食品供應(yīng)鏈中縱向協(xié)作的理論基礎(chǔ)

任天曉

提要食品供應(yīng)鏈中緊密的縱向協(xié)作是保障食品安全的重要產(chǎn)業(yè)組織形式。涉及縱向協(xié)作的理論有很多，但通常都是被獨(dú)立應(yīng)用的。本文對一些主要的相關(guān)理論進(jìn)行簡要述評，指出不同的理論觀點(diǎn)往往是互相補(bǔ)充的，要想全面地分析縱向協(xié)作的演化本質(zhì)，需要將這些理論綜合在一起。

關(guān)鍵詞：食品供應(yīng)鏈；縱向協(xié)作；理論基礎(chǔ)

中圖分類號：F407.82 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

食品供應(yīng)鏈中的縱向協(xié)作包括能夠更加緊密地連接食品生產(chǎn)或加工各連續(xù)階段的任何類型的正式或非正式安排，市場價(jià)格體系、縱向一體化、契約、合作或合并等都是其中一些可行的方法。20世紀(jì)九十年代以來，各國學(xué)者運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和經(jīng)驗(yàn)研究方法，對食品供應(yīng)鏈中多種縱向協(xié)作進(jìn)行了理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，得出了很多頗有價(jià)值的結(jié)論。但這些研究的一個(gè)重要不足是其理論基礎(chǔ)比較單一，缺乏與其他理論的相互補(bǔ)充或綜合，忽視了對縱向協(xié)作的性質(zhì)和演化的其他解釋，存在很大的局限性。然而，不同的理論觀點(diǎn)往往是互相補(bǔ)充的，如果綜合考慮，便能夠增強(qiáng)我們對縱向協(xié)作的性質(zhì)和演化規(guī)律的理解。

一、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)對縱向協(xié)作的解釋及其缺陷

交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支，其分析單位是交易而不是商品。該理論認(rèn)為，在不完全信息下，利用市場機(jī)制的費(fèi)用即為交易費(fèi)用，包括搜尋費(fèi)用、談判費(fèi)用、監(jiān)督和執(zhí)行費(fèi)用。

交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)可以幫助我們理解發(fā)達(dá)國家食品供應(yīng)鏈中的縱向協(xié)作過程近期發(fā)生的一些變化。該理論表明，在信息不對稱的情況下會出現(xiàn)節(jié)約交易費(fèi)用的縱向協(xié)作形式。例如，消費(fèi)者對食品的一些“無形”特征（食品安全、生產(chǎn)過程中的動物安全和環(huán)境安全、轉(zhuǎn)基因等）的關(guān)注，增加了供應(yīng)鏈中的下游企業(yè)鑒定其供應(yīng)商的產(chǎn)品是否具有這些特征的信息成本。這是因?yàn)楫a(chǎn)品特征是由上游企業(yè)生產(chǎn)或加工過程決定的，下游企業(yè)要想向消費(fèi)者保證他們提供的產(chǎn)品是安全的或者能夠滿足消費(fèi)者特定的需求，就必須加強(qiáng)對上游企業(yè)的監(jiān)督。同時(shí)，生產(chǎn)者或其他上游企業(yè)可能應(yīng)零售商或加工商的要求而增加專用性資產(chǎn)投資。這樣，不管是上游的賣方還是下游的買方，他們的交易費(fèi)用都增加了，結(jié)果交易的形式由市場轉(zhuǎn)化為緊密的縱向協(xié)作，如契約、戰(zhàn)略聯(lián)盟等。

問題是，為什么我們看到的縱向協(xié)作的演化過程是漸進(jìn)的，出現(xiàn)的是契約和戰(zhàn)略聯(lián)盟等一些中間形式而不是極端的完全一體化？一種解釋是，其他一些原因，包括管理的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)、資本需求和管制等，阻礙了下游企業(yè)的后向一體化。這里暴露了交易費(fèi)用理論的一個(gè)缺陷：雖然它能很好地處理兩種極端情況——交易是在縱向一體化的企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行還是在市場中進(jìn)行，但很難解釋為什么會出現(xiàn)縱向協(xié)作的中間形式。

二、對縱向協(xié)作的其他解釋

除了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)外，涉及縱向協(xié)作的理論還有很多。本文僅對其中的一些主要理論作簡要概括。

（一）能力理論。能力理論使用“核心能力”或“企業(yè)內(nèi)部能力”的概念提供了企業(yè)或產(chǎn)業(yè)演化的另一種解釋。從能力角度看，企業(yè)的存在、結(jié)構(gòu)和邊界是由組織培養(yǎng)和維護(hù)的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)的核心能力——技術(shù)和知識決定的。企業(yè)的核心能力是指在一個(gè)或多個(gè)商業(yè)領(lǐng)域，作為企業(yè)競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)的一系列差異化的技術(shù)技能、資產(chǎn)、組織程序和才能。該理論認(rèn)為，不同的企業(yè)擁有不同的“技能系列”，為此，不論是個(gè)人還是組織都必須限制在那些他們知道如何做好的領(lǐng)域內(nèi)。很少有企業(yè)將整條供應(yīng)鏈完全一體化，這一事實(shí)可以解釋為：如果企業(yè)偏離了它們的核心能力，則很難有效地監(jiān)督員工，這就會使企業(yè)面臨信息不對稱帶來的逆選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題，結(jié)果是代理成本的增加和管理的無效率。如果我們同時(shí)考慮交易特征和企業(yè)內(nèi)部能力，長期合作或戰(zhàn)略聯(lián)盟或許才是真正節(jié)約交易費(fèi)用的縱向協(xié)作形式。

（二）戰(zhàn)略管理理論。戰(zhàn)略管理理論在企業(yè)如何獲得或提高競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略框架內(nèi)研究縱向協(xié)作問題。作為組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的補(bǔ)充，該理論從企業(yè)選擇縱向協(xié)作的內(nèi)部動機(jī)方面提出了很多有用的觀點(diǎn)，并指出了縱向一體化的缺陷。Boone&Verbeke指出最優(yōu)的縱向協(xié)作取決于資產(chǎn)專用性水平以及創(chuàng)新與彈性在競爭戰(zhàn)略中的重要性。他們認(rèn)為，需求和技術(shù)的改變使戰(zhàn)略彈性變得非常重要，從而削弱了節(jié)約交易費(fèi)用的動機(jī)對縱向一體化的影響。Mahoney強(qiáng)調(diào)了“比較制度分析”的重要性，他認(rèn)為很多研究只是關(guān)注縱向一體化的動機(jī)和優(yōu)勢，而很少注意到它的劣勢?？v向一體化的劣勢可分為三類：官僚成本、戰(zhàn)略成本和生產(chǎn)成本。官僚成本指由企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)、控制和交流成本的增加而導(dǎo)致的管理不經(jīng)濟(jì)，也可能是缺乏市場競爭造成的效率損失。戰(zhàn)略成本包括戰(zhàn)略彈性的下降和退出障礙的提高等。生產(chǎn)成本則是指投入品使用的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

（三）成規(guī)理論。成規(guī)是指一系列既定的機(jī)制和規(guī)則。該理論認(rèn)為，成規(guī)的形成受政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，它是競爭過程的重要組成部分，能夠影響企業(yè)的戰(zhàn)略決策和競爭環(huán)境，任何有關(guān)縱向協(xié)作的研究都應(yīng)當(dāng)分析制度環(huán)境。

三、結(jié)論與討論

上面的討論旨在概括一些與研究縱向協(xié)作相關(guān)的理論方法。雖然，每一種理論都是單獨(dú)討論的，它們在很多方面也確有不同，但應(yīng)當(dāng)注意到，它們還是有一些相通之處的。

（一）研究角度不同。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)對縱向協(xié)作的研究著重于企業(yè)間的交易環(huán)境，能力理論和戰(zhàn)略管理理論是從企業(yè)內(nèi)部動機(jī)的角度解釋企業(yè)的性質(zhì)和邊界，而成規(guī)理論則著重于分析建立縱向關(guān)系的外部制度環(huán)境。

（二）觀點(diǎn)相互補(bǔ)充。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為縱向協(xié)作是由特定交易特征下的交易費(fèi)用決定的。而能力理論和戰(zhàn)略管理理論則認(rèn)為，縱向協(xié)作的選擇不僅受交易費(fèi)用的影響，還取決于企業(yè)的核心能力、競爭優(yōu)勢，同時(shí)要考慮它的劣勢。這兩種理論為契約和戰(zhàn)略聯(lián)盟等縱向協(xié)作的中間形式提供了解釋。因此，要想全面地分析縱向協(xié)作的演化本質(zhì)，需要將這些理論綜合在一起。

（三）概念彼此相通。從上面的分析可以看出，能力理論和戰(zhàn)略管理理論中都提到了交易費(fèi)用，而核心能力和競爭優(yōu)勢在本質(zhì)上其實(shí)是一樣的。官僚成本、戰(zhàn)略成本和生產(chǎn)成本可以視為企業(yè)（縱向一體化）的組織成本。張五常（1989）認(rèn)為，市場和企業(yè)都是制度的具體表現(xiàn)形式，建立、運(yùn)行和維護(hù)這些制度的費(fèi)用就是交易費(fèi)用。從這一點(diǎn)上講，企業(yè)的組織成本也是交易費(fèi)用的一種了。

（作者單位：天津工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]Davis，J.H.Policy Implications of Vertical Integration in United States Agriculture[J].Journal of Farm Economics，1957，39：300－312.

[2]Mighell R.L.and L.A.Jones.Vertical Coordination in Agriculture.U.S.Department of Agriculture[R].Economic Research Service，Agricultural Economic Report No.19，1963 February.

[3]張五常，經(jīng)濟(jì)解釋[M/CD]，1989.