論新形勢下中國企業(yè)面臨的國家風(fēng)險(xiǎn)及其防范

摘要:在經(jīng)濟(jì)全球化及中國加入WTO的大背景下,中國企業(yè)正在積極“走出去”。而中國企業(yè)走出國門首先面臨的就是各種國家風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前國際形勢正在發(fā)生著許多新的深刻變化,中國企業(yè)面臨的國家風(fēng)險(xiǎn)可能性空前加大。只有正確認(rèn)識當(dāng)前國際新形勢,了解企業(yè)可能面臨什么樣的國家風(fēng)險(xiǎn),才能采取相應(yīng)的措施規(guī)避和防范國家風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,使我們的企業(yè)真正持久、穩(wěn)步地走向世界。

關(guān)鍵詞:新形勢;國家風(fēng)險(xiǎn);防范

國家風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生的、因某種特定政治、經(jīng)濟(jì)、金融、自然環(huán)境和突發(fā)事件等因素引致的經(jīng)濟(jì)利益損失的可能性,是由企業(yè)無法控制或不可抗拒的國家因素所決定的。在經(jīng)濟(jì)全球化及中國加入WTO的大背景下,中國企業(yè)走出國門首先面臨的就是各種國家風(fēng)險(xiǎn)。只有正確認(rèn)識當(dāng)前國際新形勢,了解企業(yè)可能面臨的國家風(fēng)險(xiǎn),才能采取相應(yīng)的措施規(guī)避和防范國家風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,使我們的企業(yè)真正持久、穩(wěn)步地走向世界。

一、當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形勢

(一)中國的迅速崛起改變著世界政治經(jīng)濟(jì)格局

改革開放以來,中國取得的經(jīng)濟(jì)成就舉世矚目。經(jīng)過近30年的快速發(fā)展,中國在世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的地位發(fā)生了巨大變化。2008年中國GDP達(dá)30萬億元人民幣,其經(jīng)濟(jì)總量已躍升至世界第3位,僅次于美國、日本。2007年,國家外匯儲(chǔ)備余額高達(dá)1.53萬億美元,居世界第一。外貿(mào)進(jìn)出口總額高達(dá)2.1738萬億美元,居世界第3位,全年累計(jì)貿(mào)易順差為2622億美元。其中對歐盟和美國分別擁有1342.3、1633.2億美元的順差。中國已經(jīng)成為全球資源和商業(yè)市場最強(qiáng)有力的競爭者之一。中國的迅速崛起正極大地沖擊著世界政治經(jīng)濟(jì)格局。

(二)全球經(jīng)濟(jì)失衡問題嚴(yán)重

全球經(jīng)濟(jì)失衡主要表現(xiàn)在美國經(jīng)常項(xiàng)目赤字巨大、債務(wù)增長過快、日本德國及中國等亞洲主要新興市場對美國擁有大量貿(mào)易盈余。2008年10月14日美國財(cái)政部公布的數(shù)據(jù)顯示,2008財(cái)年美國政府財(cái)政赤字達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的4550億美元,接近上一財(cái)年的3倍。國際貿(mào)易方面,2005-2007年美國每年有7000多億美元的貿(mào)易逆差,占全球貿(mào)易逆差的64-65%,而日本和中國則每年都有巨額貿(mào)易順差,其中,2007年中國貿(mào)易順差高達(dá)2600多億美元。

(三)經(jīng)濟(jì)全球化使各國難以獨(dú)善其身

經(jīng)濟(jì)全球化使各國家更廣、更深地卷入國際經(jīng)濟(jì)體系,隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化程度加深,國際市場對國內(nèi)市場的影響越來越大,影響國內(nèi)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的外生變量越來越多。在一國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長對國際貿(mào)易與國際投資的依賴度越來越高的情形下,經(jīng)濟(jì)全球化的蝴蝶效應(yīng)將一國的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)向別國乃至全世界迅速傳遞,進(jìn)而威脅宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展。當(dāng)前這場由美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)對各國金融體系和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的全面影響是對經(jīng)濟(jì)全球化的蝴蝶效應(yīng)最好的詮釋。

(四)美國次貸危機(jī)引發(fā)全球經(jīng)濟(jì)衰退

2007年8月以來,美國次貸危機(jī)引發(fā)的金融市場動(dòng)蕩有愈演愈烈之勢。貝爾斯登、雷曼兄弟公司、美林、房利美、房地美、美國國際集團(tuán)等昔日在華爾街叱咤風(fēng)云的角色相繼“淪陷”,如今連花旗銀行、福特、通用汽車等美國最頂尖的百年“老店”也面臨破產(chǎn)和重組的命運(yùn)。次貸危機(jī)引發(fā)的華爾街金融風(fēng)暴,正在通過金融、投資、貿(mào)易等渠道拖累全球經(jīng)濟(jì)。

(五)人民幣持續(xù)大幅升值給中國經(jīng)濟(jì)帶來嚴(yán)峻考驗(yàn)

2008年以來,由于人民幣持續(xù)大幅升值,使中國出口型中小企業(yè)險(xiǎn)入絕境。僅今年上半年,珠三角、長三角地區(qū)已有6.7萬家外貿(mào)出口中小企業(yè)破產(chǎn)倒閉,大量外企也悄然神秘消失。中國經(jīng)濟(jì)正臨比1997年亞洲金融危機(jī)更為嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢。未來中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,存在著國際金融市場動(dòng)蕩多變、世界經(jīng)濟(jì)增速明顯放緩、國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的不確定不穩(wěn)定性明顯增多等諸多不利因素。

二、新形勢下中國企業(yè)面臨的主要國家風(fēng)險(xiǎn)

(一)國家主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

隨著中國綜合國力的提高,形形色色的“中國威脅論”不絕于耳,一些國家對中國企業(yè)存在著防范、猜忌等復(fù)雜心態(tài),對中國企業(yè)“走出去”處處進(jìn)行阻撓和掣肘。西方各國及某些發(fā)展中國家不斷以“國家安全”為由,對中國海外企業(yè)實(shí)行歧視性政策,妨礙了其正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。例如,2005年中海油并購美國優(yōu)尼科案,美國國會(huì)眾議院就曾以石油和天然氣是美國的“戰(zhàn)略資產(chǎn)”,中海油并購案“將損害美國的國家安全與利益”為由,反對中海油并購美國優(yōu)尼科石油公司。

(二)社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前,為了避開實(shí)力強(qiáng)大的發(fā)達(dá)國家對手,中國很多企業(yè)把“走出去”的第一站放在一些相對不穩(wěn)定的發(fā)展中國家。而這其中不少發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)矛盾比較尖銳,再加上文化、宗教、民族、部族等沖突,國內(nèi)政局很不穩(wěn)定。近些年來美國以反恐為名,對一些不符合自己利益的國家采取軍事打擊、經(jīng)濟(jì)封鎖、貿(mào)易制裁等手段,更是加劇了一些發(fā)展中國家的不安定,從而加大了中國企業(yè)在這些國家經(jīng)營中的社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)。

(三)貿(mào)易保護(hù)和貿(mào)易爭端風(fēng)險(xiǎn)

美國整體經(jīng)濟(jì)不景氣、對亞洲國家的貿(mào)易逆差、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和業(yè)務(wù)外包造成的工作崗位流失以及美國大選等因素,都使美國近期出現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的趨勢。據(jù)世貿(mào)組織統(tǒng)計(jì),自1995年世貿(mào)組織成立以來,成員方反傾銷立案中涉及中國產(chǎn)品的調(diào)查占總數(shù)的1/7左右。中國除了在紡織品、鞋類、家具等產(chǎn)品上與其他國家發(fā)生貿(mào)易爭端外,更多附加值高的產(chǎn)品也與美歐發(fā)生貿(mào)易摩擦。中國已連續(xù)十幾年成為世界上遭受反傾銷調(diào)查最多的國家。

(四)國際收匯風(fēng)險(xiǎn)

美國次貸危機(jī)使遠(yuǎn)在大洋此岸的中國出口企業(yè)感受到唇亡齒寒。中國信保的一份內(nèi)部資料顯示,2009年前5個(gè)月,公司短期出口信用險(xiǎn)業(yè)務(wù)報(bào)告損失金額同比增長88%。截至7月份,這個(gè)數(shù)字被刷新為92.3%。次貸危機(jī)使美國企業(yè)違約率大幅上升。據(jù)中國出口信用保險(xiǎn)公司浙江分公司業(yè)務(wù)管理處處長林晨分析,2009年前5個(gè)月,浙江出口企業(yè)已發(fā)生的出口壞賬可能接近10億美元,相當(dāng)于同期浙江出口企業(yè)約1/6的利潤。

(五)金融信息風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前中國金融信息正面臨日趨嚴(yán)重的威脅。集中表現(xiàn)在:世界四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所已經(jīng)幾乎壟斷了中國高端會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù),壟斷了我國海外上市企業(yè)的所以審計(jì)業(yè)務(wù);國際投行對中資企業(yè)境外上市的咨詢承銷已形成壟斷;中資金融機(jī)構(gòu)的投資經(jīng)營活動(dòng)近乎無密可保。近年來,中國“走出去”的企業(yè)屢屢鎩羽而歸,主要的原因在于外資會(huì)計(jì)、審計(jì)、評級、咨詢、管理、顧問等機(jī)構(gòu)在中國的滲透、控制和操縱,已經(jīng)使我國的企業(yè)無商業(yè)秘密可保。

(六)匯率風(fēng)險(xiǎn)

匯率風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在兩個(gè)方面:貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)行浮動(dòng)匯率制的今天,由于匯率的頻繁波動(dòng),由此產(chǎn)生貿(mào)易性風(fēng)險(xiǎn)。在國際金融市場上,外匯匯率的波動(dòng)還直接影響一國外匯儲(chǔ)備價(jià)值的增減,從而給各國央行在管理上帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)和困難。截至2008年3月,中國的外匯儲(chǔ)備高達(dá)16821.77億美元,其中約70%是美元資產(chǎn)。一旦美元大幅貶值,巨額外匯儲(chǔ)備便面臨縮水的危險(xiǎn)。

(七)安全風(fēng)險(xiǎn)

在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展和中國進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的背景下,境外設(shè)立的中資企業(yè)、機(jī)構(gòu)及外派人數(shù)快速增加,活動(dòng)范圍日益擴(kuò)大,加大了中國企業(yè)和人員在境外的安全風(fēng)險(xiǎn)。例如,2008年10月18日,又有中國石油天然氣集團(tuán)公司的3名工程師和6名工人在蘇丹西部靠近達(dá)爾富爾地區(qū)的施工現(xiàn)場遭到綁架,導(dǎo)致在當(dāng)?shù)赝顿Y的中國企業(yè)失去安全感,中國工人也因人身安全受到威脅而無法繼續(xù)工作。

三、新形勢下中國企業(yè)防范國家風(fēng)險(xiǎn)的對策

高風(fēng)險(xiǎn)既有可能帶來高收益,但同時(shí)也可能帶來巨大損失。中國企業(yè)走向海外,實(shí)行國際化經(jīng)營過程中,面臨的重大挑戰(zhàn)就是如何防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天,國家風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)是不容回避的話題。一方面社會(huì)要加大宣傳,增強(qiáng)出口企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識,提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力,另一方面國家應(yīng)從戰(zhàn)略角度,采取措施,構(gòu)建防范和化解國家風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制和體系。

(一)塑造負(fù)責(zé)任的和平大國形象

塑造負(fù)責(zé)任的大國形象,需要中國在國際事務(wù)中發(fā)揮更大作用。中國要用自己在地區(qū)(亞洲)和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展、在國際組織中的貢獻(xiàn)、在維護(hù)世界和平中的貢獻(xiàn)等具體行動(dòng)和數(shù)字批駁“中國威脅論”,加大對國際事務(wù)的參與力度。積極參與國際經(jīng)濟(jì)合作與規(guī)則制定,加強(qiáng)同各國的磋商、協(xié)調(diào),減少與各國的貿(mào)易糾紛,積極承擔(dān)自身國際義務(wù),努力塑造負(fù)責(zé)任的和平大國形象。

(二)實(shí)行剛?cè)嵯酀?jì)的商務(wù)外交政策

在越來越多的中外經(jīng)貿(mào)摩擦中,我們的商務(wù)外交應(yīng)當(dāng)實(shí)行剛?cè)嵯酀?jì)、軟硬結(jié)合的政策。既要保護(hù)我們自身的正當(dāng)利益,也要注重外方的感受。因此,面對全球經(jīng)濟(jì)失衡的新形勢,著眼于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),立足于擴(kuò)大內(nèi)需,特別是消費(fèi)需求來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長,適當(dāng)降低經(jīng)濟(jì)增長對出口貿(mào)易的依賴,以消除因巨額貿(mào)易順差產(chǎn)生對中國的歧視。

(三)制定“互利共贏”的對外開放戰(zhàn)略

今后我國在發(fā)展對外貿(mào)易、對外投資以及開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作等涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí),均應(yīng)牢固樹立互利共贏思想,為我國和平發(fā)展?fàn)I創(chuàng)一個(gè)良好的外部環(huán)境。防范跨國經(jīng)營的國家風(fēng)險(xiǎn),同樣要貫徹互利共贏戰(zhàn)略思想,一方面,互利共贏戰(zhàn)略的實(shí)施有利于總體上改善我國與其他國家政治、外交與經(jīng)貿(mào)關(guān)系,降低我國企業(yè)跨國經(jīng)營的國家風(fēng)險(xiǎn),另一方面,企業(yè)在防范跨國經(jīng)營的國家風(fēng)險(xiǎn)時(shí),堅(jiān)持互利共贏的思想,有利于更好地處理與東道國的關(guān)系,取得長久之效。

(四)增強(qiáng)政府防范海外國家風(fēng)險(xiǎn)的服務(wù)與監(jiān)督功能

目前中國企業(yè)對外投資大多集中在巴西、智利、秘魯、委內(nèi)瑞拉、尼日利亞、蘇丹等資源比較豐富但經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、宗教等矛盾比較尖銳的國家,而且在過去都有過對外國資本實(shí)行國有化的歷史。因此,我國政府在與外國政府建立諸如雙邊投資保護(hù)協(xié)定的合作關(guān)系的同時(shí),還應(yīng)經(jīng)常向國內(nèi)企業(yè)有針對性的宣傳國家風(fēng)險(xiǎn)防范意識,同時(shí)利用我國各種駐外機(jī)構(gòu)密切觀察重點(diǎn)國家的產(chǎn)業(yè)政策、外資政策,及時(shí)為中國企業(yè)提供相應(yīng)的服務(wù)和咨詢。

(五)進(jìn)一步完善人民幣匯率形成機(jī)制

一是在適當(dāng)增加人民幣匯率彈性的同時(shí),保持匯率在合理均衡水平上的基本穩(wěn)定,加快發(fā)展外匯市場,增加金融避險(xiǎn)工具,培育企業(yè)應(yīng)對匯率波動(dòng)的意識和能力,為促進(jìn)國內(nèi)收支基本平衡創(chuàng)造有利條件。二是積極穩(wěn)健金融市場建設(shè)。使國內(nèi)儲(chǔ)蓄能夠順利轉(zhuǎn)化為國內(nèi)投資,鼓勵(lì)各類所有制類型的企業(yè)利用國內(nèi)的金融市場籌集資金。三是穩(wěn)固推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換,完善對資金流入監(jiān)管的同時(shí),促進(jìn)資金雙向有序流動(dòng)。另外,國內(nèi)企業(yè)應(yīng)該充分了解這些業(yè)務(wù)的功能,根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與期望回報(bào)率對產(chǎn)品進(jìn)行選擇,注意選擇合適的交易時(shí)機(jī),通過外匯投資實(shí)現(xiàn)保值增值。

(六)亟待提高經(jīng)營意識、風(fēng)險(xiǎn)意識和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)能力

為了適應(yīng)中國企業(yè)國際化的需要,中國企業(yè)應(yīng)對東道國的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境、法律法規(guī)及其變化有充分的了解,及時(shí)了解其中蘊(yùn)藏新的風(fēng)險(xiǎn)信號,并且積極應(yīng)對。企業(yè)應(yīng)為中國工程技術(shù)人員和勞務(wù)人員投保人身險(xiǎn),以防恐怖事件發(fā)生帶來的不測;企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范措施,避免不必要的經(jīng)濟(jì)損失,保證海外項(xiàng)目持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營。此外,企業(yè)還應(yīng)規(guī)范操作,增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任意識,關(guān)注當(dāng)?shù)孛裆?幫助社區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè),減輕國際社會(huì)監(jiān)督壓力,減少經(jīng)營、操作方面的風(fēng)險(xiǎn)。我們應(yīng)加強(qiáng)對中國企業(yè)和公民海外安全的機(jī)制完善,借鑒別國一些經(jīng)驗(yàn)。例如,韓國就設(shè)有反恐對策委員會(huì),日本內(nèi)閣也成立了應(yīng)急事件指揮部等等。

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4、張金杰.國家風(fēng)險(xiǎn)的形成、評估及中國對策[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治,2008(3).

(作者簡介:丁躍進(jìn),江蘇工業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副院長、教授;江蘇工業(yè)學(xué)院蘇南民營經(jīng)濟(jì)研究所常務(wù)副所長;遼寧石油化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生導(dǎo)師)