建設(shè)工程黑白合同效力問(wèn)題淺析

苗久坤,薛曉利

摘要:在工程建設(shè)領(lǐng)域,“黑白合同”已成為部分發(fā)包人或承包人謀取不正當(dāng)利益,規(guī)避法律監(jiān)管的重要手段,嚴(yán)重影響了工程建設(shè)領(lǐng)域的秩序安全和監(jiān)管。正確認(rèn)識(shí)“黑白合同”的法律效力,對(duì)我們規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)具有重要意義。

關(guān)鍵詞:工程建設(shè);黑白合同;司法解釋;合同效力

中圖分類號(hào):D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1674-1145(2009)36-0135-02

一、何謂“黑白合同”

在建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中,業(yè)主與中標(biāo)單位除了公開簽訂的施工合同外,還私下簽訂合同,這兩份合同的標(biāo)的物雖然完全一樣,但在具體的價(jià)款、酬金、履行期限和方式、工期、質(zhì)量等實(shí)質(zhì)內(nèi)容方面則有較大差異。那份公開的、對(duì)外的、在相關(guān)行政主管部門備過(guò)案或按照招投標(biāo)文件內(nèi)容所簽訂的合同,其內(nèi)容和程序均合法,稱為白合同。而那份私下簽訂的合同,對(duì)白合同具體的價(jià)款、酬金、履行期限和方式、工期、質(zhì)量等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行了更改,只為當(dāng)事人所知并實(shí)際履行的合同,一般在內(nèi)容和程序方面均有違法之處,即為黑合同。

二、“司法解釋”在“黑白合同”效力問(wèn)題上的規(guī)定

只有對(duì)“黑白合同”的效力進(jìn)行合理的認(rèn)定,才能較好地解決“黑白合同”所帶來(lái)的問(wèn)題。2004年10月,最高人民法院公布了《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》(簡(jiǎn)稱“新司法解釋”),第21條對(duì)黑白合同問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定:“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的,應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)?！?

在建設(shè)工程施工合同糾紛中,由于黑白合同對(duì)工程款的結(jié)算約定差距較大,往往使糾紛久拖不決,成為工程款拖欠的重要原因?！靶滤痉ń忉尅泵鞔_了工程款的結(jié)算依據(jù),使大量的施工合同糾紛案件不至于因?yàn)楣こ炭罱Y(jié)算方面的爭(zhēng)議而陷入反復(fù)、無(wú)休止的工程款鑒定中,從而影響案件的及時(shí)審理。工程款結(jié)算依據(jù)的確定,也為當(dāng)事雙方通過(guò)協(xié)商盡快完成工程結(jié)算工作提供了依據(jù),在一定意義上緩解了施工單位的結(jié)算難題。

但是,“新司法解釋”僅僅給出了工程款結(jié)算的根據(jù):應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同為準(zhǔn)。對(duì)施工合同效力問(wèn)題,“新司法解釋”第1條規(guī)定了五類無(wú)效合同,并不涉及黑白合同的效力,實(shí)踐中不能援引前述規(guī)定來(lái)認(rèn)定黑白合同的效力。

三、黑白合同的效力認(rèn)定

“黑白合同”的出現(xiàn),究其根源為雙方實(shí)際訂立的施工合同與招投標(biāo)文件內(nèi)容不一致,或稱內(nèi)容相違反。其引發(fā)的主要問(wèn)題為:黑白合同內(nèi)容不一致時(shí),何者是雙方有效的真實(shí)意思表示,是否侵害到其他投標(biāo)人的平等競(jìng)爭(zhēng)權(quán)利,是否損害國(guó)家利益。認(rèn)定黑白合同的效力,應(yīng)當(dāng)從以下方面加以分析:

(一)不備案不能作為否認(rèn)“黑合同”效力的依據(jù)

“黑白合同”效力的認(rèn)定,應(yīng)以合同法為標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)《合同法》的規(guī)定,在法律、行政法規(guī)規(guī)定的應(yīng)進(jìn)行登記備案的情形下,登記備案是合同生效的形式要件,未進(jìn)行登記的,合同并非無(wú)效,而是成立尚未生效。因此,是否備案不是判斷工程施工合同生效的必要條件,備案僅僅是一種行政管理,只是形式要件而已,不應(yīng)對(duì)合同生效與否產(chǎn)生影響。而在法律無(wú)相應(yīng)規(guī)定的情形下,備案合同的證明效力亦不高于其他合同,不備案并不是否認(rèn)“黑合同”效力的依據(jù)。

(二)根據(jù)合同法的規(guī)定,對(duì)一個(gè)合同的效力,應(yīng)從當(dāng)事人的真實(shí)意思表示及該合同是否存在效力上的法律否定(即是否屬于合同法規(guī)定的合同無(wú)效的情形)來(lái)判定

在雙方當(dāng)事人就同一施工事項(xiàng)簽訂了兩個(gè)合同的情形,從實(shí)際履行來(lái)看,應(yīng)從哪一合同為雙方的真實(shí)意思表示去分析問(wèn)題,雙方的真實(shí)意思表示才可作為判定雙方權(quán)利、義務(wù)的依據(jù)。在確定當(dāng)事人真實(shí)意思的情況下,再來(lái)看體現(xiàn)當(dāng)事人真實(shí)意思的合同是否存在效力上的法律否定,如無(wú)效力上的法律否定,便應(yīng)認(rèn)定為有效合同,并據(jù)以判定雙方的權(quán)利義務(wù),無(wú)論該合同是“黑合同”還是“白合同”。

從有關(guān)“黑白合同”的存在情況來(lái)看,當(dāng)事人簽訂“白合同”,大多是為了應(yīng)付有關(guān)部門的監(jiān)督檢查,而不是為了實(shí)際履行。雙方實(shí)際履行的都是“黑合同”。就此,雙方通常都有具體的書面約定,或者由一方對(duì)另一方做出書面的承諾。也就是說(shuō),“白合同”的內(nèi)容并非當(dāng)事人的真實(shí)意思表示。這又有兩種情況:

一種情況是,對(duì)依招標(biāo)投標(biāo)法必須進(jìn)行招投標(biāo)的工程項(xiàng)目,建設(shè)單位未進(jìn)行招投標(biāo)而直接與施工單位簽訂建設(shè)施工合同(即“黑合同”),將工程發(fā)包給施工單位施工,但為了應(yīng)付政府部門的依法監(jiān)督和檢查,而進(jìn)行了徒具形式的招投標(biāo)活動(dòng)并簽訂了“白合同”或者連徒具形式的招投標(biāo)活動(dòng)都沒(méi)有搞而直接簽訂了“白合同”并編造了與之相應(yīng)的招投標(biāo)文件用以備案。此種情況,往往是建設(shè)單位負(fù)責(zé)人將工程發(fā)包給關(guān)系人,簽訂“白合同”僅是為了規(guī)避法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。無(wú)論是依法應(yīng)進(jìn)行招投標(biāo)卻未進(jìn)行招投標(biāo)就簽訂的“黑合同”,還是事實(shí)上未進(jìn)行招投標(biāo)卻編造招投標(biāo)事實(shí)配合以簽訂的“白合同”或者進(jìn)行了徒具形式的招投標(biāo)而簽訂的“白合同”,都違背了法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,是“以合法形式掩蓋非法目的”。在此過(guò)程中,招標(biāo)人與中標(biāo)人均是違法者,如果確定“白合同”有效,則鼓勵(lì)了中標(biāo)人的違法行為。如果確定“黑合同”有效,則支持了招標(biāo)人的違法行為。這種情況屬于典(下轉(zhuǎn)第159頁(yè))(上接第135頁(yè))型的虛假招投標(biāo),因此簽訂的“白合同”也無(wú)效。而“黑合同”則由于違反了必須經(jīng)過(guò)招投標(biāo)的規(guī)定,其訂立本身也是無(wú)效的。

另一種情況是,依法不屬于必須招投標(biāo)的工程項(xiàng)目,由于一些地方政府或者具體行政主管部門要求進(jìn)行招投標(biāo),建設(shè)單位未進(jìn)行招投標(biāo)而直接與施工單位簽訂建設(shè)施工合同,將工程發(fā)包給施工單位,但為了辦理有關(guān)建設(shè)工程手續(xù)而進(jìn)行徒具形式的招投標(biāo)或者編造招投標(biāo)“事實(shí)”并簽訂與編造的招投標(biāo)“事實(shí)”相應(yīng)的“白合同”以應(yīng)付主管部門檢查。在此情況下,如果雙方已明確,“白合同”僅用于辦理建設(shè)手續(xù)之用而不作實(shí)際履行合同,因當(dāng)事人相互配合以編造文件的方式履行雙方簽訂的合同(指“黑合同”),并不屬于法律和行政法規(guī)禁止的行為,根據(jù)法無(wú)禁止即自由的法理,當(dāng)事人簽訂“白合同”的行為并不違法,故“白合同”并不當(dāng)然無(wú)效,但其效力僅限于當(dāng)事人的意思范圍,即用以辦理手續(xù),而不應(yīng)直接以之作為結(jié)算工程款的依據(jù);“黑合同”是否有效,則應(yīng)看其是否存在合同無(wú)效的其他情形。如“黑合同”不存在“一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同,損害國(guó)家利益”、“惡意串通,損害國(guó)家、集體或者第三人利益”、“以合法形式掩蓋非法目的”、“損害社會(huì)公共利益”等合同法規(guī)定的合同無(wú)效情形,則應(yīng)認(rèn)定有效,并據(jù)以確定雙方的權(quán)利義務(wù)。

綜上,對(duì)于工程建設(shè)領(lǐng)域黑白合同效力的認(rèn)定,司法解釋沒(méi)有做出明確的規(guī)定,對(duì)于這一問(wèn)題的認(rèn)定,不能僅從黑白合同的形式上加以判斷,而是應(yīng)當(dāng)具體分析,以便有效規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)。同時(shí)也呼吁立法對(duì)此給充分重視,為工程實(shí)踐提供解決這一問(wèn)題的依據(jù)。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介:苗久坤(1983- ),男,河北唐山人,南開大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生;薛曉利(1983- ),女,河北石家莊人,南開大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生。