241）（責(zé)編：賈偉）