企業(yè)研發(fā)遷移機(jī)制及中國研發(fā)集聚研究

劉長全

摘要：首先從產(chǎn)品市場、知識創(chuàng)新等級、既有區(qū)位因素和研發(fā)要素投入四個維度來認(rèn)識影響企業(yè)研發(fā)遷移的推力、拉力因素，進(jìn)而在宏觀層面研究近年中國企業(yè)研發(fā)遷移表現(xiàn)出的特征，結(jié)果表明：向東部集中的趨勢不斷加強(qiáng)；經(jīng)費(fèi)投入的集聚程度顯著高于人員投入；主導(dǎo)省市在人員方面的優(yōu)勢低于資金優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：企業(yè)遷移；研發(fā)；集聚水平

中圖分類號：F270文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-7217(2009)01-0094-05

近年中國研發(fā)企業(yè)和企業(yè)研發(fā)活動的遷移呈現(xiàn)出加速發(fā)展的趨勢，不斷向北京、上海等全國性中心城市及南京、成都等區(qū)域性中心城市集中。雖然得到越來越多的重視，但研發(fā)遷移的研究視角和對象仍不全面，目前主要集中在跨國公司研發(fā)活動或研發(fā)中心的遷移上，分析其對企業(yè)、區(qū)域或國家的經(jīng)濟(jì)影響，如技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)進(jìn)步等。對中國區(qū)際研發(fā)遷移的研究相對較少，在此類研究中，也以對外資企業(yè)研發(fā)中心遷移的研究為主，將其作為外商直接投資區(qū)位轉(zhuǎn)移的一個部分展開。為進(jìn)一步認(rèn)識國內(nèi)企業(yè)研發(fā)遷移規(guī)律及國內(nèi)研發(fā)活動集聚特征，本文首先從微觀角度出發(fā)探討企業(yè)研發(fā)遷移的形成機(jī)制與影響因素，然后在宏觀層面分析中國研發(fā)活動空間分布的集聚特征及變化趨勢。

一、企業(yè)研發(fā)遷移的機(jī)理與影響因素

(一)研發(fā)遷移的形成機(jī)理

研發(fā)是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重要環(huán)節(jié)，研發(fā)遷移是企業(yè)實現(xiàn)利潤和成長目標(biāo)的重要戰(zhàn)略手段。研發(fā)區(qū)位選擇是對不同區(qū)位實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)程度進(jìn)行比較的結(jié)果，各區(qū)位實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的程度受“推”、“拉”兩種力的作用。隨著市場、資源分布的格局發(fā)生變化，每個地區(qū)作為研發(fā)活動的備選區(qū)位，推力和拉力的構(gòu)成、大小都在發(fā)生變化，能在多大程度上幫助企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)也在改變。如果一個區(qū)位相對于研發(fā)活動目前所在的區(qū)位能更好地滿足企業(yè)要求，且遷移帶來的收益能夠補(bǔ)償遷移成本，研發(fā)遷移就將發(fā)生。

(二)影響因素

一個區(qū)位對研發(fā)活動的推力與拉力是多方面因素綜合作用的結(jié)果，概括起來，可以從以下四個維度認(rèn)識：產(chǎn)品市場、知識創(chuàng)新等級、既有區(qū)位因素和研發(fā)要素投入。

1產(chǎn)品市場因素

影響研發(fā)活動分布的市場因素可分為市場規(guī)模和市場競爭程度兩個方面。研究表明，市場規(guī)模存在正面影響，而市場競爭強(qiáng)度具有負(fù)面影響‘“。由于消費(fèi)者的偏好存在很大的地區(qū)差異且變化迅速，通過研發(fā)遷移可以發(fā)現(xiàn)和了解市場。對跨國公司來說，更是需要根據(jù)目標(biāo)市場所在國的標(biāo)準(zhǔn)重新研發(fā)以適應(yīng)要求。因此，開發(fā)適應(yīng)性技術(shù)和產(chǎn)品是以市場為導(dǎo)向的研發(fā)遷移的重要特征，市場規(guī)模決定遷移動力。從市場競爭角度看，當(dāng)競爭對手進(jìn)入某一市場，企業(yè)往往會采取追隨戰(zhàn)略，以維護(hù)自己的市場地位。根據(jù)Belderbos的策略性研發(fā)本地化模型，一個跨國企業(yè)研發(fā)活動的遷移將對其競爭對手的研發(fā)活動遷移產(chǎn)生影響，這種策略性影響的強(qiáng)度取決于產(chǎn)品市場上相互間的競爭程度。

2知識創(chuàng)新等級

知識創(chuàng)新按等級可分為原始創(chuàng)新、適應(yīng)性創(chuàng)新和模仿性創(chuàng)新三類。原始創(chuàng)新和適應(yīng)性創(chuàng)新對市場來說都是新技術(shù)(new-to-market)，前者來源于企業(yè)的基礎(chǔ)性研發(fā)，后者來源于應(yīng)用性研發(fā)。模仿性創(chuàng)新是指企業(yè)通過模仿而獲得他人的技術(shù)，這種技術(shù)對企業(yè)自身來說是新技術(shù)(new-to-firm)，然而對市場來說卻不是新的。研發(fā)遷移將提高企業(yè)獲取外部研發(fā)資源的能力，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，但是這種作用僅限于模仿性創(chuàng)新，對原始創(chuàng)新沒有明顯促進(jìn)作用。

3既有區(qū)位因素

既有區(qū)位因素指現(xiàn)有研發(fā)活動或生產(chǎn)活動的區(qū)位分布情況。研發(fā)區(qū)位選擇受到以前區(qū)位選擇的影響，因為在既有區(qū)位做研發(fā)投資所具有的規(guī)模效應(yīng)和范圍效應(yīng)將超出其他地方，所以許多公司在進(jìn)行研發(fā)投資時往往選擇“非綠地投資”。另外，跨國研發(fā)活動遷移往往是跟隨著生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，以滿足產(chǎn)品本地化的需求。研究表明，外資企業(yè)更傾向于將研發(fā)活動布局在邊境地區(qū)或主要工業(yè)地區(qū)。工廠企業(yè)傾向于將研發(fā)活動布局在中心一外圍特征更明顯的地區(qū)，這也是受到了生產(chǎn)布局的影響。在這些情況下，相對于知識溢出所具有的吸引作用，生產(chǎn)中的成本因素發(fā)揮更重要的作用。

4研發(fā)要素投入

研發(fā)要素投入包括研發(fā)人員、知識存量、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資本供給等。各區(qū)位研發(fā)人員在質(zhì)量、價格和易獲得性等方面存在差異，并對企業(yè)研發(fā)活動的區(qū)位選擇產(chǎn)生重要影響。知識溢出的存在又使得企業(yè)更傾向于在知識存量高的地區(qū)從事研發(fā)活動，并導(dǎo)致研發(fā)活動集聚，但知識溢出對公共研發(fā)活動的區(qū)位選擇沒有顯著影響。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是影響研發(fā)活動分布與遷移的又一重要因素，發(fā)展中國家不充分的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是阻礙研發(fā)活動遷入的重要“推力”。

二、中國企業(yè)研發(fā)活動的遷移與集聚

因數(shù)據(jù)缺乏，在微觀層面直接驗證企業(yè)研發(fā)活動遷移的決定因素是困難的。不過，微觀層面企業(yè)研發(fā)活動的遷移，在宏觀層面將導(dǎo)致研發(fā)活動分布的變化，從這種變化中也可以看出以上各種因素對企業(yè)研發(fā)活動區(qū)位選擇的影響。同時，在宏觀層面分析研發(fā)活動的遷移與集聚能更清楚地認(rèn)識研發(fā)活動的地區(qū)差距，這是合理引導(dǎo)和調(diào)整研發(fā)活動分布的基礎(chǔ)。下面使用宏觀統(tǒng)計資料，分析近年研發(fā)活動分布與變動情況。

(一)數(shù)據(jù)來源與分析方法

分析數(shù)據(jù)主要來自1997-2006年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。企業(yè)研發(fā)一部分在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行，還有一部分通過合同、捐贈或其他形式在企業(yè)外部進(jìn)行，所以企業(yè)研發(fā)遷移將直接影響全部主體的科技活動的分布。那么，從宏觀上分析企業(yè)研發(fā)遷移需要從整個科技活動的分布開始。反映科技活動規(guī)模的指標(biāo)主要有科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額、科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額及科技活動人員數(shù)量等。從統(tǒng)計口徑上看，本地企業(yè)的科技(研發(fā))活動即使發(fā)生跨地區(qū)的遷移，只要遷移后的活動仍在該企業(yè)的執(zhí)行部門內(nèi)，其所發(fā)生的支出就仍會統(tǒng)計在本地科技(研發(fā))活動總支出中。因此，在宏觀層面，無法直接計算科技活動和研發(fā)活動的遷移規(guī)模。只能通過分析經(jīng)費(fèi)支出、人口的分布來判斷科技活動的相對集中情況。下面分別從地區(qū)整體、大中型企業(yè)兩個角度，使用科技(研發(fā))活動經(jīng)費(fèi)籌集額、科技(研發(fā))活動人員數(shù)量等數(shù)據(jù)，分析科技(研發(fā))活動的分布與集聚。

(二)全社會科技活動、研發(fā)活動的分布和遷移

1科技活動的區(qū)際分布及變化

圖2顯示了1997-2005年科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額的分布及變化情況，顯然科技活動投入在不斷向東部地區(qū)集中。東部地區(qū)經(jīng)費(fèi)籌集額所占比重持續(xù)增長并已超過65％，另外三個地區(qū)所占比重持續(xù)下降，中西部所占比重均不足15％，東北地區(qū)不足8％。不過比重變化反映出的是一種相對遷移。在此期間，中西部和東北地區(qū)經(jīng)費(fèi)籌集額的絕對規(guī)模仍有大幅增長。1998-2005年，東部地區(qū)籌資額從

723.41億元上升到3443.1億元，年均增長25％，另外三個地區(qū)的年均增長速度也都在20％以上?？萍蓟顒尤藛T分布及變化與經(jīng)費(fèi)籌集額表現(xiàn)出基本相似的特征，東部地區(qū)比重不斷上升，另外三個地區(qū)比重持續(xù)下降?？傮w來看，東部地區(qū)科技活動人員比重低于其經(jīng)費(fèi)籌集額所占比重，另外三個地區(qū)則剛好相反。

按省市區(qū)分別計算科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額、經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與科技活動人員數(shù)量的變異系數(shù)，結(jié)果表明，經(jīng)費(fèi)籌集額與經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的空間集聚特征更加明顯。2005年科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額和經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變異系數(shù)分別為109.9％和108.2％，而科技活動人員數(shù)量的變異系數(shù)只有83.4％。但從變動趨勢來看，科技活動人員的集聚趨勢在逐步加強(qiáng)，其變異系數(shù)從77.6％上升到83.4％，而科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額的變異系數(shù)從116.6％下降到109.9％，經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變異系數(shù)從117.4％下降到108.2％。

2研發(fā)活動的分布與集聚

與科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額類似，1998--2005年東部地區(qū)研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占全國的比重有大幅上升，從59％提高到67.3％。在絕對額方面，東部地區(qū)從288.6億元增長到1649.2億元，年均增長28.3％，另外三個地區(qū)年均增長速度也都在20％以上。分省看，研發(fā)投入分布比科技投入更加不均勻。2005年研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變異系數(shù)為117.4％，比科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變異系數(shù)高9.2個百分點；研發(fā)活動人員全時當(dāng)量的變異系數(shù)為91.9％，比科技活動人員的變異系數(shù)高8.5個百分點。研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的集聚程度也高于研發(fā)人員，但差距逐年縮小。

按省來看，研發(fā)活動主要分布在北京、江蘇、廣東等省市，一方面這里資金充足、人才集聚，另一方面這些地方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，對研發(fā)有更高的需求。1998年北京市研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占全國的比重最高，達(dá)到21.1％，近年雖然有所下降，2005年仍有15.6％。正是北京市所占經(jīng)費(fèi)比重的大幅下降導(dǎo)致變異系數(shù)的降低。如果不考慮北京，在1998～2005年，研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的集聚程度明顯提高，變異系數(shù)從108.9％上升到123.1％。在此期間，原來比重就較低的省份的比重進(jìn)一步下降，比重有較大提高的只是少數(shù)幾個原來比重就較高的省市。1998年，比重最高的五個省市區(qū)的累積比重為52.3％，2005年E升到53％，而比重最低的五個省市區(qū)的累積比重從0.8％下降到0.6％。因此，研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出正由北京市一家獨大的局面向少數(shù)幾個省市共同占據(jù)絕對主要地位轉(zhuǎn)變。

相對于資金方面的優(yōu)勢，北京市研發(fā)活動在人員方面的優(yōu)勢要低得多。雖然北京市研發(fā)活動人員全時當(dāng)量占全國的比重也是最高的，但經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重與人員全時當(dāng)量比重的比值卻是最低的。江蘇、廣東兩省同樣存在這個問題。不過，與資金優(yōu)勢近年的變化趨勢不同，北京在吸引研發(fā)人才方面表現(xiàn)出越來越強(qiáng)的優(yōu)勢，廣東等地也是如此，研發(fā)人才的集聚程度因而隨之不斷上升。

(三)大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動分布與轉(zhuǎn)移

大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動也主要集中在東部地區(qū)，并有進(jìn)一步集聚的趨勢。1998～2005年，東部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額從118.9億元增長到855.3億元，年均增長32.6％，占全國的比重從60.3％上升到68.4％。同期，中西部和東北地區(qū)的支出額也都有大幅增長，但增速明顯要慢，所占比重都有不同程度的下降。研發(fā)人員的集聚程度要低一些，但近年保持以更快的速度轉(zhuǎn)移集聚。1998--2005年，東部地區(qū)研發(fā)人員全時當(dāng)量年均增長了12.7％，比重從43.3％增長到54.9％，而西部和東北地區(qū)年均增速分別只有1.9％和3.8％。與全社會科技、研發(fā)活動相比，大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)和人員投入都以更快的速度在增長，表明企業(yè)在研發(fā)活動中的主體地位不斷上升。

大中型企業(yè)研發(fā)投入主要集中在江蘇、廣東、山東等省，并在進(jìn)一步集聚。2005年研發(fā)人員全時當(dāng)量比重最高的是江蘇和廣東，分別達(dá)到11.9％和11.8％。比重最高的五省市累計占全國的44.7％，較1998年上升了2.2個百分點。衡量集聚狀況的變異系數(shù)也從86.0％上升到92.3％，提高了6.3個百分點。研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重最高的是廣東、江蘇，比重最高的五省市合計占全國的56.6％，與1998年相比上升了5.3個百分點，增幅高于研發(fā)人員全時當(dāng)量。研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變異系數(shù)從111.1％上升到121.2％，增長了10.1百分點。顯然，大中型企業(yè)研發(fā)人員的集聚程度也顯著低于經(jīng)費(fèi)集聚程度。

(四)經(jīng)費(fèi)投入與人員投入集聚水平差異的原因

科技、研發(fā)活動按經(jīng)費(fèi)支出衡量的集聚程度顯著高于按人員投入衡量的情況，但整體來看，差距正逐漸縮小。這種分布特征與變動趨勢的形成，首先因為資金與人才在流動性上的差異。改革開放以來，在科技資源優(yōu)化配置過程中，由于制度原因，資金流動性高于人員流動性，在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入伴隨著經(jīng)濟(jì)的不平衡增長而快速集聚時，研發(fā)人員的集聚則相對滯后。但是，在此過程中，研發(fā)人員也積累了流動的勢能。隨著科技管理體制改革、科技活動市場化進(jìn)程的深入發(fā)展以及人口管理體制的轉(zhuǎn)變，研發(fā)人員的流動性越來越強(qiáng)，其集聚水平隨之有顯著上升，從而與經(jīng)費(fèi)的集聚水平相趨近。

兩類投入集聚水平的差異也是因為地區(qū)間經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不同。與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相聯(lián)系，不同地區(qū)、不同時期對按研發(fā)人員人均經(jīng)費(fèi)支出計算的研發(fā)投人強(qiáng)度會有不同的要求，并導(dǎo)致投入的不同增長速度。一方面，發(fā)達(dá)地區(qū)有更大的能力增加經(jīng)費(fèi)投入，推動其人均經(jīng)費(fèi)快速增長；另一方面，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)越高、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重越高，對研發(fā)活動水平、研發(fā)人員人均經(jīng)費(fèi)支出也有越高要求。由于這種結(jié)構(gòu)性因素的影響，發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)研發(fā)人員人均經(jīng)費(fèi)支出就必然存在差距，導(dǎo)致研發(fā)人員在統(tǒng)計上比經(jīng)費(fèi)支出分布得更加均勻。但在特定階段，如果落后地區(qū)人均經(jīng)費(fèi)支出有更快增長，就會出現(xiàn)人員集聚程度上升、經(jīng)費(fèi)集聚程度相對下降、兩類投入集聚程度收斂的情況。

三、總結(jié)與政策建議

研發(fā)遷移是企業(yè)實現(xiàn)利潤和企業(yè)成長目標(biāo)的重要戰(zhàn)略手段。微觀層面企業(yè)研發(fā)遷移將導(dǎo)致宏觀層面科技與研發(fā)活動的再分布，隨著企業(yè)研發(fā)遷移的發(fā)展，近年國內(nèi)科技與研發(fā)活動有進(jìn)一步集中的趨勢。用變異系數(shù)來衡量，科技、研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)投入的集聚水平高于人員投入，但人員投入的集聚程度趨向上升，而經(jīng)費(fèi)投入趨向下降。全國研發(fā)活動主要集中在北京、江蘇、廣東等省市，近年經(jīng)費(fèi)投入集聚水平下降是因為北京所占比重的大幅降低，但比重最高的五個省市的累積比重仍有所上升，表明研發(fā)支出格局已由北京市一家獨大向少數(shù)幾個省市共同占絕對主要地位轉(zhuǎn)變。大中型企業(yè)研發(fā)活動也主要集中在東部地區(qū)，集聚水平趨于提高，人員投入在以更快的速度向東部轉(zhuǎn)移。研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)支出的集聚程度顯著高于人員投入，但差距逐漸縮小，一方面因為資金要素與科技人才要素流動性的差異，另一方面因為地區(qū)間經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的內(nèi)生差異。

在市場機(jī)制下，研發(fā)遷移是資源優(yōu)化配置的過程，但研發(fā)資源向東部地區(qū)不斷集聚也成為地區(qū)差距持續(xù)拉大的重要推動因素。由于知識所具有的溢出效應(yīng)，進(jìn)一步集聚的動力會不斷積累并推動集聚過程持續(xù)下去，地區(qū)差距也會因此不斷擴(kuò)大而無法自動收斂。有鑒于此，當(dāng)前需要進(jìn)一步完善創(chuàng)新投入體系和創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)，在促進(jìn)國家綜合創(chuàng)新能力不斷提高的同時，從全面、協(xié)調(diào)、科學(xué)發(fā)展的要求出發(fā)，合理引導(dǎo)研發(fā)活動分布和集聚，推動區(qū)域創(chuàng)新能力平衡發(fā)展，以加快中西部落后地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)增長，發(fā)揮科技進(jìn)步在消除地區(qū)差距中的作用。重點是明確國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向和區(qū)域?qū)颍笇?dǎo)創(chuàng)新投入，加強(qiáng)對重點產(chǎn)業(yè)和重點區(qū)域的支持力度。同時，在技術(shù)等級和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向等方面確定不同地區(qū)在整個創(chuàng)新體系中的定位，使區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)方向相匹配，這既是推動實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的要求，也是研發(fā)成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的要求。目前，我國一方面同時面臨迅速推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和繼續(xù)發(fā)展勞動密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的要求，一方面區(qū)域分工格局正從傳統(tǒng)的部門分工向部門分工、產(chǎn)業(yè)鏈分工并存的局面轉(zhuǎn)變。在此背景下，東部地區(qū)應(yīng)重點加強(qiáng)高新技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)鏈中高端環(huán)節(jié)的相關(guān)研發(fā)活動，中西部地區(qū)重點加強(qiáng)先進(jìn)適用技術(shù)研發(fā)、傳統(tǒng)部門改造升級技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)鏈制造加工環(huán)節(jié)的相關(guān)研發(fā)活動。另外，國家還要綜合運(yùn)用財政補(bǔ)貼和稅收減免等政策手段，促進(jìn)中西部落后地區(qū)企業(yè)增加研發(fā)投入，并加快建立和完善技術(shù)市場，促進(jìn)研發(fā)成果從東部向中西部地區(qū)的流動和擴(kuò)散。