國外大學(xué)章程文本探析

于麗娟

摘要：大學(xué)章程是由大學(xué)權(quán)力機(jī)構(gòu)制定的治校總綱領(lǐng)，在大學(xué)發(fā)展中起著重要的作用。文章整理并翻譯了國外大學(xué)幾個(gè)章程文本，通過分析國外較有代表性的英國牛津大學(xué)、美國康奈爾大學(xué)等大學(xué)章程的特點(diǎn)，試圖總結(jié)出國外大學(xué)章程文本的主要特征，以指導(dǎo)我國制定合理可行的大學(xué)章程，為實(shí)現(xiàn)大學(xué)自治，建立創(chuàng)新性、開放性的現(xiàn)代大學(xué)制度奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：大學(xué)章程；章程文本；學(xué)生權(quán)利；大學(xué)自治

大學(xué)章程是由大學(xué)權(quán)力機(jī)構(gòu)制定的治?？偩V領(lǐng)，在大學(xué)發(fā)展中起著重要的作用。隨著高等教育的發(fā)展和現(xiàn)代大學(xué)制度的確立，如何改革、創(chuàng)新不適應(yīng)大學(xué)內(nèi)外部環(huán)境變遷的管理制度成為高校管理不可回避的重要問題，因而對大學(xué)章程的思考也提上了日程。但是，目前，國內(nèi)關(guān)于大學(xué)章程的研究剛剛起步，文獻(xiàn)及章程文本甚少，對國外大學(xué)章程文本分析等的研究成果極少。大學(xué)章程文本由哪些部分構(gòu)成的?西方不同國家的章程又有什么特點(diǎn)?筆者試著翻譯國外章程文本，并對這些問題進(jìn)行思索、探討。

一、國外大學(xué)章程的文本內(nèi)容構(gòu)成

(一)英國牛津大學(xué)章程文本構(gòu)成

牛津大學(xué)是一所獨(dú)立的、自我管理型的大學(xué)。該校的主要行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是評議會，章程由大學(xué)評議會制定或修改。牛津大學(xué)章程是由大學(xué)章程(statutes)和大學(xué)條例(Regulations)組成的。大學(xué)章程由前言和十七個(gè)章節(jié)組成。具體包括：

序言，包括大學(xué)的法律地位、組織法、早期的章程以及英國相關(guān)的法案；章程Ⅰ，開端，包括大學(xué)的性質(zhì)、目的、權(quán)力、章程的解釋、章程條款中規(guī)定的解釋以及適用范圍；章程Ⅱ，大學(xué)的成員，包括學(xué)生、普通職員、評議會成員、教職員全體大會會員及成員的開除和辭職；章程Ⅲ，大學(xué)評議會，包括評議會的職能、人員組成和評議會選舉的程序：章程Ⅳ，教職員大會，包括其職能和權(quán)力、成員及執(zhí)行程序；章程Ⅴ，學(xué)院、社團(tuán)和永久私人學(xué)院，包括各學(xué)院、社團(tuán)組織和永久私人學(xué)院的名稱，以及管理規(guī)則；章程Ⅵ，理事會，包括理事會職能、權(quán)力、會員、規(guī)章制度及其委員會；章程Ⅶ，學(xué)群、學(xué)院、分院、系和繼續(xù)教育系，包括名稱列舉及相關(guān)規(guī)定；章程Ⅷ，圖書館、博物館、科學(xué)收藏和大學(xué)出版社，包括名稱列舉及權(quán)力和職責(zé)：章程Ⅸ，大學(xué)行政管理人員，包括大學(xué)校長、高級行政管理人員(the High Steward)、副校長、任命副校長；章程Ⅹ，學(xué)位、文憑和證書；章程Ⅺ，大學(xué)紀(jì)律；章程Ⅻ，學(xué)術(shù)人員和訪問委員會；章程ⅩⅢ，學(xué)生方面的其它條款；章程ⅩⅣ，學(xué)術(shù)與非學(xué)術(shù)人員的聘任與解聘；章程ⅩⅤ，學(xué)院貢獻(xiàn)計(jì)劃和學(xué)院賬戶；章程ⅩⅥ，財(cái)產(chǎn)、合同和信托；章程ⅩⅤ－Ⅰ，有關(guān)大學(xué)章程和條例的解釋或適用爭端的解決方法。

(二)美國康奈爾大學(xué)章程文本構(gòu)成

康奈爾大學(xué)目前的章程是在特許狀基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，大學(xué)最初的章程源于紐約州立法機(jī)構(gòu)的授權(quán)，即1865年莫立爾法案的585章的授權(quán)。本章程由25章組成，具體章程規(guī)定如下：章程Ⅰ，大學(xué)，包括大學(xué)的名字、性質(zhì)與權(quán)力、校址、?；铡⒇?cái)政日、學(xué)年、學(xué)院和獨(dú)立學(xué)術(shù)單位；章程Ⅱ，董事會，包括董事會權(quán)力、人員構(gòu)成和任期、董事會委員進(jìn)行的提名與選舉、由歷屆校友進(jìn)行的選舉、由其他選民進(jìn)行的選舉、董事會人員、董事會議法定人數(shù)、名譽(yù)退休委員；章程Ⅲ，董事會各委員會；章程Ⅳ，年度審計(jì)；章程Ⅴ，校長，包括任職條件、權(quán)力、義務(wù)和期限；章程Ⅵ，大學(xué)其他行政人員、副校長和副院長；章程Ⅶ，院長、包括任職條件、權(quán)力、義務(wù)和期限；章程Ⅷ，行政副校長和主要財(cái)政官員；章程Ⅸ，大學(xué)秘書，包括權(quán)力和職責(zé)；章程Ⅹ，大學(xué)法律咨詢顧問；章程Ⅺ，大學(xué)內(nèi)部控制；章程Ⅻ，大學(xué)的院系(Facul－tv)，包括人員組成、功能、學(xué)院院長；章程ⅩⅢ，各學(xué)院(college and School Faculties)，包括學(xué)院人員組成、學(xué)院權(quán)力和職責(zé)、具體學(xué)院介紹；章程ⅩⅣ，學(xué)位授予；章程ⅩⅤ，學(xué)院院長、主任和其他學(xué)術(shù)人員；章程ⅩⅥ，教學(xué)和研究人員的聘任和任期，包括聘任的級別、期限與方式、續(xù)聘程序、續(xù)聘、請假和解聘的權(quán)力；章程ⅩⅦ，教授，包括教授的任職條件、權(quán)力、職責(zé)和待遇；章程ⅩⅧ，交通規(guī)則和車輛停放；章程ⅩⅨ，學(xué)術(shù)咨詢理事會；章程ⅩⅩ，醫(yī)療中心；章程ⅩⅪ，大學(xué)人員賠償；章程ⅩⅫ，利益沖突；章程ⅩⅩⅢ，雜項(xiàng)條款；章程ⅩⅩⅣ，公平的受教育權(quán)和受雇傭權(quán)；章程ⅩⅩⅤ，修改章程的辦法。

二、國外大學(xué)章程文本特點(diǎn)分析

(一)牛津大學(xué)章程文本特點(diǎn)分析

(1)牛津大學(xué)章程凸現(xiàn)了大學(xué)章程的嚴(yán)格性、權(quán)威性和說服力。牛津大學(xué)一直堅(jiān)持在中世紀(jì)時(shí)就形成的大學(xué)理念，把大學(xué)看作是自我管理的學(xué)者社團(tuán)，致力于追求知識和真理。牛津大學(xué)序言的第一節(jié)“大學(xué)的法律地位”就很好的體現(xiàn)出了牛津大學(xué)是“自我管理的學(xué)者社團(tuán)”，首先確立了大學(xué)的法人地位和大學(xué)章程的法律效力。牛津大學(xué)嚴(yán)格按照法律規(guī)范的形式制定章程，在章程Ⅰ中對大學(xué)章程中所使用的條款規(guī)定進(jìn)行解釋并說明適用范圍，以避免產(chǎn)生爭議。最后一章“有關(guān)大學(xué)章程和條例的解釋或適用爭端的解決方法”完善了解決爭議制度，按照法律的要求建立訴訟和復(fù)議等措施。這是很多大學(xué)章程沒有做到的，也是牛津大學(xué)很少發(fā)生大學(xué)效力相關(guān)的法律糾紛的關(guān)鍵所在。

(2)牛津大學(xué)章程重視大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的劃分與職權(quán)界定，理順了大學(xué)內(nèi)部管理體制，其學(xué)術(shù)管理成為典范。大學(xué)章程分別用了“大學(xué)評議會”、“教職員大會”、“學(xué)院、社團(tuán)和永久私人學(xué)院”、“理事會”、“學(xué)群、學(xué)院、分院、系和繼續(xù)教育系”、“學(xué)術(shù)人員和訪問委員會”等六個(gè)章節(jié)明確大學(xué)各決策機(jī)構(gòu)和學(xué)院的職責(zé)、權(quán)限、聘任條件和聘任程序。比如，章程Ⅲ、章程Ⅳ中提到的“校長由各學(xué)院輪流產(chǎn)生，大學(xué)評議會負(fù)責(zé)選出校長”、“教職員大會負(fù)責(zé)行政監(jiān)督和工作建議”以及“教職員大會決定大學(xué)的重大發(fā)展問題”。

(二)康奈爾大學(xué)章程文本特點(diǎn)分析

(1)康奈爾大學(xué)章程在第一章“大學(xué)”中指出校璽(seal)，以及校璽上大學(xué)創(chuàng)建者埃茲拉·康奈爾的題詞：“我要建立一個(gè)不論男女、貧富均能在此受到教育的場所?！卑Ｆ澙た的螤柂?dú)特的創(chuàng)辦思想在章程開始的校璽和校徽中就很好的表現(xiàn)出來，顯示了康奈爾大學(xué)的精神和理想。辦學(xué)理念決定著一所大學(xué)的發(fā)展方向，康奈爾大學(xué)理念透露出其獨(dú)立的、開放的、多元的大學(xué)精神。

(2)康奈爾大學(xué)章程對其制定主體資格進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)定。大學(xué)董事會是康奈爾大學(xué)最高決策機(jī)構(gòu)、大學(xué)章程制定的主體。章程Ⅱ?qū)Χ聲?quán)力、人員構(gòu)成和任期、提名與選舉、由歷屆校友進(jìn)行的選舉、由其他選民進(jìn)行的選舉、董事會人員、會議法定人數(shù)、名譽(yù)退休委員進(jìn)行了明確規(guī)定。其中，“大學(xué)董事會人員分別由64人組成：4名兼職委員、1名

世襲委員、3名任命委員和56名董事委員”。章程Ⅲ對十個(gè)董事會委員會又分別規(guī)定具體職責(zé)。總之，康奈爾大學(xué)章程以及董事會章程對大學(xué)董事會制度的規(guī)定，恰當(dāng)?shù)捏w現(xiàn)出了其以社會知名人士為主、校內(nèi)與校外相結(jié)合、民主參與、分工協(xié)調(diào)的特點(diǎn)；同時(shí)，也保證了康奈爾大學(xué)決策的民主公道，使社會上有崇高聲望的知名人士充分參與，加強(qiáng)了大學(xué)與政界、教育和社會的聯(lián)系。

(3)康奈爾大學(xué)章程的另一特色即重視行政管理人員的規(guī)定?？的螤柎髮W(xué)章程對大學(xué)各類管理人員的權(quán)責(zé)分工明確，分別用了七個(gè)章節(jié)對校長、大學(xué)其他行政人員、院長、副校長、副院長、行政副校長、大學(xué)秘書等職權(quán)進(jìn)行了明確規(guī)定?！岸聲溉涡ｉL作為大學(xué)的行政長官，校長聘任副校長，由兼任教務(wù)長的常務(wù)副校長主持學(xué)校的日常行政管理工作”，“其他副校長各自分管教學(xué)、科研、人事、外事、發(fā)展規(guī)劃等”。大學(xué)其他行政人員以及各院院長、副院長及其工作范圍和職責(zé)在大學(xué)章程中都有明確規(guī)定?？的螤柎髮W(xué)章程對大學(xué)行政管理人員規(guī)定的嚴(yán)格性和具體性是其他大學(xué)章程不可相比的，保證了大學(xué)內(nèi)部管理體制的有效運(yùn)行。

三、國外大學(xué)章程文本主要特征

(一)學(xué)生權(quán)利、義務(wù)和獎懲條款完備

國外大學(xué)章程有關(guān)學(xué)生條款的規(guī)定大部分都有幾十頁，有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和獎勵、懲罰制度、采取懲罰措施的依據(jù)都一一列出。2005年7月10日最后修正通過的澳大利亞莫道克大學(xué)(Murdoeh Uni－versity)的大學(xué)章程中第23條款——學(xué)校訓(xùn)導(dǎo)中有關(guān)學(xué)生不當(dāng)行為的定義分了4條，而僅第1條“以下活動可以構(gòu)成學(xué)生的不當(dāng)行為”，又列舉了15種情況：(1)不誠實(shí)的評估；(2)偽造學(xué)歷、研究成果、向大學(xué)或大學(xué)職員虛報(bào)或故意誤導(dǎo)信息；(3)不聽從監(jiān)考人員的指示；(4)故意阻礙或破壞任何大學(xué)的教學(xué)、學(xué)習(xí)、研究、試驗(yàn)或考試；(5)故意阻礙或破壞大學(xué)正式會議、進(jìn)程、儀式的活動；(6)進(jìn)行騷擾或歧視；(7)干預(yù)大學(xué)內(nèi)成員的言論自由；(8)干擾大學(xué)成員的活動自由；(9)大學(xué)規(guī)章規(guī)定的學(xué)生嚴(yán)禁進(jìn)入的任何建筑或場所：(10)阻礙大學(xué)工作人員履行職責(zé)；(11)破壞、錯誤處理、錯誤使用或挪用任何大學(xué)財(cái)產(chǎn)；(12)辱罵、威脅、淫穢行為；(13)違反由副校長通過的規(guī)定；(14)試圖攻擊或已經(jīng)攻擊了大學(xué)工作人員，而導(dǎo)致大學(xué)工作人員為人身安全產(chǎn)生恐懼心理，引起其身心健康問題；(15)任何不遵守大學(xué)章程、規(guī)章、規(guī)則、法律或評議院決議案規(guī)定實(shí)施的行為。這些關(guān)于“不當(dāng)行為”的明確規(guī)定為高校管理學(xué)生提供了詳細(xì)可靠的法律依據(jù)，用以判斷學(xué)生行為的適當(dāng)與否，并根據(jù)行為不適當(dāng)?shù)姆N類和程度，以采取對學(xué)生的不同程度的懲罰措施。因此，減少了管理者和被管理者之間的爭議，達(dá)到了真正的“有章可循”。

(二)保護(hù)教師權(quán)利，彰顯學(xué)術(shù)自由

大學(xué)的學(xué)術(shù)自由和管理自主是由法定的憲章保障的。西方的大學(xué)認(rèn)為要保證大學(xué)運(yùn)作的相對獨(dú)立性和學(xué)術(shù)自由，重要的是，在聘請教員和對教員的學(xué)術(shù)成就進(jìn)行評鑒時(shí)有一套相對透明的、公正合理的、嚴(yán)格的規(guī)則，以保護(hù)教師的地位，對其進(jìn)行恰當(dāng)管理。然而，透明公正的規(guī)則只有載入大學(xué)章程，才能賦予其效力以保證學(xué)術(shù)自由和管理自主。牛津大學(xué)章程中關(guān)于教師管理的原則：“1、本章程使下列原則有效：(1)保證學(xué)術(shù)人員在法律允許的范圍內(nèi)有詢問和檢驗(yàn)被認(rèn)可的學(xué)識的自由以及提出新觀點(diǎn)和有爭議或不流行的觀點(diǎn)的自由，而不會因此面臨失去工作或特權(quán)的危險(xiǎn)；(2)保證大學(xué)提供教育，促進(jìn)學(xué)習(xí)，并經(jīng)濟(jì)有效地從事研究工作；(3)確保大學(xué)應(yīng)用公平和正義的原則。2、除非有足夠合理的理由(如由于學(xué)校規(guī)模和管理資源的變化)，否則任何學(xué)術(shù)人員都不能被解雇。”

(三)救濟(jì)渠道完備

用于權(quán)利保護(hù)的完備的救濟(jì)渠道應(yīng)包含三種：申訴制度、調(diào)解制度和訴訟制度。大學(xué)為了保護(hù)大學(xué)成員的權(quán)利，應(yīng)該健全申訴制度和爭議調(diào)解制度，盡力由大學(xué)自行解決，不由法院干預(yù)。加拿大皇后大學(xué)(Queens University)為了保護(hù)學(xué)生的權(quán)利，為解決學(xué)生爭端設(shè)立了專門的顧問(Advisor)和大學(xué)生上訴委員會。學(xué)生如果對學(xué)校的懲罰有爭議，可向評議院、評議院常設(shè)委員會的委員或評議院相關(guān)的委員會呈遞申訴報(bào)告，得到大學(xué)解決爭端顧問(University Dispute Resolution Advisors)的評議院提名，然后大學(xué)上訴委員會(University AppealCommittee)的主席會收到評議院秘書的書面報(bào)告，在特定期限內(nèi)向?qū)W生陳述結(jié)果和解決方案，如果學(xué)生不滿意還可以進(jìn)行二次上訴。

牛津大學(xué)的大學(xué)章程ⅩⅦ是有關(guān)大學(xué)章程和條例的解釋或適用爭端的解決方法。在此章中規(guī)定：“(1)如果解釋和適用問題的爭議，在章程Ⅺ和章程XlI中出現(xiàn)的話，學(xué)生有權(quán)在開庭之前上訴；(2)其他此類的爭端應(yīng)以非正式?jīng)Q定提交給副校長審理；(3)在解決爭端時(shí)，副校長可要求當(dāng)事人提供更多有關(guān)爭端的信息資料，并會向行政管理人員或負(fù)責(zé)人咨詢；(4)副校長一旦做出可行的決定，就會以書面形式并把做出此決定的理由呈送給當(dāng)事人；(5)如果當(dāng)事人對副校長的解決爭端的決定不滿意，他應(yīng)在接到?jīng)Q定28天以內(nèi)告知于登記員，要求上訴法院進(jìn)行裁決；(6)上訴法院將有權(quán)公開并評論副校長的決定，撤消、修改或證實(shí)副校長認(rèn)為適合的決定；(7)上訴法院在第6條規(guī)定下做出的裁決應(yīng)該對上訴人有最后裁決和約束力的作用；(8)如果本章程第5條規(guī)定的上訴通知沒有上交，副校長所做出的決定就是最后決定并具有約束力?！?/p>

(四)不斷進(jìn)行修改、完善章程

大學(xué)的發(fā)展是一個(gè)動態(tài)過程，隨著大學(xué)內(nèi)外部的變化而變遷，西方國家的大學(xué)會隨著大學(xué)的發(fā)展和變化而不斷撤消、修改大學(xué)章程，基本上每年都對大學(xué)章程進(jìn)行討論、修改?？的螤柎髮W(xué)章程規(guī)定：“大學(xué)章程可以由大學(xué)董事會的任一會議通過，但是必須由出席者中的大多數(shù)成員的一致表決或者三十個(gè)成員的一致表決，并且至少在修改章程的會議舉行五天前，要公布將到會的董事會成員名單?！贝髮W(xué)把更改的章程條款一一列出，對于有異議的，可以向董事會咨詢機(jī)構(gòu)咨詢。

劍橋大學(xué)章程每個(gè)修改的條款，以及當(dāng)時(shí)修改過程和投票都有具體記錄，并且新修改的章程條款生效日期都在《Michaelmas》雜志的“Reporter”欄目中進(jìn)行了公示。2005年的《Michaelmas》雜志公布修改的章程分兩項(xiàng)：一是從2005年到2006年有效的修改案條款；二是從下學(xué)年開始生效的修改案條款。公示也涉及到具體的條款，比如大學(xué)章程xI的第639-645頁的“市場薪水補(bǔ)貼”(Market PaySupplement)：“2005年7月27日的第七條市場薪水補(bǔ)貼的投票結(jié)果如下：

選項(xiàng)(a)：同意不修改

選項(xiàng)(b)：同意August修改案修改

選項(xiàng)(c)：同意大學(xué)評議會修改案修改

選項(xiàng)(d)：否決此條款有效票數(shù)為1132張；

結(jié)果所選票數(shù)

選(a)：75選(b)：218選(c)：776選(d)：54因此，這一條款通過大學(xué)評議會修改案，對此項(xiàng)進(jìn)行了修改?！?/p>