經(jīng)濟學(xué)視角下人力資源向人力資本的轉(zhuǎn)化分析

鐘一鳴　張　強

中圖分類號：F272.92 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化備受學(xué)者關(guān)注，但現(xiàn)有研究對二者概念及相互關(guān)系的界定不夠統(tǒng)一，使轉(zhuǎn)化的研究基礎(chǔ)不穩(wěn)定、方向不明確。本文從經(jīng)濟學(xué)角度重新對二者的轉(zhuǎn)化進行審視，從而明確轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵是生產(chǎn)關(guān)系的確立，提出促進轉(zhuǎn)化勿需全程激勵而應(yīng)注重企業(yè)契約的設(shè)計。

關(guān)鍵詞：人力資源 人力資本 廣狹定義 關(guān)系 企業(yè)契約

人力資本具有遠高于其它資本的增值收益，一定條件下，資源可轉(zhuǎn)化為資本。為獲得更高收益，企業(yè)界與學(xué)術(shù)界一直關(guān)注人力資源向人力資本的轉(zhuǎn)化。但現(xiàn)有研究對二者的定義與關(guān)系分析的不夠統(tǒng)一，使轉(zhuǎn)化的研究基礎(chǔ)不穩(wěn)定、方向不明確。本文從經(jīng)濟學(xué)角度重新審視人力資源與人力資本，以尋找轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵點，促進高效轉(zhuǎn)化。

人力資源與人力資本研究現(xiàn)狀概述

現(xiàn)有研究對人力資源與人力資本的定義不夠統(tǒng)一，出現(xiàn)了如表1所列的交叉重合情況。

（一）二者關(guān)系的研究

1.人力資源載體觀。該觀點視人力資源為人，人力資本為人的能力素質(zhì)，認為對人力資源進行投資、激勵，就能培養(yǎng)并增強其創(chuàng)造價值的能力，從而形成人力資本。但因過分強調(diào)人力資本由后天投資形成，將一切后天能力都劃歸人力資本所有，使得人力資源這個載體僅保有人的形態(tài)，逐漸淪為人力資本的軀殼。

2.人力資源與人力資本層次觀。該觀點視人力資源與人力資本為同類事物，或同時指人，或同時指人的能力，只是分處不同層次。前者指簡單勞動能力或只具有簡單勞動能力的人，后者指復(fù)雜勞動能力或具有高級技能能創(chuàng)造更多剩余價值的人。此觀點認為只有經(jīng)歷“投資并獲取收益”的資本化過程，豐富完善簡單勞動能力為復(fù)雜勞動能力，人力資源才能成為人力資本。但因過分強調(diào)復(fù)雜勞動能力才是人力資本、復(fù)雜勞動能力創(chuàng)造更多價值，導(dǎo)致“創(chuàng)造價值是人力資本的特權(quán)，普通勞動者或簡單勞動能力不能創(chuàng)造價值”的錯覺。

（二）人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化的判斷標準與轉(zhuǎn)化方法研究

價值增值位于生產(chǎn)過程的尾端，需要較長時間才能檢驗，高級能力的培養(yǎng)也具有長期性。所以，現(xiàn)有研究關(guān)于促進轉(zhuǎn)化的方式，多沿用經(jīng)典的人力資源激勵措施，對人力資源投入生產(chǎn)前至價值創(chuàng)造的全過程進行激勵，缺乏針對性。

人力資源與人力資本的經(jīng)濟學(xué)辨析

（一）人力資源與人力資本本質(zhì)相同

經(jīng)濟學(xué)中資源指可以為創(chuàng)造物質(zhì)財富投入生產(chǎn)活動的一切要素，資本是資源的一部分，是被選擇、投入再生產(chǎn)過程，與物質(zhì)資料相結(jié)合，可能產(chǎn)生收益的生產(chǎn)要素，二者本質(zhì)相同。人力資源與人力資本也是如此，它們都具備可塑性、社會性、能動性、資本積累性等特性，二者本質(zhì)相同。因為不能在同一時刻用不同性質(zhì)的概念加以區(qū)分，所以載體觀并不妥當。

（二）人力資源與人力資本的重新定義

本文認為，人力資源廣義指為創(chuàng)造某種價值和組織績效，組織可使用的一切具有勞動力的人，狹義指這部分勞動者的體力和智力的總和。但人力資本作為人力資源的一部分，并不能簡單的定義為投入生產(chǎn)的人力資源。定義人力資本時，必須具體分析與之相關(guān)的社會形態(tài)及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。人力資本理論形成于美國工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型中。當時人力資源在生產(chǎn)中的支配地位逐漸顯現(xiàn)，帶來了美國經(jīng)濟的大幅增長，引發(fā)了人力資本的研究。進而使教育備受重視，人們的受教育程度不斷提高。同時，伴隨著不斷完善的社會文化環(huán)境與物質(zhì)生活條件，人力資源的主體意識逐漸覺醒、提高，人力資本價值核算、產(chǎn)權(quán)問題成為熱點。在工業(yè)經(jīng)濟逐漸被新的經(jīng)濟形態(tài)替代，人力資源對收益的預(yù)期影響比物質(zhì)資源更顯著，且人力資源主體意識不斷增強的過程中，被投入生產(chǎn)的人力資源才能成為人力資本。但是，作為“能帶來剩余價值的價值”，資本的收益性與風險共生，增值并非絕對。人力資本的收益性也建立在流動性和不確定性上，生產(chǎn)過程伴隨風險，不應(yīng)以增值與否作為人力資本的判斷標準。本文認為，人力資本廣義指工業(yè)經(jīng)濟之后，人力資源主體意識較強的社會經(jīng)濟形態(tài)下，為創(chuàng)造收益而被組織投入生產(chǎn)，預(yù)期對生產(chǎn)能比物質(zhì)資源起更大支配作用的人的總和；狹義上指這些人的能力的總和。

（三）人力資源與人力資本的本質(zhì)聯(lián)系

1.人力資本來源于人力資源，更加稀缺。人們在選擇以何者投入生產(chǎn)時，更重視備選者的質(zhì)量，這使人力資本主要表現(xiàn)在能力增量與預(yù)期收益等動態(tài)形式上。對于“落選者”或生產(chǎn)需求外的人力資源，在不需建立新的生產(chǎn)關(guān)系前，人們給予的關(guān)注較少，這使人力資源以靜態(tài)的存量形式表現(xiàn)居多。

2.作為存量，人力資源是企業(yè)的外部性資源，企業(yè)不需對其額外勞動付費，也不為其生產(chǎn)承擔風險。但投入生產(chǎn)的人力資本，是企業(yè)的內(nèi)部性資本，企業(yè)既需為其包括機會成本在內(nèi)的額外成本買單，還需承擔其生產(chǎn)過程中的風險。因此，對企業(yè)而言，人力資本比人力資源風險性更高，管理過程中，企業(yè)對人力資本的人性需求更關(guān)注，但管理成本也更高。

3.人力資本較人力資源增值性提高。此觀點并非要重蹈層次觀的覆轍，而是因為投入生產(chǎn)的人力資本比人力資源擁有更多的生產(chǎn)資料。按照馬克思“工人是利用生產(chǎn)資料來使自己的勞動增值”的理論，人力資本更容易實現(xiàn)增值。

促進人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵途徑

重新辨析后可知，判斷人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化是否成功，應(yīng)以二者轉(zhuǎn)化所需的社會經(jīng)濟形態(tài)是否滿足、生產(chǎn)關(guān)系是否建立為標準。現(xiàn)有社會經(jīng)濟形態(tài)中，人力資源對收益的預(yù)期影響比物質(zhì)資源更加顯著，且人力資源都有極強的主體意識，轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于生產(chǎn)關(guān)系的建立。因此，促進轉(zhuǎn)化不需全程激勵，而應(yīng)著力促進企業(yè)與人力資源生產(chǎn)關(guān)系的確立。

在生產(chǎn)關(guān)系正式確立前，關(guān)于人力資源與企業(yè)間生產(chǎn)資料的所有制形式、生產(chǎn)中二者的地位和相互關(guān)系、產(chǎn)品分配方式等信息都會在彼此心中被預(yù)設(shè)。促進人力資源與企業(yè)生產(chǎn)關(guān)系的確立，即要促使二者預(yù)設(shè)值達成統(tǒng)一。

企業(yè)方對生產(chǎn)關(guān)系的預(yù)設(shè)值設(shè)計在企業(yè)契約中。若企業(yè)契約符合人力資源對生產(chǎn)關(guān)系的預(yù)設(shè)值，人力資源會主動向人力資本轉(zhuǎn)化。這既能發(fā)揮企業(yè)契約降低交易費用、，降低轉(zhuǎn)化的激勵成本的優(yōu)勢，又能提高效率。而作為契約雙方權(quán)利義務(wù)沒有事先完全界定、雙方有權(quán)在和約過程中追加規(guī)定的特殊契約，企業(yè)契約若不符合人力資源的預(yù)設(shè)值，雙方可就契約內(nèi)容不斷博弈，直至彼此滿意，變?nèi)肆Y源為人力資本。但若博弈的時間過長，或雙方最終不能達成一致，轉(zhuǎn)化則會被耽誤。

因此，企業(yè)契約的設(shè)計對生產(chǎn)關(guān)系的建立十分重要。應(yīng)遵循詳盡與貼近需求的原則，將契約雙方權(quán)責、人力資本計價方式、剩余權(quán)利獲取形式、結(jié)果鑒定與監(jiān)控、風險的分擔、日后協(xié)商形式等包含其中，既方便人力資源理解思考，避免未盡事宜可能導(dǎo)致的雙方不快與人力資本封閉甚至離職退出的現(xiàn)象，也能使人力資源在企業(yè)契約中感受到自身所需后，主動向人力資本轉(zhuǎn)化。

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