研究生學位論文的評價體系與質(zhì)量保障

邱 風 閆豐軍

摘要：本文的研究旨在通過調(diào)研目前研究生學位論文出現(xiàn)的問題與原因，分析提煉出影響研究生學位論文質(zhì)量的各種因素，構(gòu)建出一個較為系統(tǒng)完備的研究生學位論文質(zhì)量評價體系，為提升研究生學位論文的質(zhì)量提供決策支持。

關(guān)鍵詞：研究生學位論文；評價體系；質(zhì)量保障

研究生是學校人才培養(yǎng)的最高層次，也是學?？蒲械纳?。研究生教育質(zhì)量不僅關(guān)系到高層次人才培養(yǎng)，也關(guān)系到學?？茖W研究的水平和潛力。衡量研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，首先考察的應是作為檢驗研究生學習成績的標志性成果——學位論文。如何對學位論文質(zhì)量做出一個科學、客觀、高效的評價，如何采取相應的制度建設(shè)，以保證學位論文的質(zhì)量，不僅關(guān)系到是否能對學位申請者的學術(shù)成果進行公正的鑒定，還關(guān)系到學位授予單位的研究生培養(yǎng)的整體質(zhì)量和社會聲譽，因此是目前各高校面臨的重要問題。我們有必要在新的形勢下，進一步研究研究生學位論文的質(zhì)量保障問題，而要保障學位論文的質(zhì)量，首先要構(gòu)建一個適時系統(tǒng)的，較為完備的研究生學位論文評價指標體系。

1研究生學位論文質(zhì)量管理現(xiàn)狀

教育部在《關(guān)于加強和改進研究生培養(yǎng)工作的幾點意見》中明確指出“要加強研究生的科研訓練和學位論文工作”，“科研和學位論文工作是研究生培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，是培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力的主要手段”。為提高研究生學位論文質(zhì)量，教育部從1998年開始了評選優(yōu)秀碩博學位論文的工作，各學位授予單位對如何加強研究生學位論文工作，切實提高論文質(zhì)量也都采取了一系列的措施。

然而近幾年來，隨著我國高校研究生招生規(guī)模的不斷擴大，部分高校在注重量的擴大的同時，忽視了對質(zhì)的重視，尤其是忽視了對學位論文的管理和嚴格把關(guān)，直接的后果是導致學位論文乃至研究生培養(yǎng)質(zhì)量的普遍下降。通過分析不難發(fā)現(xiàn)目前研究生學位論文存在許多共性的問題。

1.1目前研究生學位論文存在的主要問題

(1)論文選題不當。題目不新，理論與實踐結(jié)合不夠，實用價值不高是學位論文選題不當?shù)闹饕憩F(xiàn)?；蛘哳}目太大，研究不深人，重點不明確；或者選題過窄，沒有較大的理論意義和應用前景。

(2)綜述分析不足。學位論文的綜述必須全面反映該學科及相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展和最新的研究成果，正確充分的歸納總結(jié)。而有些研究生學位論文缺乏對國內(nèi)外有關(guān)研究資料、研究背景的動態(tài)分析，比較分析不夠，平淡性介紹多；或者綜述不夠系統(tǒng)，綜述部分歸納過于簡單，沒有體現(xiàn)相應的學術(shù)水平；甚至論文綜述與正文似乎毫無關(guān)系或者關(guān)系不大。

(3)內(nèi)容缺乏創(chuàng)新。論文內(nèi)容缺乏創(chuàng)意是目前學位論文質(zhì)量不高的主要表現(xiàn)。有些論文理論研究過于拘謹，缺乏創(chuàng)新；有的雖然提出了新的方法，但缺乏與其它方法的全面比較，很難看出自己創(chuàng)新的程度；有些論文的內(nèi)容多數(shù)是導師的成果或是重復上屆學生的選題，大同小異；有的論文雖提出了新的方法與理論，但可惜的是未對其進行全面、客觀的評價，特別是與其它方法的對比分析；“創(chuàng)新點”太多，似乎整個學位論文都是創(chuàng)新點，對于創(chuàng)新的理解太隨意，“新”與“舊”不分，創(chuàng)新性的“大”與“小”不分，“有意義”與“無意義”不分。

(4)學位論文文體欠規(guī)范。雖然《科技報告、學位論文和學術(shù)論文的編寫格式》已頒布了15年，但由于宣傳和貫徹的力度不夠，造成學位論文在格式上普遍存在許多問題，如：不重視前置、附錄及結(jié)尾部分；用紙格式、字體不規(guī)范；題名、文摘、關(guān)鍵詞、引言、結(jié)論等不符合標準規(guī)定等。研究生學位論文既要有豐富的內(nèi)容(學術(shù)上)，又要有良好的形式來支撐，其外在質(zhì)量對研究生學位論文同樣重要。

(5)缺少必要的資料支撐。在進入論文工作階段后，研究生必須較全面地系統(tǒng)地追索和參考大量的文獻資料。然而有些論文缺少第一手資料的收集，更缺少對經(jīng)典原著的鉆研，或言之無物，或人云亦云。有的論文所列出的參考文獻，沒有一篇是論文，基本上是較為陳舊的專著和其他材料，反映不出當前中外學者最新研究成果以及與論文有關(guān)的最新發(fā)展態(tài)勢。

(6)研究內(nèi)容過少，科技含量較低，缺少科學的研究方法和手段。有些論文只滿足于完成一般性實驗任務；有些論文的研究成果缺乏實驗支持，論文的實用價值不高；多數(shù)論文選題來源的科研課題層次不高，有些學位論文像一篇綜述性的報告，分量輕，自己研究的內(nèi)容和成果很少。有些學位論文通篇沒有一個圖表，數(shù)據(jù)統(tǒng)計和數(shù)據(jù)分析沒有充分使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析軟件，僅僅羅列了一些資料或轉(zhuǎn)述一下他人的觀點，沒有邏輯分析、歸納與綜合，不能概括和展開自己的學術(shù)觀點。

1.2高校學位論文質(zhì)量不高的原因

學位論文是研究生理論結(jié)合實踐的成果，是分析問題、解決問題的能力以及綜合素質(zhì)的具體表現(xiàn)，是研究生能否獲得學位的重要依據(jù)之一。論文的質(zhì)量成為衡量研究生科研能力和學術(shù)水平的標志，在不同程度上反映了學科的整體水平和發(fā)展?jié)摿?，也顯示了我國的科研后勁。造成優(yōu)秀論文比例太少的原因有客觀的，也有主觀的。

(1)客觀原因：

①學科壁壘抑制了其從事科研的潛質(zhì)。長期以來，學科專業(yè)劃分過細，知識口徑分類過窄的特點造成學科與學科、專業(yè)與專業(yè)之間壁壘森嚴，成為不能互越的“雷池”。

②經(jīng)費匱乏削弱了論文創(chuàng)作所必須的實驗與取證環(huán)節(jié)由于經(jīng)費的原因，研究生進行調(diào)查、研究、試驗、取證的活動受到限制，減少了論文取材的部分環(huán)節(jié)或計算論證的必要程序，有紙上談兵的偏向，研究成果很難在實際中推廣。

③生源質(zhì)量在一定程度上影響優(yōu)秀學位論文的產(chǎn)生隨著研究生招生政策的放寬，以同等學力身份入學的在職研究生增多，尤其是博士生。由于在職的特點，在一定程度上影響他們對學位論文的精益求精。也暴露了他們理論與實踐脫節(jié)、缺乏專門訓練的缺陷。

④導師指導不力，學位論文質(zhì)量不高也與教師指導不力有關(guān)。在學位論文的研究和撰寫中，指導教師發(fā)揮著極其重要的作用。但從實際情況看，導師由于指導人數(shù)過多或本身科研項目及其他事務過多，不能認真履行自己的職責。在研究和論文寫作過程中，導師指導也很少，論文從選題、定題、寫作到定稿的整個過程處于一種“放羊”狀態(tài)，這樣的論文質(zhì)量究竟有多高可想而知。

⑤論文答辯要求不嚴，流于形式。由于論文答辯要求不高，學生學位論文質(zhì)量日趨下降，答辯流于形式。近年來，這種狀況較為普遍，目前很少聽說哪個學生因為論文質(zhì)量不合格而未能通過答辯，畢業(yè)生學位論文的淘汰率幾乎為零，相反，優(yōu)秀率卻呈上升趨勢。在答辯中，答辯委員常常會礙于情面，不能深入地提出有分量的問題。學生無論是否回答，答得怎樣，基本上可以順利過關(guān)。

(2)主觀原因

①嚴進寬出的現(xiàn)狀導致研究生能夠輕易獲取學位研究生的規(guī)模招生和培養(yǎng)，形成了“嚴進寬出”的格局。近年來，基本上沒有研究生不能通過論文答辯、拿不到學位證書。研究生入學后，如果沒有優(yōu)勝劣汰的機制制約，必然失去在學術(shù)和業(yè)務上進取的動力。學術(shù)造假行為成為

完成畢業(yè)論文的快捷方式為了畢業(yè)盡快拿到學位證書，一些人不惜代價請人提刀代筆，或抄襲拼湊學位論文，甚至買賣論文，形成了不良的學術(shù)風氣。

②急功近利的追求是部分研究生“混學位”的動機由于價值多元化的選擇，使一些學生追求物質(zhì)利益，名為勤工儉學，實為下海打工掙錢，很難安心學習、靜心做學問。有的研究生甚至一個學期不見導師，導師也找不到研究生。為了就業(yè)或晉升，“混文憑”、“混學位”的人為數(shù)不少。

③學生沒有充分利用圖書館的文獻信息資料，缺乏論文所需原始資料的收集，這里既有學生不重視論文寫作的原因，又有學生信息素質(zhì)差，對信息資料查找的方法、途徑、手段等掌握不夠的緣故。一些學生查資料只會找報紙、現(xiàn)刊，不會利用索引、文摘、專利等二次文獻和三次文獻獲取有價值的資料；有些學生不知道《全國報刊索引》《中文科技資料目錄》等檢索工具；更有一些學生到畢業(yè)了還不了解文獻布局和基本的檢索方法。

④學生前期培養(yǎng)質(zhì)量不高，眾所周知，高校本科生及研究生的培養(yǎng)可以分為前期課程學習和后期論文撰寫兩個階段，有些高校并沒有予以真正的重視，部分課程設(shè)置陳舊，不能反映前沿成果；有些課程配置不當，或是缺乏系統(tǒng)性，或是課題選擇不恰當，脫離實際；有些教師上課不認真，不能為學生后期進入論文研究及論文撰寫打下必要的專業(yè)基礎(chǔ)。而且大多數(shù)學位課程在相當大程度上是“填鴨式”授課，教師與學生之間難以形成對話與交流、反思。這些都影響了學位論文的質(zhì)量。

綜上所述，目前研究生學位論文出現(xiàn)的主要問題主要集中在選題、文獻利用、知識水平與容量、創(chuàng)新能力、寫作能力等5個大的方面，具有一定的共性，這就為我們構(gòu)建研究生學位論文指標體系提供了，便利，能夠比較容易的找到影響研究生學位論文指標評價體系中的指標。

2、研究生學位論文指標體系的構(gòu)建

學位管理部門通過學科調(diào)研和評價研究，設(shè)計開發(fā)一套合理、通用的學位論文質(zhì)量評價體系，作為不同專家評價打分的指標系統(tǒng)。

上述評價表可以轉(zhuǎn)化成如圖1所示的指標體系，該體系分為3層，根據(jù)德爾菲法和層次分析法確定后兩層各指標的權(quán)重(注：權(quán)重的計算過程略)：

學位論文的質(zhì)量評價指標體系包括選題、文獻利用、知識水平與容量、創(chuàng)新能力、寫作能力等5個大的方面。

首先，應將學位論文的選題提到一定的高度，一個好的選題應該有重大的理論意義或?qū)嵱脙r值。

其次，作為碩士學位論文，盡管不能像博士學位論文那樣引用大量的國際國內(nèi)文獻，但學生的文獻應用能力的培養(yǎng)是他們將來從事科學研究或具體的項目設(shè)計所必須具備的。對于文獻能力的考量應從文獻的查閱能力、應用能力特別是文獻的綜述能力進行全方位的考察，通過文獻能力的考量可以知曉學生是否全面了解本領(lǐng)域的學術(shù)動態(tài)，能否對文獻進行精煉的評述，以明確論文的主攻方向。

再次，論文的知識水平與容量是評價學位論文的核心?？梢詮睦碚撍?、知識容量、邏輯能力和論文工作量等方面進行評判。其中理論水平和知識容量最為重要，但一篇論文還要做到邏輯通順，前后呼應一致，而現(xiàn)在很多碩士學位論文在邏輯上都不是很通順，如指出別人研究的不足，并在論文的起始試圖彌補相關(guān)不足，但隨著研究的不斷推進，并沒有對所提出的問題做出回答，表現(xiàn)出邏輯不一。同時，一篇碩士論文的工作量也有一定的要求，這不僅指論文的字數(shù)，還包括論文的文獻搜索、數(shù)據(jù)整理、模型設(shè)計、對結(jié)論的推敲以及指出未來研究的努力方向等。

另外，學位論文應該有一定的創(chuàng)新。這可從是否在基礎(chǔ)理論上有一定的創(chuàng)造性，是否提出了新命題、新見解，或在實際應用中是否具有創(chuàng)新性等方面來進行衡量，以綜合反映作者是否具有較強的獨立從事科學研究的能力。

最后，研究生通過撰寫學位論文，應該大幅度提高其寫作能力。因此，必須列研究生的學位論文的寫作水平進行評價。可以從結(jié)構(gòu)合理、內(nèi)容完整、格式規(guī)范、語言規(guī)范等幾個方面進行綜合判斷。特別是能否做到條理清晰、層次分明、文筆流暢非常關(guān)鍵，現(xiàn)代學生由于受各種媒體語言的影響，對漢語言文字的規(guī)范性缺乏必要的理解，滿篇都是半通不通的話語的情況非常普遍。同時，應關(guān)注學位論文的學術(shù)規(guī)范性，如引文的標注是否清楚，有無抄襲行為等。

3構(gòu)建研究生學位論文質(zhì)量保障體系

設(shè)計學位論文的評價指標體系并不是目的所在，而且任何指標體系都不可能完美無缺，且指標總是動態(tài)的，處于不斷變化中。我們必須與時俱進，推陳出新。關(guān)鍵是要通過制度創(chuàng)新，構(gòu)建學位論文的質(zhì)量保障體系，確保學位論文的質(zhì)量。本課題組初步認為，應從以下幾個方面人手：

3.1加強規(guī)范管理和過程管理

構(gòu)建一整套深入細致的質(zhì)量體系保證規(guī)章，規(guī)范過程管理，確保論文質(zhì)量。制定和完善關(guān)于碩士學位論文的各項規(guī)范，以促進學位論文撰寫的規(guī)范化和標準化，提高科學研究內(nèi)容和結(jié)果表達的準確性。加強目標管理。對照學位論文的質(zhì)量標準，各碩士點應對研究生學位論文質(zhì)量進行評估，在評估的結(jié)果中，找出制約質(zhì)量目標實現(xiàn)的關(guān)鍵問題，對照問題制定出改進措施，從而保證學位論文質(zhì)量的提高。

由于研究生的學習與研究一般處于一種比較分散的狀態(tài)，尤其是進入論文研究階段以后，更多的時間是以個體為單元開展研究工作，這就要求在管理上投入更多的時間與精力。

首先，要嚴把選題、開題關(guān)。選題應該科學、新穎，學生有能力完成?？梢钥紤]成立導師聯(lián)合指導小組，以各自導師為主導，對相關(guān)選題進行聯(lián)合指導。其次，做好階段檢查工作。階段檢查可采取多種方式，一是檢查論文研究工作的原始記錄。二是通過討論形式進行階段性研究成果的宣講，通報研究進展，集思廣益，解決問題。三是鼓勵研究生及時總結(jié)和分析階段研究成果，撰寫和發(fā)表學術(shù)論文，并考慮以此作為學位授予的補充條件。最后，以盲審和預答辯制度建設(shè)，規(guī)范送審和答辯的規(guī)范性和嚴肅性。并積極推行學位論文的抽檢評估制度和公示制度。學校管理部門應定期對學位論文質(zhì)量進行抽檢評估，以監(jiān)控學位論文的質(zhì)量。

3.2加強導師隊伍的管理

在教學實踐中，導師的科研水平、科研課題、科研經(jīng)費數(shù)量都直接影響著研究生在學期間是否有可參與研究的課題，這在一定程度上制約著研究生科研能力的訓練、培養(yǎng)。因此，管理部門應著重從導師的業(yè)務素質(zhì)、敬業(yè)精神、治學方式、教風、師德等方面，加強對導師隊伍的遴選。組建素質(zhì)精良、梯隊合理、團結(jié)協(xié)作的導師指導組，加強碩士學位論文的指導力量，保證碩士學位論文的質(zhì)量。具體可制定獎懲機制、合作機制，整合導師研究方向，提高指導的質(zhì)量。

3.3創(chuàng)新研究生培養(yǎng)模式，提高培養(yǎng)質(zhì)量學位論文質(zhì)量的根本特性是創(chuàng)新

撰寫學位論文的過程是一個思維創(chuàng)新的過程，創(chuàng)新思維有一定的規(guī)律和方法。通過導師向?qū)W生傳授這方面的知識，有利于學生克服思維的惰性，從而可以進行反向思維、轉(zhuǎn)換思維、雙向思維和發(fā)散性思維，使學生的學位論文在學術(shù)創(chuàng)新上有所建樹。因此，學位論文的創(chuàng)新需要導師對研究生在學術(shù)規(guī)范上提出嚴格要求的前提下，在學位論文指導的過程中，對研究生提出的一些觀點進行啟發(fā)和引導，平等地與研究生討論學術(shù)問題，鼓勵研究生做出創(chuàng)新性成果。

3.4打破學科專業(yè)壁壘，建立研究生交叉培養(yǎng)通道

建立學科交叉通道，首先要進行學科專業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化。按一級學科修訂培養(yǎng)方案，鼓勵研究生跨學校、跨學科或跨專業(yè)選修課程，構(gòu)筑合理的知識結(jié)構(gòu)。第二、在招生科目中進行改革，尤其是博士生招生，鼓勵跨學科、跨專業(yè)報考。第三、鼓勵研究生到研究機構(gòu)或工程單位進行工作鍛煉以積累經(jīng)驗，開拓學術(shù)視野，增長知識才干。第四、有意識通過學科交叉培養(yǎng)研究生，互派導師指導論文，向邊緣學科或前沿學科不同的研究方向深入滲透。第五、管理上要加強網(wǎng)絡(luò)或計算機管理，創(chuàng)造良好的學術(shù)環(huán)境，尤其是“211工程”建設(shè)，先進的儀器設(shè)備要向研究生開放，為學科交叉培養(yǎng)、提高研究生的綜合素質(zhì)創(chuàng)造一定的條件。

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作者簡介：邱風(1964—)，男，安徽潛山人，浙江財經(jīng)學院經(jīng)濟與國際貿(mào)易學院教授，碩士生導師。閆豐軍(1984—)，男，山東泰安人，浙江財經(jīng)學院經(jīng)濟與國際貿(mào)易學院碩士研究生。項目：浙江財經(jīng)學院2006年度研究生教育創(chuàng)新研究項目重點課題。