論優(yōu)先權(quán)及其立法價值

程　旭

摘要：優(yōu)先權(quán)是指特定債權(quán)人基于法律的直接規(guī)定而享有的就債務(wù)人的總財產(chǎn)或特定動產(chǎn)、不動產(chǎn)的價值優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。其具有發(fā)生上的法定性、從屬債權(quán)的特殊性和外觀上的非公示性等法律特征，應(yīng)屬擔(dān)保物權(quán)的一種。優(yōu)先權(quán)的設(shè)立有利于特定立法目的的實(shí)現(xiàn)：維護(hù)國家和公共利益、保障人權(quán)、保護(hù)弱者及交易安全。

關(guān)鍵詞：物權(quán)法擔(dān)保物權(quán)優(yōu)先權(quán)

在物權(quán)法的立法過程中，優(yōu)先權(quán)的取舍開始成為討論的一個熱點(diǎn)問題，全國人大常委會法制工作委員會2004年8月公布的“《中華人民共和國物權(quán)法(草案)》修改稿”也曾經(jīng)在草案附加部分列有優(yōu)先權(quán)的規(guī)定。雖然最終通過的《物權(quán)法》沒有納入優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，但在評論物權(quán)法得失時仍有學(xué)者指出，增訂優(yōu)先權(quán)的一般規(guī)定，確有其必要。

一、優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)

(一)優(yōu)先權(quán)的概念

“優(yōu)先權(quán)”一詞在我國立法和民法研究中已有采用，但其內(nèi)涵并不明確。

廣義用法，即只要該權(quán)利與另一權(quán)利相沖突時，具有優(yōu)先實(shí)現(xiàn)的地位，則該權(quán)利為優(yōu)先權(quán)。除民法上的各類優(yōu)先性權(quán)利外，還包括行政法等其他部門法上大量的“優(yōu)先權(quán)”，如兵役法和殘疾人保障法中的“優(yōu)先權(quán)”。據(jù)考證，我國目前有效的法律、法規(guī)和規(guī)章中，涉及“優(yōu)先權(quán)”內(nèi)容的達(dá)400項(xiàng)左右。中義的用法，即將優(yōu)先權(quán)僅限于具有民事性質(zhì)的優(yōu)先性權(quán)利。其包括先取特權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先受償權(quán)、優(yōu)先承包權(quán)、優(yōu)先承租權(quán)和(商標(biāo)專利)優(yōu)先申請權(quán)等等。

狹義的用法，是指特定債權(quán)人基于法律的直接規(guī)定而享有的就債務(wù)人的總財產(chǎn)或特定動產(chǎn)、不動產(chǎn)的價值優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。其在《法國民法典》中為privileges，《意大利民法典》為prvilegia，國內(nèi)學(xué)界有譯為“優(yōu)先權(quán)”、“優(yōu)先受償權(quán)”或“先取特權(quán)”的。《日本民法典》則名為“先取特權(quán)”。

本文所稱優(yōu)先權(quán)即狹義用法，其法律特征有：

1、發(fā)生上的法定性。優(yōu)先權(quán)系基于法律的直接規(guī)定而享有的，當(dāng)事人不得以意思自治設(shè)定優(yōu)先權(quán)。優(yōu)先權(quán)不僅其自身的種類和效力由法律規(guī)定，而且被優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的債權(quán)范圍也由法律事先予以規(guī)定，當(dāng)事人無自行設(shè)立、變更或預(yù)先排除優(yōu)先權(quán)的余地。另外，優(yōu)先權(quán)的順位及其與其他擔(dān)保物權(quán)的順位通常也由法律直接規(guī)定。

2、從屬債權(quán)的特殊性。優(yōu)先權(quán)系法律賦予特定債權(quán)人就債務(wù)人財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，享有優(yōu)先權(quán)的債權(quán)又被稱作“特種債權(quán)”，法律決定何種債權(quán)授予優(yōu)先權(quán)，總是基于此類債權(quán)相對一般債權(quán)在法政策上具有特殊對待的要求，比如工人工資優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)了人權(quán)保障，訴訟費(fèi)用優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)了公共利益保護(hù)，等等。正如法國民法典給優(yōu)先權(quán)的定義，優(yōu)先權(quán)是依據(jù)債權(quán)的性質(zhì)而給予的權(quán)利。

3、外觀上的非公示性。優(yōu)先權(quán)的客體指向債務(wù)人的總財產(chǎn)或特定財產(chǎn)，并且基于法律規(guī)定而自動產(chǎn)生，因此其盡管具有對世的效力，但是無法要求當(dāng)事人像設(shè)立普通物權(quán)那樣，在成立時通過登記和占有標(biāo)的物來表彰權(quán)利。為克服優(yōu)先權(quán)欠缺公示的弊端，雖有規(guī)定不動產(chǎn)優(yōu)先權(quán)須經(jīng)登記并進(jìn)行公告后始對不動產(chǎn)產(chǎn)生效力的，以及某些動產(chǎn)特別優(yōu)先權(quán)以實(shí)際占有標(biāo)的物為其成立要件。不過，與同樣具有對抗第三人效力的其他物權(quán)相比，總體上，優(yōu)先權(quán)的成立非以公示為要件。

(二)優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)

在大陸法系民法理論，財產(chǎn)權(quán)體系奉行物權(quán)和債權(quán)兩立，英美法系在統(tǒng)一的財產(chǎn)權(quán)概念之下并無物權(quán)和債權(quán)的區(qū)分。因此，優(yōu)先權(quán)在權(quán)利性質(zhì)上究屬債權(quán)或物權(quán)，在大陸法系國家就產(chǎn)生了爭議。大體說來，主要有三種觀點(diǎn)：一為物權(quán)說。此說認(rèn)為優(yōu)先權(quán)系法定擔(dān)保物權(quán)性質(zhì)，理由有：首先，在民法典里專門規(guī)定優(yōu)先權(quán)制度的國家，優(yōu)先權(quán)均與抵押權(quán)等擔(dān)保物權(quán)并列規(guī)定。如《法國民法典》將優(yōu)先權(quán)與抵押權(quán)并列規(guī)定在名為“優(yōu)先權(quán)與抵押權(quán)”的第三卷第十八編；《日本民法典》在物權(quán)編專章規(guī)定“先取特權(quán)”。其次，享有優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人可就債務(wù)人的財產(chǎn)變價或拍賣所得的價款優(yōu)于普通債權(quán)人甚至是其他擔(dān)保權(quán)人受償，因此，優(yōu)先權(quán)既具有排他的效力，同時又是支配標(biāo)的物價值的價值權(quán)。而排他性和支配性正是物權(quán)區(qū)別于債權(quán)的重要特征。二為債權(quán)說。此說認(rèn)為優(yōu)先權(quán)乃是債權(quán)的特殊效力或稱“特種債權(quán)”。理由有：首先，優(yōu)先權(quán)既可以在債務(wù)人的特定財產(chǎn)上成立，也可以在債務(wù)人的一般財產(chǎn)上成立，顯然有違物權(quán)標(biāo)的的特定性原則的要求；其次，優(yōu)先權(quán)的設(shè)立無須公示，也有違物權(quán)公示原則，它與以公示制度為宗旨的擔(dān)保物權(quán)制度的理念是不相容的；最后，法律雖然賦予某些特種債權(quán)以優(yōu)先受償性，但這只不過是推行社會政策和維護(hù)社會公益的考慮，并不改變該種債的債權(quán)性質(zhì)。三為獨(dú)立權(quán)利說。此說認(rèn)為優(yōu)先權(quán)既有別于物權(quán)，也不同于債權(quán)，物權(quán)和債權(quán)屬于實(shí)質(zhì)性的權(quán)利，而優(yōu)先權(quán)則屬于“技術(shù)性權(quán)利”的范疇。優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)的是某些債權(quán)特別的效力，而不是與物權(quán)或債權(quán)同日而語的權(quán)利。換言之，既有的物債兩分的權(quán)利體系無法容納優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)。

筆者認(rèn)為，優(yōu)先權(quán)性質(zhì)上應(yīng)為擔(dān)保物權(quán)。前述獨(dú)立權(quán)利說，根本回避優(yōu)先權(quán)在物權(quán)債權(quán)體系中進(jìn)行討論的可能性，在我國民法已經(jīng)承繼大陸法系傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)的情況下，并無實(shí)益。而債權(quán)說否認(rèn)優(yōu)先權(quán)物權(quán)性質(zhì)的理由也不充分：首先，物權(quán)區(qū)別于債權(quán)的主要方面，包括支配性、法定性、對世性、排他性及無期限性。優(yōu)先權(quán)均具備。有學(xué)者認(rèn)為優(yōu)先權(quán)雖屬于擔(dān)保物權(quán)，但不具有絕對性、排他性和特定性。其次，關(guān)于標(biāo)的物的特定性及欠缺公示問題。應(yīng)該承認(rèn)優(yōu)先權(quán)特別是一般優(yōu)先權(quán)，其標(biāo)的物在優(yōu)先權(quán)成立之時難以特定，而且優(yōu)先權(quán)的成立原則上也不以公示為要件。但是。標(biāo)的物的特定和公示要求本質(zhì)上在于保護(hù)第三人，它是法律在維護(hù)特定債權(quán)人利益和保護(hù)交易安全之間作出的一種選擇，并非擔(dān)保物權(quán)的本質(zhì)特征。實(shí)際上，民法上早已承認(rèn)標(biāo)的物不特定和欠缺公示的特殊擔(dān)保物權(quán)類型存在，前者如企業(yè)擔(dān)保或浮動擔(dān)保等，后者如非典型擔(dān)保的讓與擔(dān)保和所有權(quán)保留擔(dān)保。最后，優(yōu)先權(quán)旨在以債務(wù)人財產(chǎn)的價值保障特定債權(quán)優(yōu)先受償，其擔(dān)保權(quán)的性質(zhì)更為明顯。

(三)優(yōu)先權(quán)的種類

根據(jù)優(yōu)先權(quán)客體及其范圍的不同，優(yōu)先權(quán)可分為一般優(yōu)先權(quán)和特別優(yōu)先權(quán)，不動產(chǎn)優(yōu)先權(quán)和動產(chǎn)優(yōu)先權(quán)。在債務(wù)人總財產(chǎn)上成立的優(yōu)先權(quán)稱一般優(yōu)先權(quán)；在債務(wù)人特定財產(chǎn)上成立的優(yōu)先權(quán)稱特別優(yōu)先權(quán)。在不動產(chǎn)上成立的優(yōu)先權(quán)為不動產(chǎn)優(yōu)先權(quán)，動產(chǎn)之上成立的為動產(chǎn)優(yōu)先權(quán)。

根據(jù)所保護(hù)的利益不同，可分為公法債權(quán)優(yōu)先權(quán)和私法債權(quán)優(yōu)先權(quán)。前者如訴訟費(fèi)用優(yōu)先權(quán)、稅收優(yōu)先權(quán)等；后者為基于私法關(guān)系發(fā)生的債權(quán)而設(shè)立的優(yōu)先權(quán)。如稅收優(yōu)先權(quán)意大利規(guī)定在民法典，日本則在稅法中規(guī)定。

根據(jù)法律淵源的不同，優(yōu)先權(quán)可分為普通法上的優(yōu)先權(quán)和特別法上的優(yōu)先權(quán)。前者是指民法典中系統(tǒng)規(guī)定的優(yōu)先權(quán)。后者是民法典以外的其他法律規(guī)定的優(yōu)先權(quán)。

另外，有將優(yōu)先權(quán)分為債權(quán)優(yōu)先權(quán)和物權(quán)優(yōu)先權(quán)的。該說認(rèn)為，債權(quán)優(yōu)先權(quán)雖依法律規(guī)定先于其他債權(quán)受償，但不具對世效力，其效力后于抵押權(quán)等物權(quán)。王澤鑒先生認(rèn)為，無論債權(quán)優(yōu)先權(quán)

或物權(quán)優(yōu)先權(quán)，二者皆優(yōu)先于一般債權(quán)受償，故均具有對世效力，具有物權(quán)性。筆者認(rèn)為，優(yōu)先權(quán)本身即屬擔(dān)保物權(quán)，所謂“債權(quán)優(yōu)先權(quán)”文義不合邏輯，至于優(yōu)先權(quán)受償順序的先后，是擔(dān)保物權(quán)體系內(nèi)部的順位問題，不因其順位的在后而淪為債權(quán)。

二、優(yōu)先權(quán)的歷史沿革

優(yōu)先權(quán)制度肇始于羅馬法。起初，羅馬法并不承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的存在，《十二銅表法》第九表規(guī)定：“不得為任何個人利益，制定特別的法律”。后來，社會的發(fā)展要求法律在規(guī)定一般原則的同時。根據(jù)特殊情況規(guī)定某些特殊的法律規(guī)范，即特別法。特別法與優(yōu)先權(quán)(先取特權(quán))經(jīng)常是作為相同的概念使用，即指法律專門頒布一些規(guī)范，指明已有法律所規(guī)定的負(fù)擔(dān)性規(guī)范不適用于特定的和指定的人。

一般認(rèn)為，優(yōu)先權(quán)系直接脫胎于羅馬法上的法定抵押權(quán)。羅馬法上的抵押權(quán)可以自由設(shè)定、司法設(shè)定和法定設(shè)定。法律直接設(shè)定的擔(dān)保物權(quán)為法定抵押權(quán)，在羅馬法的發(fā)展過程中又分為一般抵押和特定抵押：一般抵押以債務(wù)人的全部財產(chǎn)作為法定抵押權(quán)的標(biāo)的，如國庫因債務(wù)人拖欠賦稅或因其他契約發(fā)生的債權(quán)而對于債務(wù)人的財產(chǎn)；妻對于嫁奩的返還和夫管理特有產(chǎn)所生的債務(wù)而對于夫的財產(chǎn)；夫?qū)τ谠O(shè)定嫁奩者的財產(chǎn)；未適婚子女于其母再嫁時，為保證其母忠實(shí)地行使監(jiān)護(hù)權(quán)而對其繼父的財產(chǎn)：被監(jiān)護(hù)人和被保佐人因監(jiān)護(hù)、保佐關(guān)系發(fā)生的債權(quán)而對于監(jiān)護(hù)人或保佐人的財產(chǎn)；家屬因家長不善管理其外來特有產(chǎn)，造成損失，而對家長的財產(chǎn)；寺院因永租權(quán)人濫用土地所生的損害而對于永租權(quán)人的財產(chǎn)等，均享有法定抵押權(quán)。特定抵押以債務(wù)人的特定財產(chǎn)作為法定抵押的標(biāo)的，如房屋出租人對承租人置于租賃屋內(nèi)的家具，土地出租人對佃戶在土地上的收獲物，因翻造修繕房屋而貸款的出借人對于該房屋，受遺贈人或受益人對繼承人關(guān)于遺贈的財產(chǎn)等，有法定抵押權(quán)。一般而言，數(shù)個抵押權(quán)相互間的優(yōu)劣以設(shè)定時間的先后為準(zhǔn)，即“期先者其權(quán)優(yōu)”(priortempore potioriu—re)。但是，也有依債權(quán)人的資格確定抵押權(quán)順序的。稱為優(yōu)先抵押權(quán)，主要有：為了保證國家的稅收等，國庫因納稅人拖欠賦稅，或?qū)ζ胀▊鶆?wù)人所取得的法定抵押權(quán)；為了保護(hù)婦女的利益，妻對夫關(guān)于嫁奩的返還及特有產(chǎn)管理所生的債務(wù)，就夫的財產(chǎn)所取得的法定抵押權(quán)；債權(quán)人為了幫助債務(wù)人保全或改良不動產(chǎn)而取得的法定抵押權(quán)，等等。優(yōu)先抵押權(quán)又被認(rèn)為是特權(quán)。

由上可見，羅馬法上的法定抵押權(quán)，尤其是所謂的優(yōu)先抵押權(quán)，已經(jīng)具有近代民法優(yōu)先權(quán)的基本特征。

后世對羅馬法上優(yōu)先權(quán)制度的繼受首推法國民法典，法國民法典將優(yōu)先權(quán)與抵押權(quán)并列規(guī)定在第三編第十八章“財產(chǎn)取得方法”中，優(yōu)先權(quán)分為一般優(yōu)先權(quán)和特別優(yōu)先權(quán)，前者規(guī)定有訴訟費(fèi)用優(yōu)先權(quán)、工資和勞動報酬優(yōu)先權(quán)、喪葬費(fèi)用優(yōu)先權(quán)、醫(yī)療費(fèi)用優(yōu)先權(quán)等等；后者有質(zhì)權(quán)人優(yōu)先權(quán)、不動產(chǎn)出租人優(yōu)先權(quán)、旅店主人對旅客攜人行李優(yōu)先權(quán)、運(yùn)送人對運(yùn)送貨物優(yōu)先權(quán)等等。

之后，比利時、意大利、荷蘭、葡萄牙、西班牙和日本、巴西、委內(nèi)瑞拉、阿爾及利亞及我國澳門等國家和地區(qū)的民法典均仿照法國民法典系統(tǒng)規(guī)定了優(yōu)先權(quán)制度。

德國、瑞士及我國臺灣地區(qū)民法典沒有關(guān)于優(yōu)先權(quán)制度的系統(tǒng)規(guī)定，但是在民法典上有法定擔(dān)保物權(quán)規(guī)定，特別法(如海商法)上也有優(yōu)先權(quán)的個別規(guī)定，另在破產(chǎn)法等單行法中還有對某些特殊債權(quán)賦予優(yōu)先受償效力的規(guī)定。

在英美法上，雖有與大陸法類似的船舶優(yōu)先權(quán)(maritime lien)，并且船舶優(yōu)先權(quán)制度最初即發(fā)端于英國法，但其很難被看作是作為實(shí)現(xiàn)特定立法目的的羅馬法上特權(quán)制度的繼受。

在中國固有法上，盡管古代中國民法確有優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先受償權(quán)(典當(dāng)質(zhì)押等擔(dān)保物權(quán))等各類優(yōu)先性權(quán)利存在，但其性質(zhì)與近代民法上的優(yōu)先權(quán)相去甚遠(yuǎn)。因此，將中國古代民法上的“優(yōu)先權(quán)”與法國民法典上的優(yōu)先權(quán)相提并論，應(yīng)該說是不合適的。

三、優(yōu)先權(quán)的立法價值

優(yōu)先權(quán)制度總體上講是通過特權(quán)的確立以保護(hù)各種被認(rèn)為是重要的利益：

1、公共利益和國家利益

在各國一般優(yōu)先權(quán)上，均有訴訟費(fèi)用和國家稅收的優(yōu)先權(quán)的規(guī)定。訴訟費(fèi)用和稅收是國家司法活動和其他管理活動正常運(yùn)轉(zhuǎn)的物質(zhì)保障，是國家和法律秩序賴以生存的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

另外，還有規(guī)定財產(chǎn)保存費(fèi)用優(yōu)先權(quán)和對債務(wù)人財產(chǎn)實(shí)行清算、扣押、訴訟、分配而支出的共益費(fèi)用優(yōu)先權(quán)。該兩項(xiàng)費(fèi)用的支出均有利于維持債務(wù)人財產(chǎn)的價值或避免財產(chǎn)價值的減損，有利于全體債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，使其優(yōu)先受償符合債權(quán)人的共同利益。

2、人權(quán)保障

人權(quán)的觀念要求人的尊嚴(yán)和生命健康等基本權(quán)利受到應(yīng)有尊重和平等對待，在各國一般優(yōu)先權(quán)的規(guī)定中，均有債務(wù)人喪葬費(fèi)用優(yōu)先權(quán)、債務(wù)人及受其扶養(yǎng)的人最近時期的醫(yī)療費(fèi)優(yōu)先權(quán)以及為債務(wù)人及其家屬提供日用品債權(quán)的優(yōu)先權(quán)。賦予上述特殊債權(quán)以優(yōu)先權(quán)，實(shí)際上是鼓勵債權(quán)人向債務(wù)人提供喪葬、醫(yī)療和生活費(fèi)用的支持，保障債務(wù)人基本的生存權(quán)利。

3、弱者保護(hù)

在現(xiàn)代社會，普遍而典型的弱者群體有諸如受雇人員、事故受害人以及受社會保障人員等，相應(yīng)地，法律上規(guī)定有工人工資和其他受雇人員報酬優(yōu)先權(quán)、事故受害人及其繼承人對保險金優(yōu)先權(quán)以及保險人或其他社會保障主體就債務(wù)人應(yīng)繳保險費(fèi)對債務(wù)人財產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)。這些債權(quán)一般數(shù)額不大但對受益人生存至關(guān)重要，且受益人與債務(wù)人(企業(yè))以及其他債權(quán)人(銀行)相比明顯處于弱勢，任其與其他債權(quán)比例受償或后于擔(dān)保債權(quán)受償，則往往難以受償，有悖公平正義。

4、交易維護(hù)

交易的安全是社會經(jīng)濟(jì)秩序的基本要求。在雙務(wù)合同中。法律賦予一方債權(quán)人就特定財產(chǎn)享有優(yōu)先權(quán)。有利于平衡雙方利益。保護(hù)交易安全。此類優(yōu)先權(quán)包含兩種類型：一是基于“質(zhì)權(quán)”觀念而設(shè)立的優(yōu)先權(quán)，如旅館經(jīng)營者對于旅客存放物品的優(yōu)先權(quán)、承運(yùn)人對于所運(yùn)貨物的優(yōu)先權(quán)、不動產(chǎn)出租人對承租人置于不動產(chǎn)上之果實(shí)、物品及設(shè)施的優(yōu)先權(quán)、融資租賃之承租人就該不動產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)，等等。這類優(yōu)先權(quán)共同的特點(diǎn)是債權(quán)人占有債務(wù)人特定財產(chǎn)，或債務(wù)人財產(chǎn)置于債權(quán)人不動產(chǎn)之上。二是基于“共有”觀念而設(shè)立的優(yōu)先權(quán)，如動產(chǎn)及不動產(chǎn)出賣人或借款人對標(biāo)的物的優(yōu)先權(quán)、種子肥料農(nóng)藥及其他農(nóng)用品供給人對債務(wù)人當(dāng)年農(nóng)作物的優(yōu)先權(quán)、因不動產(chǎn)之設(shè)計施工改良及修繕而對該不動產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)、因動產(chǎn)加工而產(chǎn)生的優(yōu)先權(quán)，等等。這類優(yōu)先權(quán)的特點(diǎn)是，因債權(quán)人的給付而使債務(wù)人的財產(chǎn)得以增加。因此，可以認(rèn)為債務(wù)人的特定財產(chǎn)上包含有債權(quán)人的應(yīng)有的部分，從而形成某種類似于“共有”的關(guān)系，因此債權(quán)人對該特定財產(chǎn)享有優(yōu)先權(quán)?？傊ㄟ^優(yōu)先權(quán)的設(shè)立，旨在保護(hù)先予給付的一方優(yōu)先受償?shù)睦?，維護(hù)特定交易的安全。

由上可見，優(yōu)先權(quán)作為一種“特權(quán)”。它可以為特定人而設(shè)，也可以因特定事而設(shè)；可以為債權(quán)人的利益而設(shè)，也可以為債務(wù)人的利益而設(shè)。優(yōu)先權(quán)有其獨(dú)特的性質(zhì)、悠久的歷史和特殊的立法價值，對完善我國民事立法，強(qiáng)化特殊利益的法律保護(hù)。實(shí)現(xiàn)社會公平公正的理念，具有深入探討和借鑒的意義。