淺析米塞斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)

黃　雄

摘要:長期以來，對奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派思想的研究深受極左的意識形態(tài)的干擾，國內(nèi)普通讀者對這一學(xué)派的了解大都停留在教科書的科普級別，對其經(jīng)典文獻(xiàn)和著作的解讀少之又少。本文出于對奧地利學(xué)派經(jīng)典著作的解讀，來介紹作為該學(xué)派第三代傳人米塞斯的思想, 以期引起國內(nèi)學(xué)者對奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)思想的深入思考。全文從五個方面總結(jié)其思想：（1）個人主觀主義的行為學(xué)方法論，（2）貨幣價值的邊際效用解釋，（3）商業(yè)周期理論，（4）社會主義國家的經(jīng)濟(jì)計算問題，（5）企業(yè)家精神與市場過程。

關(guān)鍵詞:奧地利學(xué)派；米塞斯； 方法論； 市場過程

中圖分類號：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ

長期以來，我國人文社會科學(xué)的發(fā)展嚴(yán)重滯后，很多人文思想受到了極左的意識形態(tài)的干擾。受到影響最甚的尤其是有關(guān)自由主義方面的人文思想，當(dāng)然奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的思想研究也毫不例外地在此受到嚴(yán)重影響之列。國內(nèi)普通讀者對奧地利學(xué)派的了解基本限于西方經(jīng)濟(jì)思想史上的與邊際革命有關(guān)的一個經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，而且其代表人物大都是主觀主義或者說是“庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，他們?yōu)橘Y產(chǎn)階級利息的正當(dāng)性做出各種不符事實的辯護(hù)，哈耶克則是有名的反社會主義的保守自由主義者，僅此而已。這些觀點(diǎn)嚴(yán)重阻礙了我國對奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)思想的真正了解和研究，一些真正對奧地利學(xué)派有了解的學(xué)者也深受這種意識形態(tài)的禁錮和束縛。盡管臺灣學(xué)者夏道平先生早在我們文革期間就已經(jīng)翻譯了米塞斯（Ludwig von Mises，1881-1973） 的一系列經(jīng)典著作，如 《經(jīng)濟(jì)科學(xué)的最后基礎(chǔ)》（1968）、《人的行為》（1976）等，但對于大陸學(xué)者，甚至至今也很難求得這些中文譯本。(1)因此，相對來說，國內(nèi)（尤其是大陸）對奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究相對比較薄弱。[1]

針對這樣一個局面，進(jìn)行奧地利經(jīng)典著作的文獻(xiàn)解讀、注重吸收國際研究的最新成果、擺脫意識形態(tài)的禁錮實為當(dāng)務(wù)之急，本文正是出于這樣一個初衷對奧地利學(xué)派經(jīng)典著作進(jìn)行解讀，重點(diǎn)介紹作為該學(xué)派第三代傳人米塞斯的思想, 以期引起國內(nèi)學(xué)者對奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)思想的深入思考。本文主要解讀米塞斯最重要的代表著作《人的行為》，(2)這本巨著不僅代表了米塞斯本人畢生的學(xué)術(shù)思想，甚至也是迄今為止奧地利學(xué)派思想精華之所在。早在一戰(zhàn)前，米塞斯在參加龐巴維克（Eugen von B hm-Bawerk）富有盛名的討論班時，他就想把門格爾（Carl Menger）開創(chuàng)的方法論上的個人主義和主觀主義的方法論拓展到經(jīng)濟(jì)學(xué)的整個領(lǐng)域，甚至作為整個人類行為學(xué)的分析基礎(chǔ)。(3)這一構(gòu)想在孕育了近30年之后，終于得以實現(xiàn)。米塞斯于1940年首次以德文出版了綜合性的專著《經(jīng)濟(jì)學(xué)：行為和交換的理論》，可惜此書淹沒于當(dāng)時希特勒侵略西歐的戰(zhàn)爭硝煙中，并沒有引起人們的注意。后來到了美國，米塞斯又親自用英文重寫了原來的德文版，而且擴(kuò)展了相當(dāng)大的篇幅，這就是1949年出版的《人的行為》。[2]基于筆者對《人的行為》的研讀，下面把米塞斯對經(jīng)濟(jì)學(xué)的突出貢獻(xiàn)歸納成五個主要方面來分別論述：（1）個人主觀主義的行為學(xué)方法論，（2）貨幣價值的邊際效用解釋，（3）商業(yè)周期理論，（4）社會主義國家的經(jīng)濟(jì)計算問題，（5）企業(yè)家精神與市場過程。

一、個人主觀主義的行為學(xué)方法論

關(guān)于方法論，在這本千頁的鴻篇巨著中，米塞斯向我們展示了他的包括交換學(xué)或者說經(jīng)濟(jì)學(xué)的更廣闊的人的行為通論。他從個人選擇中去分析人的行為，始終認(rèn)為這一選擇是個人主觀的價值評價，而且他認(rèn)為行為都是基于理性的，這是因為行為學(xué)對任何價值評價都是中立的，因而不存在任何絕對的價值標(biāo)準(zhǔn)來宣稱行為的非理性。所以行為學(xué)只分析其手段，而對目的不做評價。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為行為學(xué)的一個分支，當(dāng)然遵循同樣的原則。因此，米塞斯在抨擊通貨膨脹政策、集權(quán)社會主義、法西斯主義、干涉主義、公平主義時，所有的分析方法都是對其正確與否事先不做評價，而僅僅依據(jù)個人理性的主觀選擇行為，來分析這樣一個問題——采取這些政策主張者所支持的手段是否能達(dá)到他們所宣稱的那些目的？當(dāng)然，米塞斯一一駁斥了這些觀點(diǎn)，因為他們所宣稱的美好目標(biāo)無法通過他們自己主張的手段來實現(xiàn)，他們注定是要失敗的，甚至還會加重人類社會的災(zāi)難。

米塞斯在方法論方面的貢獻(xiàn)，表現(xiàn)在他的行為學(xué)方法的徹底性和一貫性。他徹底拋棄了前期奧地利學(xué)派的心理學(xué)基礎(chǔ)，僅僅從“行為是有意識的達(dá)到某一目的的行為”的這一事實出發(fā)，以純粹演繹推理的方法來闡發(fā)一切行為學(xué)理論。因此，在米塞斯看來，他的行為學(xué)通論就像數(shù)學(xué)和邏輯一樣，是“先驗的”科學(xué)理論，是不依賴于歷史經(jīng)驗材料檢驗的，他反對一切實證主義和歷史主義的方法。另一方面他也反對均衡的數(shù)理分析方法，因為這些復(fù)雜的方程式幾乎沒有“時間”這一維度，他們無法闡釋行為背后的“原因-發(fā)生”機(jī)理，但他承認(rèn)這種靜態(tài)的均衡方程式也是行為學(xué)分析過程中所要憑借的一個假想靜態(tài)的分析工具。[3]

二、貨幣價值的邊際效用解釋

在分析間接交換的貨幣經(jīng)濟(jì)時，米塞斯同樣基于個人主觀行為來分析宏觀的貨幣問題，提出了貨幣購買力的“遞歸定理”（Regression theorem），從而克服了前奧地利學(xué)派無法解決的所謂“奧地利學(xué)派循環(huán)”。 [4]這個循環(huán)是這樣描述的：基于消費(fèi)者主觀邊際效用的分析方法，我們很容易理解所有消費(fèi)品或者生產(chǎn)品的價值決定問題，因為消費(fèi)者需要消費(fèi)品（效用），或者是生產(chǎn)品為消費(fèi)品的生產(chǎn)貢獻(xiàn)了邊際生產(chǎn)力，這些最終都可以歸因于最終的邊際效用?？墒菍τ谪泿牛覀兂钟兴皇菫榱速徺I消費(fèi)品，而非消費(fèi)貨幣，我們無法確知它的價值（也即購買力）從何而來，那么如何用邊際效用的概念來解釋貨幣購買力問題呢？米塞斯采用遞歸逆推的方法，他認(rèn)為我們今天需要貨幣，是因為它昨天的購買力，昨天的購買力又來自前天，因此一直可以倒推到古代某個時刻，當(dāng)時，充當(dāng)交換媒介的實物還不是貨幣，而僅僅是具有某種用途的交換物品。也就是說，當(dāng)時人們需要充當(dāng)貨幣的商品（如黃金或白銀），是因為它本身就具有邊際效用。

米塞斯的這一發(fā)現(xiàn)，不只是從邏輯上完美地解釋了貨幣的價值問題，而且還有更重要的意義：自由貨幣制度（free banking）。它表明，貨幣只有一個起源，只能是在自由市場上，從該市場上對于某種有用商品的需求中產(chǎn)生。米塞斯極力反對政府任意印刷紙幣增加貨幣供應(yīng)或者其他通貨膨脹政策，這些主張都是這一理論的直接結(jié)果。他主張不受政府控制和支配的自由貨幣制度，這與哈耶克后來的《貨幣的非國家化》乃是一脈相承的。[5]

三、商業(yè)周期理論

正如其貨幣理論的分析方法一樣，米塞斯把個人的主觀行為方法論貫穿到他的商業(yè)周期理論中，他一再強(qiáng)調(diào)，信貸的擴(kuò)張不會馬上導(dǎo)致總體物價水平的普遍提高，也不能使得利率一直能降低來刺激投資。因為信貸的擴(kuò)張所導(dǎo)致的貨幣量的增加不會在同一時刻平均分配到每個人的手上，新增的貨幣勢必先流到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的信貸領(lǐng)域，之后才逐漸通過信貸進(jìn)入投資、再進(jìn)入消費(fèi)領(lǐng)域，因此，在貨幣供應(yīng)增加的初期，企業(yè)家受利率降低信貸擴(kuò)張的利誘，增加他們的投資，尤其是諸如機(jī)器設(shè)備、工程項目、原材料等“高級資本品”的投資，這些資本品得利行業(yè)的投資勢必吸納更多的工人和其它可替代的資源，最后導(dǎo)致工資和消費(fèi)品價格的普遍上漲，這樣更進(jìn)一步證實了企業(yè)家擴(kuò)大投資的決心，企業(yè)家需要更多的信貸投資來滿足市場的繁榮膨脹。所以進(jìn)一步的繁榮必須依賴不斷的信用擴(kuò)張，這種無休止的信用擴(kuò)張的結(jié)局就是“瘋狂的繁榮（Crack-up Boom）”。米塞斯為我們打了一個很好的比方，他說，“把全部企業(yè)家看作一個建筑師，他把基礎(chǔ)打得過大，直到后來，在建造的過程中才發(fā)現(xiàn)，他完成這個建筑所必需的材料不夠。顯然，這位建筑師的錯誤不是過分投資，而是資源使用不當(dāng)?！盵6]691

只要銀行業(yè)不會把市場表面的繁榮延續(xù)到這種瘋狂的境地，信貸業(yè)的緊縮勢必緊跟其后，因為資本品的投資必須與儲蓄相適應(yīng)才能保證其增長，然而工人及生產(chǎn)者的時間偏好并沒有強(qiáng)烈改變，公眾并沒有儲蓄到足夠購買高級資本品的投資資金，這時信貸市場的利率趨于上升，于是這些企業(yè)陷入崩潰就在所難免，市場的衰退和蕭條是一個不可避免的調(diào)整過程，市場通過這個過程來消化原先膨脹時期形成的“不健全投資（malinvestment）”，回歸到滿足消費(fèi)者需求的自由市場生產(chǎn)體系。以至于米塞斯在論述關(guān)于商業(yè)周期習(xí)慣用語的混亂時說：“如果我們把產(chǎn)品的質(zhì)量改進(jìn)和數(shù)量增加稱作經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的話，我們應(yīng)該把市面的忽然興旺叫做退步，把蕭條叫做進(jìn)步。市面興旺是經(jīng)由錯誤投資而浪費(fèi)稀少的生產(chǎn)要素，同時也經(jīng)由過度消費(fèi)減少了物資的存量，他的所謂利益是以窮困做代價的。相反的，蕭條是走回頭路，走向所有的生產(chǎn)要素都用在使消費(fèi)者最迫切的欲望得到最大滿足的境界?！盵6]707

四、社會主義國家的經(jīng)濟(jì)計算問題

“社會主義國家的經(jīng)濟(jì)計算”（Economic Calculation in the Socialist Commonwealth），這是米塞斯于1920年發(fā)表在一份學(xué)報上的文章名，后來又融合在一本全面批評計劃經(jīng)濟(jì)的著作《社會主義》（1922）中，最后又再現(xiàn)于其綜合性的鴻篇巨著《人的行為》中。這個著名的“社會主義國家的經(jīng)濟(jì)計算”問題是指：在取消了市場價格機(jī)制之后的社會主義體制中，沒有可供計劃者優(yōu)化配置資源的價格信號和貨幣計算的可能性，缺乏這樣的成本與收益的計算工具，他就無法判斷一項稀缺資源是配置到哪個地方更有利，計劃者所能做的只能是一個技術(shù)工程師所能做的事情，解決的是一個技術(shù)效率問題，而非經(jīng)濟(jì)問題。

這個重要的經(jīng)濟(jì)計算問題終于引起了社會主義國家的重視，他們提出了各種各樣的補(bǔ)救措施和應(yīng)對方案。米塞斯在《人的行為》中逐一駁斥了所有這些調(diào)整建議的不可行性：（1）“試試改改的辦法”，米塞斯認(rèn)為，該辦法只適合于那些很容易辨別其正確與否的事項上，譬如在市場經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)家行為，利潤和虧損隨時給他以判斷投資正確與否的依據(jù)，可是計劃經(jīng)濟(jì)中的計劃者沒有生產(chǎn)要素的市場價格，盈虧無法計算。尤其是對于一個國家成千上萬種消費(fèi)品和資本品的經(jīng)濟(jì)財富，計劃者如何能預(yù)見哪種資本品的投入會在漫長的生產(chǎn)期后產(chǎn)生足夠的經(jīng)濟(jì)效率呢？他缺乏市場經(jīng)濟(jì)調(diào)整的信號，沒有所能憑以作計劃的經(jīng)濟(jì)計算手段，他的試試改改的辦法“只是一個黑暗中摸索的辦法”。（2）社會主義的“準(zhǔn)市場”，米塞斯則說，“一個有市場和有市場價格的社會主義制度這個觀念，正如同一個‘三角的四方形的觀念同樣是自相矛盾”。因為在計劃者和計劃專家的眼里，世界是靜止的，他們企圖保存過去市場上的價格信號，或者參照某些準(zhǔn)市場的價格信號，可是這不過于是小孩子玩耍戰(zhàn)爭的把戲，他們?nèi)∠似髽I(yè)家的一切創(chuàng)造功能，因為社會主義國家里的廠長、經(jīng)理只是計劃者的棋子，而不是面向消費(fèi)者需求的創(chuàng)造者。（3）憑借數(shù)理微分方程式的辦法，米塞斯指出，這只是為計劃者描述了某種理想的均衡狀態(tài)，在這個狀態(tài)下，所有的資源該如何計劃和配置，可是計劃者就算知道了這些情形也無用處，計劃者的任務(wù)是在當(dāng)下的行為。他必須知道的是，如何利用當(dāng)下可利用的手段以最經(jīng)濟(jì)的方法來行動，他還要知道下一個步驟應(yīng)該做什么，所有這些方程式不能回答他這些。一個人為著數(shù)學(xué)方法的實際應(yīng)用，他必須每天重新解答那些方程式的荒唐數(shù)字，在這些方程式的創(chuàng)立者看來，現(xiàn)代的人簡直是被拋棄的一代，他們唯一的意旨是為那些尚未出生的人的福利勞碌奔波，所謂的社會主義的過渡階段永遠(yuǎn)是在“黑暗中摸索”的階段。[6]843-874

五、企業(yè)家精神與市場過程

米塞斯在闡述市場時照例一貫堅持他的個人主觀行為方法論，他認(rèn)為，每個人的市場行為都是本人理性地主觀評價后所做出的選擇行動，如果這一行動沒有使得他比不行動的狀況（主觀評值）要更好的話，他一定不會有行動。因此，市場中的買賣行為根本就不存在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所宣稱的“等價交換”，而正好相反，在個人看來，一切交換只有滿足主觀上的不等價才會交換。無論是對于生產(chǎn)者還是消費(fèi)者，購買總是在他的主觀評價大于價格支付時的買方行為，而出售也一定是其出售所得大于其主觀評價的賣方行為，這也就是我們常說的“生產(chǎn)者剩余”和“消費(fèi)者剩余”。

這里需要注意的更重要的一點(diǎn)是，所有的主觀評價是面向?qū)淼脑u價，所有的市場行為也是面向未來的行為，因此，各個人各個時期之間對同一事物的評價勢必會在不斷的改變和調(diào)整之中，這些調(diào)整都會真實反映在市場價格的波動上，從而對各個市場行為人進(jìn)一步發(fā)出行為調(diào)整的信號。成功的企業(yè)家正是那些最能滿足消費(fèi)者需求的變動、事先作出調(diào)整、為公眾謀取最大消費(fèi)者剩余的發(fā)起人和創(chuàng)造者，他們的天職乃是利用稀缺資源最有效率的服務(wù)社會、服務(wù)公眾，以滿足他們最緊迫的需要。米塞斯在此嚴(yán)格區(qū)分了市場體系中的“企業(yè)家”與官僚體系中的“經(jīng)理”，這在上述論述社會主義國家的經(jīng)濟(jì)計算中也有同樣的論述。[7]因此，市場過程是企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)過程，通過企業(yè)家，市場才能發(fā)現(xiàn)最適合公眾需要的、最有效率配置稀缺生產(chǎn)要素的手段。這一市場發(fā)現(xiàn)過程的見解是新一代奧地利學(xué)派格外強(qiáng)調(diào)的重要觀點(diǎn)，哈耶克、羅斯巴德、柯茲納和拉赫曼等人都從各個不同側(cè)面闡發(fā)了這一競爭性市場發(fā)現(xiàn)過程的重要性。(4)

六、啟示

米塞斯的經(jīng)濟(jì)思想是從根本上闡發(fā)了市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作機(jī)制，從研究的出發(fā)點(diǎn)和著重點(diǎn)看，他更多關(guān)注的是市場過程而非市場均衡狀態(tài)，他不把經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅看作研究價格和資源配置的學(xué)科，而是從人的行為方面來研究價格的形成過程、市場的運(yùn)行過程和組織制度演進(jìn)過程的宏大的關(guān)于人的行為的學(xué)科。因此，其經(jīng)濟(jì)思想對于我們正確認(rèn)識市場經(jīng)濟(jì)、把握市場經(jīng)濟(jì)的精髓、防止過左的蘇聯(lián)式的計劃經(jīng)濟(jì)的復(fù)辟有著重要的現(xiàn)實意義。具體來說，米塞斯的貨幣經(jīng)濟(jì)周期的思想可以為當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)的周期分析提供基礎(chǔ)，其企業(yè)家精神和市場過程的分析有利于我們建立更合理的企業(yè)制度，進(jìn)一步完善市場經(jīng)濟(jì)體系和法制體系，他對民主政治和市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系的論述也為我們政治改革提供了不可多得的參考意見?？傊诋?dāng)前中國社會的重要轉(zhuǎn)型時期，重新閱讀和解析米塞斯的經(jīng)典論著，對于我們建設(shè)完善的市場經(jīng)濟(jì)和法治社會有著不可估量的現(xiàn)實意義的。

（1） 另外，米塞斯1912年出版的第一本名著Theory of Money and Credit（《貨幣與信用原理》，楊承厚譯，1967，臺灣銀行經(jīng)濟(jì)研究室出版）至今在大陸也很難求得中文譯本。這里請讀者注意一下譯者是楊承厚而非夏道平，有些書中對此說明有誤。如米塞斯的《貨幣、方法與市場過程》，戴忠玉等譯，北京：新星出版社2007年版，譯者在該書的“翻譯說明”中對米塞斯的中譯本情況介紹有不當(dāng)之處。

（2） 《人的行為》英文版（Human Action: A Treatise on Economics）第一版出版于1949年，1963年的第二版對第一版進(jìn)行了修訂和擴(kuò)充，1966年的第三版只是糾正了第二版的一些打印文字錯誤，1996年的第四版增加了Bettin Bien Greaves撰寫的索引和前言，1998年還出版了“學(xué)術(shù)版”，重印了第一版，包括了從未發(fā)表的由Crwford（1954）撰寫的索引。到2000年為止，已經(jīng)先后被翻譯為意大利文（1959）、西班牙文（1960）、中文（1976）、法文（1985）、葡萄牙文（1990）、日文（1991）、俄文（2000），其中，西班牙文甚至先后出過四版（第四版出版于1986年）。中文版指的是湖北籍臺灣著名學(xué)者、翻譯家夏道平先生（1907-1995）的譯本，臺灣遠(yuǎn)流出版公司1991年版。參見拙著“奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派：一個文獻(xiàn)綜述”，載于《社會科學(xué)戰(zhàn)線》2008年第4期。

（3） 在第一次大戰(zhàn)前的10年里，龐巴維克的學(xué)術(shù)討論會（他當(dāng)了幾年奧地利財政部長后重新投入學(xué)術(shù)生涯時開始主持的）是奧地利學(xué)派著名的學(xué)術(shù)中心。參加這個討論會，此后成為著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的有約瑟夫·A·熊彼特（Joseph A. Schumpeter）和米塞斯。

（4） 關(guān)于新奧地利學(xué)派對市場過程理論的新發(fā)展，可參考近期翻譯出版的卡倫·沃恩教授的《奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)在美國》一書，由朱全紅等人翻譯，屬于浙江大學(xué)出版社出版的奧地利學(xué)派譯叢系列，其作者卡倫·沃恩是美國喬治·梅森大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾擔(dān)任美國南部經(jīng)濟(jì)學(xué)會主席、奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)會主席，她的著作和論文成為研究奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)必讀的文獻(xiàn)資料。

參考文獻(xiàn)：

[1] 黃雄. 奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派：一個文獻(xiàn)綜述[J]. 社會科學(xué)戰(zhàn)線,2008,(4): 55-63.

[2] Mises, Ludwig von. Notes and Recollection[M]. Grove City: Libertarian Press, 1978.

[3] 門格爾. 經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論探究[M]. 姚中秋譯. 北京：新星出版社,2007.

[4] 米塞斯. 貨幣、方法與市場過程[M]. 戴忠玉等譯. 北京：新星出版社,2007.

[5] 哈耶克. 貨幣的非國家化[M]. 姚中秋譯. 北京：新星出版社,2007.

[6] 米塞斯. 人的行為[M]. 夏道平譯. 臺北：臺灣遠(yuǎn)流出版公司,1991.

[7] 米塞斯. 官僚體制·反資本主義的心態(tài)[M]. 馮克利等譯. 北京：新星出版社, 2007.

（責(zé)任編輯 吳曉妹）