個體在社會資本涉取中的行為對企業(yè)效率的影響

魏勝學(xué)

摘 要:社會資本是企業(yè)發(fā)展不可缺少的要素，是能夠給擁有者帶來一定利益的一種資本。受獲利目的、機會利益等因素的影響，企業(yè)中個體涉取社會資本的行為會直接而主觀地影響到企業(yè)社會資本并進而影響企業(yè)的效率。文章在簡要闡釋了個體社會資本和企業(yè)社會資本基本涵義及特性的基礎(chǔ)上，分析了個體涉取社會資本行為對企業(yè)社會資本和企業(yè)效率的影響，提出了規(guī)范個體涉取社會資本行為以提高企業(yè)效率的措施。

關(guān)鍵詞:個體行為 社會資本 企業(yè)效率 影響

中圖分類號:F270 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2009)02-025-03

由于社會分工、企業(yè)的社會屬性、人的社會屬性以及人的主觀能動性的客觀存在，一個企業(yè)其效率的高低或其經(jīng)營活動的成敗往往與企業(yè)是否擁有廣泛的社會交往和聯(lián)系緊密相關(guān)。因為通過這種交往和聯(lián)系，可以幫助企業(yè)獲得有價值的信息、獲取稀缺資源、降低經(jīng)營風(fēng)險、甚至捕捉到令企業(yè)起死回生的機遇等等。由于企業(yè)所獲取的這些信息、機遇、資源等是通過發(fā)揮企業(yè)的社會交往和聯(lián)系等社會性功能而形成的一種資本，因次，被稱之為企業(yè)社會資本。像企業(yè)的金融資本和人力資本一樣，企業(yè)社會資本是企業(yè)發(fā)展不可缺少的要素。在企業(yè)的各種社會交往和聯(lián)系活動中，其行為人要么是單個的人，要么是一定數(shù)量的人的集合，如果將企業(yè)中單個的行為人和企業(yè)內(nèi)因有共同利益傾向而形成的非正式集合稱為個體，則可將企業(yè)中各種各樣的社會交往和聯(lián)系的性質(zhì)分為代表企業(yè)實施的組織行為和個體自發(fā)進行的個體行為兩種，代表企業(yè)進行社會交往和聯(lián)系的組織行為所形成的社會資本即是企業(yè)社會資本，而由個體自發(fā)地進行社會交往和聯(lián)系而形成的社會資本則屬于個體性質(zhì)的社會資本，即個體社會資本。由于社會資本本身也是一種資源，能夠給擁有者帶來相應(yīng)的利益，而且個體社會資本與企業(yè)社會資本在一定條件下可相互轉(zhuǎn)化，因此，受獲利目的等因素的影響，企業(yè)社會資本有時會被操控于企業(yè)中個體基于特定目的和主觀意圖而產(chǎn)生的行為，或與個體社會資本發(fā)生沖突，導(dǎo)致企業(yè)中個體進行社會資本累積、利用、再生產(chǎn)等的涉取行為會對企業(yè)社會資本的形成產(chǎn)生直接而主觀的影響并最終影響到企業(yè)的效率。雖然個體涉取社會資本的行為及其對企業(yè)效率影響的重要性也已被人們所認識并已成為了經(jīng)濟生活的一部分，但這些認識大都還停留在經(jīng)驗的層面上，并沒有理性地對其實質(zhì)性做進一步的探討。

一、個體社會資本和企業(yè)社會資本的基本涵義及特性

社會資本的概念是法國學(xué)者波爾迪厄（Pierre Bourdieu）于20世紀70年代在其代表著作Distinction中提出來的。科爾曼（James Coleman）1988年在《美國社會學(xué)學(xué)刊》發(fā)表的《作為人力資本發(fā)展條件的社會資本》一文中第一次使用了社會資本這一概念，并對其進行了比較深入的論述，他們所論述的社會資本概念指的是個人的社會資本，即個人通過社會交往和聯(lián)系涉取稀缺資源并由此獲益的能力。但從社會資本的這一概念可以看出，社會資本是行動主體與社會的聯(lián)系以及通過這種聯(lián)系以涉取稀缺資源的一種能力。企業(yè)中，無論是單個的行為人，還是有共同利益傾向的集合，都是企業(yè)中的行為主體，都生存在現(xiàn)實而廣闊的社會環(huán)境之中，都要在特定的經(jīng)濟領(lǐng)域或社會環(huán)境中發(fā)生各種各樣的聯(lián)系，從而形成相應(yīng)的社會資本，因此本文中的個體社會資本即是指企業(yè)中單個的行為人和企業(yè)內(nèi)因有共同利益傾向而形成的非正式集合通過社會交往和聯(lián)系涉取稀缺資源并由此獲益的能力。這里的稀缺資源包括權(quán)力、地位、財富、資金、學(xué)識、機會、信息等等。在特定的經(jīng)濟領(lǐng)域及社會環(huán)境中，當這些資源變得稀缺時，個體會通過多種多樣的社會聯(lián)系方式進行涉取。如作為企業(yè)成員的個人會通過與企業(yè)所建立起來的穩(wěn)定的聯(lián)系而從企業(yè)中涉取稀缺資源，作為社會人際網(wǎng)絡(luò)組成部分的個體會通過個人（或集合）的人際社會網(wǎng)絡(luò)從社會涉取稀缺資源等等。有學(xué)者通過對成員關(guān)系所形成的社會資本的研究發(fā)現(xiàn)，個體可以憑借其成員身份獲得更多的社會資本，從而獲取更多的資源。通過對人際社會網(wǎng)絡(luò)所形成的社會資本的研究發(fā)現(xiàn)，與企業(yè)成員關(guān)系不同，由于進入人際社會網(wǎng)絡(luò)的個體沒有成員資格的限制，無須任何正式的團體或組織形式，它是由于人們之間的接觸、交流、交往、交換的互動過程而發(fā)生和發(fā)展的，因此人與人之間的信任感可以通過社會網(wǎng)絡(luò)而建立、鞏固和發(fā)展；由于權(quán)力、財富、聲望等社會資源是嵌入于社會網(wǎng)絡(luò)之中的，缺乏這些資源的人們往往會通過社會網(wǎng)絡(luò)而涉取，而社會資源的利用是個人實現(xiàn)特定目標的有效途徑。企業(yè)中個體的社會交往和聯(lián)系雖然不都是企業(yè)的屬性，卻是企業(yè)必要的財富，因為個體的經(jīng)濟或非經(jīng)濟的社會交往和聯(lián)系往往是企業(yè)與外界溝通的橋梁和與其他企業(yè)建立信任的通道，是企業(yè)涉取稀缺資源的非正式機制，是企業(yè)積累和發(fā)展社會資本的重要渠道。

與個體社會資本相對應(yīng)，企業(yè)社會資本是指企業(yè)通過其在經(jīng)濟領(lǐng)域的各種聯(lián)系而涉取稀缺資源的一種能力。與個體社會資本相比，企業(yè)社會資本的形成層面和形式則有所不同而且更為抽象化。如通過與上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)、當?shù)卣块T以及下屬企業(yè)的聯(lián)系以獲取生產(chǎn)項目、支持政策、發(fā)展信息等稀缺資源，通過業(yè)務(wù)關(guān)系、協(xié)作關(guān)系、借貸關(guān)系、控股關(guān)系等聯(lián)系與其他企業(yè)進行信息溝通、解決資源短缺、應(yīng)對突發(fā)事件，通過企業(yè)中個體的非經(jīng)濟性的社會交往與外界溝通信息、與其他企業(yè)建立起信任關(guān)系、爭取經(jīng)營項目等。一般來說，企業(yè)的社會交往和聯(lián)系越多，則有效信息就多，獲取稀缺資源的可能性就大，企業(yè)的社會交往和聯(lián)系越少，則就會閉塞，獲取稀缺資源的機會就少，只能在有限的空間求生存。

二、個體涉取社會資本行為對企業(yè)效率的影響

（一）個體涉取社會資本行為對企業(yè)效率的積極作用

企業(yè)中每一個個體都從事著不同內(nèi)容的工作，為完成一項任務(wù)，不僅需要個體的獨立運作和決策，更需要和其他個體的溝通以及通過個體的社會聯(lián)系為企業(yè)獲取稀缺資源，增進企業(yè)社會資本，從而提高企業(yè)的效率。如通過個體的社會交往聯(lián)系，可以幫助企業(yè)獲取有價值的信息、生產(chǎn)項目、發(fā)展機會、合作伙伴以及發(fā)現(xiàn)和聘任人才、在交易雙方之間減少懷疑、增加信任、提高辦事的成功率和經(jīng)濟效益；通過個體之間的信息交流與反饋，可以獲得更多與任務(wù)相關(guān)的信息，從而為企業(yè)決策創(chuàng)造條件；通過個體間的信息傳遞可以將不同個體連結(jié)成為一個整體，有利于信息擴散效應(yīng)的形成，從而有利于企業(yè)進行資源的有效配置；通過個體的社會交往和聯(lián)系可以提高企業(yè)的社會信譽度，增加合作成功的機會和可能；通過個體的社會聯(lián)系，可以為企業(yè)減少行政費用和交易成本①等等。

（二）個體涉取社會資本行為對企業(yè)效率的負面影響

由于社會資本本身也是一種資源，具有經(jīng)濟價值，能夠在一定程度上為擁有者增加收益，因此，出于對社會資本的追逐以及受個體的有限理性、機會利益（不對稱信息條件下經(jīng)濟主體利用相對信息優(yōu)勢所提供的機會而獲得的經(jīng)濟凈收益）等因素的影響，個體社會資本的形成與企業(yè)社會資本的形成往往會發(fā)生各種各樣的沖突并進而影響到企業(yè)的效率。首先，為提高效率，企業(yè)會力所能及地進行越來越細、越來越專業(yè)化的分工，而專業(yè)化分工會使得企業(yè)中個體社會資本的散在化程度和隱性化程度越來越高，當企業(yè)制度將不同的個體社會資本聯(lián)結(jié)起來形成企業(yè)社會資本以共同完成企業(yè)的某項任務(wù)或?qū)崿F(xiàn)企業(yè)目標時，由于受個體的有限理性、機會利益等因素的影響，在個體社會資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)社會資本的過程中，其性質(zhì)、數(shù)量、質(zhì)量以及功效等就可能會發(fā)生扭曲、延誤等，甚至可能出現(xiàn)個體社會資本“疊減”了企業(yè)社會資本的結(jié)果。其次，在社會交往和聯(lián)系中，個體社會資本的形成往往是要付出代價的，而在個體社會資本的運用上，企業(yè)基于個體是“內(nèi)部成員”身份等因素的考慮，常常會因此而少付或未付相應(yīng)的成本和費用,導(dǎo)致個體利益受到損失，為保護或維持即有利益，體現(xiàn)個體利益的個體社會資本和代表企業(yè)利益的企業(yè)社會資本之間即會出現(xiàn)矛盾和沖突，沖突的結(jié)果是影響了企業(yè)應(yīng)有的效率。第三，由于內(nèi)部分工和層級制管理的存在，企業(yè)中個體之間不可避免地存在競爭，競爭的目標其實是對代表不同利益的社會資本的爭奪，這種“內(nèi)訌”性的爭奪影響了企業(yè)的效率。因為在層級制管理下，企業(yè)中個體之間會對職位和決策權(quán)等稀缺資源進行競爭，因為更高的地位意味著更高的決策權(quán)，更高的決策權(quán)意味著更多的收益。由于企業(yè)中的職位是稀缺的，而且這種稀缺資源的數(shù)量是固定的，因此內(nèi)部競爭會使個體間發(fā)生沖突，個體間的內(nèi)部沖突既會減少企業(yè)對社會資本的占有，也會對企業(yè)效率產(chǎn)生連鎖性的負面影響。如競爭者為了獲得某一社會資本而通過散播假信息以蒙蔽對手，而假信息的散播使企業(yè)對信息的獲取存在風(fēng)險，這種信息的不完全性影響了企業(yè)的決策，從而也影響了企業(yè)對資源的優(yōu)化配置；為保護或追逐個體社會資本，企業(yè)中具有共同利益傾向的個體之間會通過“串聯(lián)”等方式形成隱性的利益集合，這種集合的形成，會使競爭變成集合與集合外的競爭，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部競爭的非經(jīng)濟性。因為集合的形成會使得集合中利益相關(guān)、價值取向相同的成員集結(jié)起來排斥集合外的個體，使企業(yè)的整體力量和團隊精神難以有效發(fā)揮。尤其是當隱性集合成員的個體社會資本和企業(yè)社會資本發(fā)生沖突時，隱性集合還可能會做出偏離企業(yè)目標的行為，如果企業(yè)中的決策者是隱性集合中的成員，集合外的個體就處于更為不利的競爭地位，這又會導(dǎo)致集合外個體的尋租行為。尋租理論認為，尋租活動是直接通過對分配權(quán)力的追逐來獲得財富和權(quán)利，是一種維護既得利益或?qū)鹊美孢M行再分配的非生產(chǎn)性活動，并不能增進社會財富。集合外的個體通過競爭不易或不能獲得一定利益的情況下，會通過尋租活動來獲得自己追求的目標。而企業(yè)決策者出于自身利益的考慮也會與個體建立這種利益關(guān)系，因為這有利于自己在企業(yè)中地位的穩(wěn)固和競爭，而這又有利于隱性集合的形成。

企業(yè)中個體涉取社會資本以維護自身利益最大化的行為對企業(yè)效率的影響不僅會涉及到企業(yè)的內(nèi)部管理、技術(shù)進步以及分配取向等，還可能影響到企業(yè)的外部經(jīng)營，造成企業(yè)的外部不經(jīng)濟等。因此，個體追逐社會資本的行為對企業(yè)效率的影響是多方面和多重的。

三、規(guī)范個體涉取社會資本行為的措施

通過以上分析可知，個體涉取社會資本行為對企業(yè)效率產(chǎn)生的影響既有積極的正面效應(yīng)也有消極的負面影響，而產(chǎn)生負面影響的原因又主要源自于三個方面：一是在個體社會資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)社會資本的過程中，由于企業(yè)制度存在缺陷，使得個體社會資本被扭曲、延誤、或“疊減”；二是由于企業(yè)沒有或缺少社會資本形成成本補償機制（或社會資本投資機制），對個體社會資本缺乏補償或補償不足，致使個體利益受損而與企業(yè)利益發(fā)生沖突；三是由于企業(yè)內(nèi)部個體之間競爭的非經(jīng)濟性導(dǎo)致了企業(yè)效率耗損、隱性集合體形成以及產(chǎn)生尋租行為。因此，發(fā)揮和利用好個體社會資本以提高企業(yè)效率的有效途徑就在于要在充分發(fā)揮個體社會資本積極作用的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)措施，約束個體消極行為，有效整合利用個體社會資本。為此，企業(yè)一是要為內(nèi)部競爭構(gòu)建透明、公平的制度環(huán)境和競爭機制，保證企業(yè)內(nèi)部競爭的公平正義性。企業(yè)是一個系統(tǒng)，系統(tǒng)的特征之一就是有序性。企業(yè)制度的完善與否會直接影響到企業(yè)內(nèi)部競爭的公平性和正義性。規(guī)范企業(yè)內(nèi)部競爭，首先要進行規(guī)章制度建設(shè)，以制度規(guī)范個體涉取社會資本的行為，使個體在制度約束下彼此競爭，降低個體尋租活動的可能性，削弱企業(yè)內(nèi)部競爭的非經(jīng)濟性；其次要建立個體間的相互約制和交流機制。交流約束機制的建立要以提高個體在企業(yè)中的主體地位為目的，減少個體間由于利益沖突而產(chǎn)生的非理性競爭，要讓個體認識到企業(yè)的利益是所有個體共同創(chuàng)造的，個體有分享和維護應(yīng)得利益的權(quán)利。建立相互約束機制要以約束低效競爭行為為目的，要有利于個體的競爭參與和調(diào)動個體的積極性，要有利于制約隱性集合體的行為和形成。企業(yè)內(nèi)部分工作業(yè)的弊端之一就是限制了個體對企業(yè)其他事物的了解，制約了個體的發(fā)展。要更好地完成任務(wù)，就要在個體間建立起交流學(xué)習(xí)的機制，個體間交流機制的建立，要有利于個體了解更多的信息、促進個體的社會資本在企業(yè)中的應(yīng)用，從而為企業(yè)社會資本的形成和增加創(chuàng)造條件。

二要通過教育、培訓(xùn)和企業(yè)文化建設(shè)來提高個體的教育程度、體現(xiàn)個體在企業(yè)中的主體地位和社會層級地位。社會分層和管理科學(xué)的研究證明，教育程度是能力的前提，與能力呈正相關(guān)。企業(yè)中個體能動性的發(fā)揮，不但與其動機相關(guān)，而且與其是否有能力認識經(jīng)濟社會發(fā)展形勢、是否能夠把握和調(diào)整自身行為、是否能夠?qū)l(fā)展企業(yè)社會資本的欲望轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實相關(guān)。而且企業(yè)社會資本量的增進，需要有相應(yīng)的個體社會資本量的累積為基礎(chǔ)和前提。因此，提高企業(yè)中個體的受教育程度、培養(yǎng)有能動性并能將動機轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實行動、能積累和發(fā)展社會資本的個體應(yīng)成為企業(yè)經(jīng)常性的目標任務(wù)之一；其次要注重提高企業(yè)中個體的社會層級地位。社會資源理論認為，地位越高，發(fā)展社會聯(lián)系越容易，涉取資源的能力也越強。地位是企業(yè)中科層化結(jié)構(gòu)的標志，企業(yè)中個體的地位越高，其發(fā)揮能動性、變動機為實效的本領(lǐng)越強，因而其積累社會資本量的可能性也就越大；再次要通過企業(yè)核心文化建設(shè)來確立個體在企業(yè)中的主體地位。毋庸置疑，企業(yè)進行制度建設(shè)是必需的，但隨著環(huán)境和條件的變化，企業(yè)制定的任何制度都不可能是完美無缺的，而企業(yè)文化則會無形地影響個體的行為，并能潛移默化地減少個體行為對企業(yè)效率的負面影響。企業(yè)的利益是由個體共同創(chuàng)造的，和個體的利益是緊密相關(guān)的，企業(yè)的核心文化是體現(xiàn)企業(yè)的凝聚力和團隊精神的，因此，個體在企業(yè)中的地位是很重要的，因為個體主體地位的確立會使其對企業(yè)產(chǎn)生認同感和歸宿感，會減弱個體為追逐自身利益而損害企業(yè)利益的行為，同時也會激發(fā)個體的積極性和奉獻精神，有利于企業(yè)社會資本的積累和企業(yè)效率的發(fā)揮。

三要注重對個體社會資本的投資。對個體社會資本形成成本進行補償是企業(yè)發(fā)展應(yīng)長期進行的社會資本投資，這種投資其實是企業(yè)的交際費用，企業(yè)增加交際費用，可以廣交朋友、交流經(jīng)驗，從而獲取更多市場信息、共享社會資源，推動企業(yè)的協(xié)調(diào)和發(fā)展。提高企業(yè)社會資本的功效，要通過深化企業(yè)內(nèi)部分配制度改革等手段對個體社會資本進行投資。對個體社會資本投資應(yīng)成為企業(yè)進行社會資本投資的制度基礎(chǔ)；另外，企業(yè)還要注重對個體精神激勵因素的投資。從社會學(xué)的角度講，人們處事的方式會因為血緣上的親疏、交往上的生熟而明顯有別。許多學(xué)者還注意到，人情、面子、緣分、回報等行為規(guī)范在維系社會秩序中的重要作用。緣分可以成為建立社會聯(lián)系的契機，人情、面子和回報的規(guī)范可以促使有長久交往或為緊密聯(lián)系的個體之間提供互助。個體作為企業(yè)運行中的行為者，也必將受到這些文化規(guī)范的約束。這其實是精神激勵因素社會化的結(jié)果，在一定條件下人們會將這些規(guī)范內(nèi)化為自己的自覺行為。因此，企業(yè)對個體社會資本的投資不僅要有物質(zhì)形態(tài)的投資，更要依從這些文化規(guī)范進行精神方面的投入，而且精神投入往往更能夠激發(fā)個體的奉獻精神。

[注]

①在個體的社會聯(lián)系上，由于個體之間的產(chǎn)權(quán)是獨立的，地位是平等的，不存在行政命令，因此這種穩(wěn)定的關(guān)系可以避免企業(yè)中因?qū)蛹壷乒芾砩系目v向一體化所帶來的過高的行政費用；由于個體之間的交往和聯(lián)系是長期的，信任程度較高，因此可以減少短期的市場交換必須付出的過高的交易費用。

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（作者單位：畢節(jié)廣播電視大學(xué) 貴州畢節(jié) 551700）

（責(zé)編：賈偉）