新貿(mào)易理論綜述

朱孝靜　褚永嫻

提要20世紀(jì)七十年代末八十年代初，以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了所謂的“新貿(mào)易理論”，此后根據(jù)此理論又提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。本文通過闡述新貿(mào)易理論的產(chǎn)生、發(fā)展及其對(duì)貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)，說明該理論在當(dāng)代國際貿(mào)易理論中的重要性。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論；新貿(mào)易理論；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；不完全競爭

中圖分類號(hào)：F7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

七十年代末八十年代初，以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了所謂的“新貿(mào)易理論”。新貿(mào)易理論認(rèn)為，除資源差異外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)亦是國際貿(mào)易的起因和貿(mào)易利益來源的另一個(gè)獨(dú)立決定因素。新貿(mào)易理論引入了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)，從而打破了比較優(yōu)勢理論規(guī)模收益不變和完全競爭這兩條基本假設(shè)，使得研究的重心由國家間的差異轉(zhuǎn)向市場結(jié)構(gòu)和廠商行為方面。

一、新貿(mào)易理論的理論淵源

新貿(mào)易理論的出現(xiàn)有兩大淵源：

1、傳統(tǒng)的貿(mào)易理論已不能很好地解釋許多重要的國際貿(mào)易現(xiàn)象。六十年代以后，世界貿(mào)易絕大部分是在偏好、技術(shù)和資源都比較相似的發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行的，而差異比較大的發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的貿(mào)易在世界貿(mào)易中的比重在不斷下降；另一方面國際貿(mào)易流量中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易即發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)類別中的雙向貿(mào)易，已成為主流。二者由于與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論相抵觸，因而需要發(fā)展一種新的貿(mào)易理論來解釋這一點(diǎn)。

2、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展為新貿(mào)易理論的出現(xiàn)奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。1978年克魯格曼在其麻省理工學(xué)院的博士論文中，首次將迪克西特和斯蒂格利茨兩人所共同提出的將差異產(chǎn)品和（內(nèi)部）規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮在內(nèi)的壟斷競爭模型（該模型又成為“新張伯倫”模型）推廣到開放條件下，從模型上首次證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國際貿(mào)易的另一起因，以及差異產(chǎn)品決定了貿(mào)易形態(tài)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭和國際貿(mào)易

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國際市場的競爭是不完全的。

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易。仍以2×2模型為基礎(chǔ)，假設(shè)X和Y兩個(gè)部門中至少有一個(gè)部門存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。為簡單起見，假設(shè)X部門存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而Y部門仍為規(guī)模收益不變部門。由于市場結(jié)構(gòu)仍是完全競爭的，而且兩國的相同部門的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費(fèi)者偏好及市場規(guī)模假設(shè)均相同，所以在封閉條件下，當(dāng)達(dá)到均衡時(shí)，兩國的相對(duì)價(jià)格完全一致，即不存在比較優(yōu)勢。

在規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情況下，生產(chǎn)可能性邊界的形狀可能會(huì)不同于前面所提到的兩種形式。一般來說，部門間要素密集度的差異會(huì)產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向外凸的“張力”。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)則產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向內(nèi)凹（機(jī)會(huì)成本遞減）的“吸力”，最終整條生產(chǎn)可能性邊界的形狀則取決于兩股相反“力量”的對(duì)比。這里為了簡化模型，假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響超過了要素密集度的影響，因此，生產(chǎn)可能性邊界的形狀是一條凹向遠(yuǎn)點(diǎn)的曲線。

（二）兩國的所有條件完全相同。由于兩國所有的條件均完全相同，在封閉條件下兩國的相對(duì)價(jià)格完全相同，兩國對(duì)兩種商品都生產(chǎn)，社會(huì)福利也相同。但在開放條件下，均衡點(diǎn)對(duì)兩國來說都不再是穩(wěn)定的，兩國都會(huì)立刻發(fā)現(xiàn)通過國際分工與貿(mào)易可以改善各自的福利。此時(shí)，如果A國專門生產(chǎn)X，B國專門生產(chǎn)Y，由于X部門存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，對(duì)整個(gè)世界來說，由一國專門生產(chǎn)X，要比兩國都生產(chǎn)X可得到更多的X。在此基礎(chǔ)上，如果A、B兩國都愿意將各自所生產(chǎn)出的產(chǎn)品一半與對(duì)方進(jìn)行交換，那么兩國的消費(fèi)點(diǎn)都會(huì)超過生產(chǎn)可能性邊界，這時(shí)，很明顯兩國都會(huì)受益。因此，即使不存在比較利益，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。

（三）一般情形下，即所有條件不完全相同。在一般情形下，貿(mào)易利益在兩國間的分配可能是不均等的。例如，如果兩國一開始都希望消費(fèi)更多的X商品，那么這意味著A國X產(chǎn)品的出口供給就要小于B國X商品的進(jìn)口需求，于是X的價(jià)格就要上升，Y的價(jià)格就要下降。隨著價(jià)格的變化，A國X產(chǎn)品的出口供給就會(huì)增加，B國X商品的進(jìn)口需求則下降，最終兩國的貿(mào)易達(dá)到平衡。A國從國際分工與國際貿(mào)易中獲得好處要多于B國。

（四）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)外部經(jīng)營規(guī)模的優(yōu)勢給企業(yè)帶來的額外報(bào)酬或外在優(yōu)勢。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢或沒有貿(mào)易優(yōu)勢的一個(gè)原因不在于各國之間絕對(duì)的要素優(yōu)勢的差異，而在于有關(guān)部門在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國在某個(gè)行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會(huì)形成一個(gè)行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這種優(yōu)勢表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個(gè)可供共同使用的勞動(dòng)力隊(duì)伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時(shí)，行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)成果的迅速普及或采用。

（五）不完全競爭與國際貿(mào)易。在經(jīng)濟(jì)理論中，由兩種市場結(jié)構(gòu)經(jīng)常成為不完全競爭理論的研究對(duì)象。這兩種典型的不完全市場就是壟斷競爭市場和寡頭市場。

1、壟斷競爭與差異產(chǎn)品下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。假設(shè)世界上只有兩個(gè)國家：A國和B國，兩個(gè)國家除了市場規(guī)模存在差異外，在生產(chǎn)條件、要素稟賦及消費(fèi)者偏好等諸多方面都完全相同。不妨假設(shè)A國是小國，B國是大國。首先，開放以后，原來處于封閉狀態(tài)下的兩國市場結(jié)合成統(tǒng)一的世界市場，市場規(guī)模擴(kuò)大了。其次，自由貿(mào)易下，各國市場均衡也發(fā)生變化。與封閉情形相比，廠商的產(chǎn)量擴(kuò)大了，但由于假設(shè)該壟斷競爭行業(yè)的要素使用總量是固定的，對(duì)于各國來說，廠商產(chǎn)量的擴(kuò)大必然意味著廠商數(shù)目的減少，所以兩國開放后的市場均衡點(diǎn)應(yīng)處于原來均衡點(diǎn)的右下方。對(duì)應(yīng)于新的均衡點(diǎn)，A、B兩國的廠商數(shù)目之和等于nW，很顯然nW>nB>nA，所以開放后兩國消費(fèi)者所選擇的產(chǎn)品品種要比各自封閉條件下多，且廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品都是有差異的。

根據(jù)以上分析，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情況下，國際貿(mào)易的作用在于一國市場擴(kuò)大，市場擴(kuò)大則產(chǎn)生兩種積極效應(yīng)：一是通過廠商產(chǎn)量的提高實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益；二是增加產(chǎn)品的品種數(shù)量。從整個(gè)社會(huì)福利提高的來源看，貿(mào)易利益體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是生產(chǎn)成本的降低，使消費(fèi)者可以以更低的價(jià)格購買消費(fèi)品；二是產(chǎn)品品種的增加，使得消費(fèi)者可以有更多的選擇，帶來更多的滿足。

2、相互傾銷理論。相互傾銷理論將建立在不完全競爭基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對(duì)最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿(mào)易。

詹姆斯·布蘭德和保羅·克魯格曼在其著名的論文《國際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國市場價(jià)格的價(jià)格銷往國外市場。從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其他產(chǎn)品的價(jià)格，那么廠商所獲得的總利潤水平提高了。同理，其他國家的廠商也會(huì)采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對(duì)方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因?yàn)楦髯詫?duì)自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論里，各國開展對(duì)外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進(jìn)而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品追求的限制。

相互傾銷貿(mào)易理論指出，現(xiàn)代國際貿(mào)易的原因之一是不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，這種市場戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國企業(yè)對(duì)最大限度利潤的追求。

新貿(mào)易理論經(jīng)過不斷地發(fā)展和對(duì)自身不斷地完善，將更多的分析方法納入研究過程中，與更多的學(xué)科領(lǐng)域相結(jié)合。當(dāng)前新貿(mào)易理論的最新發(fā)展主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是對(duì)理論實(shí)證方法的開發(fā)以及大量的案例研究；二是將近年來三個(gè)極為重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域——?jiǎng)討B(tài)學(xué)、博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法大量引入寡頭壟斷模型；三是新貿(mào)易理論向其他相關(guān)領(lǐng)域延伸，如新增長理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

三、新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)

（一）新貿(mào)易理論解釋了更多的貿(mào)易現(xiàn)象。新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析了國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國際貿(mào)易理論進(jìn)入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實(shí)際的解釋。

（二）新貿(mào)易理論不僅從供給的角度揭示了國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對(duì)現(xiàn)代國際貿(mào)易加以解釋。林德認(rèn)為，每個(gè)國家都存在一個(gè)代表性的需求水平。代表性需求表明一國平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費(fèi)品是各國消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。國際貿(mào)易可以解決各國生產(chǎn)者在某個(gè)層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和滿足不同收入消費(fèi)者消費(fèi)需要的矛盾。即各國可以專門生產(chǎn)本國代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時(shí)分別從不同的國家進(jìn)口其他國家生產(chǎn)的這些國家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國其他收入層次消費(fèi)者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費(fèi)品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成。收入水平比較接近的國家，它們的貿(mào)易較多，因?yàn)樗鼈兇硇孕枨蟮慕咏?，為相互之間滿足不同收入水平的消費(fèi)者的需要?jiǎng)?chuàng)造了條件。由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越小；建立在代表性需求基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易，這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

（作者單位：山東財(cái)政學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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