《資本論》抽象法的若干思考

[摘要]《資本論》中范疇的辯證運(yùn)動(dòng)表現(xiàn)為從抽象到具體演進(jìn)的抽象法，范疇演進(jìn)的邏輯過程與歷史過程并非完全一致，與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)相比較，馬克思抽象法的特點(diǎn)有：經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)是研究的起點(diǎn)：從抽象到具體之間介入中間環(huán)節(jié)：抽象層次是資本主義制度及其準(zhǔn)確性。

[關(guān)鍵詞]資本論；范疇；辯證運(yùn)動(dòng)；抽象法；邏輯與歷史

[中圖分類號(hào)]A81 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1006—6470(2009)05—0085—03

《資本論》是馬克思用畢生精力澆鑄的一部偉大科學(xué)巨著，馬克思經(jīng)濟(jì)理論集中表現(xiàn)在《資本論》中。在《資本論》中，范疇的辯證運(yùn)動(dòng)表現(xiàn)為從抽象到具體的運(yùn)動(dòng)，在方法論上又表現(xiàn)為所謂的“抽象法”，這決定了《資本論》的結(jié)構(gòu)。本文主要討論作為范疇辯證運(yùn)動(dòng)的“抽象法”及其特點(diǎn)。

一、從抽象到具體：范疇辯證運(yùn)動(dòng)的表現(xiàn)

馬克思經(jīng)濟(jì)理論的范疇是辯證的范疇，具有兩重性或兩因素，因此，具有內(nèi)部矛盾，而正是這種矛盾推動(dòng)了范疇的運(yùn)動(dòng)，《資本論》中范疇的辯證運(yùn)動(dòng)又是從抽象到具體的過程，整個(gè)過程是“抽象的規(guī)定在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)”。

馬克思在說明自己的抽象法之后，指出：由于抽象思維的第二階段即從抽象上升到具體的過程，“黑格爾陷入了幻覺，把實(shí)在理解為自我綜合、自我深化、自我運(yùn)動(dòng)的思維的結(jié)果”。因此，在黑格爾那里，實(shí)在的運(yùn)動(dòng)與思維的運(yùn)動(dòng)是一致、統(tǒng)一的，從抽象到具體的過程也是歷史的進(jìn)程，這也就是人們所說的“歷史與邏輯的統(tǒng)一”。

馬克思對(duì)此專門作了說明，馬克思說：“其實(shí)，從抽象上升到具體的方法，只是思維用來掌握具體并把它當(dāng)作一個(gè)精神上的具體再現(xiàn)出來的方式。但絕不是具體本身產(chǎn)生的過程?！薄斑@些簡(jiǎn)單的范疇在比較具體的范疇之前是否也有一種獨(dú)立的歷史存在或自然存在呢?要看具體情況而定?！?/p>

在一些情況下，“從最簡(jiǎn)單上升到復(fù)雜這個(gè)抽象思維的過程符合現(xiàn)實(shí)的歷史過程?！薄霸谶@些情況下，歷史與邏輯是統(tǒng)一的。

在另一些情況下，“比較簡(jiǎn)單的范疇……的充分深入而廣泛的發(fā)展只能屬于一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)形式，而比較具體的范疇在一個(gè)比較部分發(fā)達(dá)的社會(huì)形式中有過比較充分的發(fā)展?！痹谶@些情況下，歷史與邏輯是不統(tǒng)一的?！耙虼耍呀?jīng)濟(jì)范疇按它們?cè)跉v史上起決定作用的先后次序來安排是不行的。錯(cuò)誤的。他們的次序倒由它們?cè)诂F(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)中的相互關(guān)系決定的，這種關(guān)系同看來是它們的合乎自然的次序或者符合歷史發(fā)展次序的東西恰好相反?！?/p>

據(jù)此，馬克思認(rèn)為他的著作“顯然，應(yīng)當(dāng)這樣來分篇：(1)一般的抽象的規(guī)定……(2)形成資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)并且成為基本階級(jí)的依據(jù)的范疇。資本、雇傭勞動(dòng)、土地所有制……(3)資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)在國(guó)家形式上的概括……(4)生產(chǎn)的國(guó)家關(guān)系……(5)世界市場(chǎng)和危機(jī)”。這是馬克思從抽象到具體的邏輯過程來安排的著作次序，這不是一個(gè)歷史過程。

由此還可以看出，馬克思的“(1)一般的抽象的規(guī)定”，就是“商品與貨幣”。因此，《資本論》第一卷第一篇所論述的“商品與貨幣”是抽象的商品和貨幣，既非資本主義商品與貨幣，也非簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)中的商品與貨幣。有人將《資本論》第一卷第一篇所論述的“商品與貨幣”理解為簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)中的商品與貨幣，是不符合馬克思的方法論精神的。

二、馬克思抽象法的特點(diǎn)

抽象法，是科學(xué)的基本方法。因?yàn)榫唧w事物及其運(yùn)動(dòng)是受到許多因素作用的。這些因素有主要的與次要的，有規(guī)則的和隨機(jī)的，有長(zhǎng)期的和暫時(shí)的?？茖W(xué)就是要找出那些主要地、規(guī)則地和長(zhǎng)期地作用于事物運(yùn)動(dòng)的因素及其作用規(guī)律。而這就需要使用抽象法。實(shí)驗(yàn)科學(xué)可以在實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行這種抽象，例如，物理學(xué)可以在真空管中做自由落體實(shí)驗(yàn)，確定自由落體加速度。非實(shí)驗(yàn)科學(xué)則需要在人大腦的思維中進(jìn)行這種抽象，經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這樣，“分析經(jīng)濟(jì)形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑。二者都必須用抽象力來代替。”

抽象法，并不是馬克思經(jīng)濟(jì)理論的特有方法，資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)也都使用抽象法，但是，馬克思經(jīng)濟(jì)理論的抽象法有其科學(xué)的特點(diǎn)。

(一)第一個(gè)特點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)是研究的起點(diǎn)

馬克思的抽象法，首先，從現(xiàn)實(shí)資料的占有、分析和研究出發(fā)，得出一般理論，“研究必須充分地占有材料，分析它的各種發(fā)展形式，探尋這些形式的內(nèi)在聯(lián)系。只有這項(xiàng)工作完成以后，現(xiàn)實(shí)的運(yùn)動(dòng)才能適當(dāng)?shù)財(cái)⑹龀鰜?。這點(diǎn)一旦做到，材料的生命一旦觀念地反映出來，呈現(xiàn)在我們面前的就好象是一個(gè)先驗(yàn)的結(jié)構(gòu)了?！?/p>

現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)也使用抽象法，例如，在“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”中，主要變量是：國(guó)民收入、利息率和價(jià)格總水平，主要研究對(duì)象是：產(chǎn)品市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)和勞動(dòng)市場(chǎng)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)首先介紹AE模型，假定利息率和價(jià)格總水平不變，僅研究產(chǎn)品市場(chǎng)，討論國(guó)民收入決定；然后，撤去利息率不變的假定，僅假定價(jià)格總水平不變，研究產(chǎn)品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)，討論國(guó)民收入和利率的共同決定；再次，撤去價(jià)格總水平不變假定，研究產(chǎn)品市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)和勞動(dòng)市場(chǎng)，討論國(guó)民收入、利息率和價(jià)格總水平的共同決定；最后，再加入對(duì)外經(jīng)濟(jì)，討論開放經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。這就是一個(gè)從抽象到具體的過程，也是抽象法的應(yīng)用。

但是，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)抽象法不是從現(xiàn)實(shí)觀察出發(fā)的，不是從現(xiàn)實(shí)的具體現(xiàn)象中抽象出一般理論的，而是用假定替代“考察”作為起點(diǎn)，是從假定出發(fā)的。其抽象法可以用公式表達(dá)為：

假定——推論(加入中介環(huán)節(jié))——說明具體現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象。

例如，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，起點(diǎn)是邊際替代率遞減(邊際效用遞減)和新古典生產(chǎn)函數(shù)假定，由此推導(dǎo)，建立微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，說明具體的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。再如，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，起點(diǎn)是邊際消費(fèi)傾向遞減假定和投資的邊際效率遞減假定，由此出發(fā)，建立宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，說明具體經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。

他們的方法論思想是：如果在一個(gè)假定基礎(chǔ)上能夠說明具體的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，那么，這個(gè)假定是有效的；如果不能說明具體的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，則是無效的。這具有濃重的工具主義色彩，這是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)理論所根本不同的地方。

(二)第二個(gè)特點(diǎn)：抽象范疇通過中間環(huán)節(jié)達(dá)到現(xiàn)實(shí)的具體范疇

1、資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的抽象法的缺陷：李嘉圖弱點(diǎn)

早期，在資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)前，經(jīng)濟(jì)學(xué)基本使用的是現(xiàn)象描述法，特別是重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家。因?yàn)椋?dāng)時(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)制度還未成熟，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究積累也未充分，經(jīng)濟(jì)學(xué)還只能對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行描述和對(duì)描述進(jìn)行歸納總結(jié)，以此提高人們對(duì)經(jīng)濟(jì)過程的認(rèn)識(shí)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)科進(jìn)入科學(xué)階段積累基礎(chǔ)。

到資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入科學(xué)階段，研究中使用了抽象法。李嘉圖將抽象法的應(yīng)用推向了極致。當(dāng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)使用抽象法的公式可表示為：

考察現(xiàn)實(shí)——?dú)w納出一般性的理論——觀察和解釋現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象。

資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)抽象法的應(yīng)用，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)發(fā)展。但是，李嘉圖抽象法具有一個(gè)致命弱點(diǎn)：從一般抽象理論直接觀察和解釋具體的現(xiàn)實(shí)的方法。因?yàn)閺囊话愕某橄罄碚摰骄唧w的現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象，是有中間環(huán)節(jié)的，只有介入這些中間環(huán)節(jié)，才能由一般的抽象理論說明具體的現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象。歷史上一位著名的經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家將這個(gè)弱點(diǎn)稱為李嘉圖弱點(diǎn)。李嘉圖的這個(gè)弱點(diǎn)充分表現(xiàn)在關(guān)于“等價(jià)交換與平均利潤(rùn)矛盾”的解釋中，正是無法解釋這個(gè)矛盾，成為了導(dǎo)致李嘉圖學(xué)派解體的一個(gè)重要因素。

值得注意的是，在今天，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中，經(jīng)常可以看到李嘉圖弱點(diǎn)。這是令人十分遺憾的。

2、《資本論》中的抽象法：介入中間環(huán)節(jié)

馬克思的特點(diǎn)在于：不是用一般理論直接去說明具體的現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象，而是加入必要的中間環(huán)節(jié)，一層層地接近具體現(xiàn)實(shí)，說明具體現(xiàn)實(shí)?！熬唧w之所以是具體，因?yàn)樗窃S多規(guī)定的綜合，因而是多樣性的統(tǒng)一?！?/p>

用一般理論所說明的具體現(xiàn)實(shí)，已不是研究前的現(xiàn)實(shí)了。研究前的具體現(xiàn)實(shí)是感性的現(xiàn)實(shí)，而用一般理論所說明的具體現(xiàn)實(shí)則已經(jīng)是被理性掌握的現(xiàn)實(shí)了。馬克思舉例說：“如果我從人口著手，那么這就是一個(gè)混沌的關(guān)于整體的表象，經(jīng)過更切近的規(guī)定之后，我就會(huì)在分析中達(dá)到越來越簡(jiǎn)單的概念；從表象的具體達(dá)到越來越稀薄的抽象，直到我達(dá)到一些最簡(jiǎn)單的規(guī)定。于是行程又從那里回過頭來，直到我最后達(dá)到人口，但這回人口已不是一個(gè)混沌的關(guān)于整體的表象，而是一個(gè)具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體了。”

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)使用抽象法的公式可表示為：

考察現(xiàn)象——?dú)w納出一般理論(抽象)——加人中間環(huán)節(jié)／馬克思特點(diǎn)——說明具體現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象。

例如，馬克思并不是直接用“價(jià)值實(shí)體和價(jià)值量的理論”去說明資本主義經(jīng)濟(jì)中價(jià)格決定和形成。馬克思是在“價(jià)值實(shí)體和價(jià)值量的理論”之上，介入了資本主義經(jīng)濟(jì)的分配規(guī)律——等量資本得到等量利潤(rùn)，說明了生產(chǎn)價(jià)格；又在此基礎(chǔ)上，介入了商業(yè)資本，說明了商業(yè)資本介入后的商品價(jià)格；進(jìn)一步又介入土地所有權(quán)，說明了農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格。由此，馬克思解決了李嘉圖學(xué)派不能解決的矛盾，推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)發(fā)展。

再如，在《資本論》第一卷中，研究的是抽象的資本及相對(duì)應(yīng)的抽象的剩余價(jià)值。在第三卷中，介入許多中介環(huán)節(jié)后，就形成了資本的具體形式：產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本、貨幣經(jīng)營(yíng)資本、生息資本和農(nóng)業(yè)資本等等，相應(yīng)的也形成了剩余價(jià)值的具體形式：利潤(rùn)、一般利潤(rùn)、產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)、商業(yè)利潤(rùn)、利息和地租等等。

又如，在《資本論》第一卷中，商品價(jià)格是在抽象的層次上研究的，假定商品的需求是充分的和部門資本有機(jī)構(gòu)成相等，說明商品的價(jià)格僅由其價(jià)值量決定。在第三卷，價(jià)格的研究進(jìn)入具體形式，介入了商品的需求，馬克思討論了商品的市場(chǎng)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格；介入了各部門的資本有機(jī)構(gòu)成的差別，馬克思討論了生產(chǎn)價(jià)格。

(三)第三個(gè)特點(diǎn)：抽象層次是資本主義制度

任何一門科學(xué)都要使用抽象法，但是，即使研究同一個(gè)客體，由于研究的方面不同，不同的學(xué)科抽象的對(duì)象不同。例如，同是研究人，醫(yī)學(xué)將人抽象為骨骼、肌肉、細(xì)胞、基因的實(shí)體，而心理學(xué)則將人抽象為思維的實(shí)體，社會(huì)學(xué)則更不同。

社會(huì)經(jīng)濟(jì)的層次可以分為：生產(chǎn)一般，或生產(chǎn)力；生產(chǎn)的社會(huì)形式，或生產(chǎn)關(guān)系，也就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度；經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與管理。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度，因此，《資本論》的抽象對(duì)象是資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度?！拔乙诒緯芯康模琴Y本主義生產(chǎn)方式(mode)以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系(conditions)?！?/p>

當(dāng)然，在為了說明資本主義經(jīng)濟(jì)制度的歷史性時(shí)，馬克思也會(huì)抽象到生產(chǎn)一般的層次。

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)抽象法的第三個(gè)特點(diǎn)還表現(xiàn)在抽象的準(zhǔn)確性。一個(gè)客體是多方面、多層次的，研究者在研究一個(gè)方面或一個(gè)層次時(shí)，應(yīng)該準(zhǔn)確地抽象到這個(gè)方面或?qū)哟?，不?yīng)該將不同的方面或?qū)哟位煜饋?。但是，在?jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，能做到這一點(diǎn)的極少，我們常?？吹?，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的著作和論文中，將不同方面或?qū)哟位煜饋?，?dǎo)致研究誤差?！顿Y本論》的抽象是非常準(zhǔn)確的。這種抽象的準(zhǔn)確性，保證了思維的準(zhǔn)確性，從而保證了研究結(jié)論的正確性。

現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏抽象層次的準(zhǔn)確性。例如，對(duì)“資本”這個(gè)概念的確定。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)首先將資本定義為：經(jīng)過人類加工的生產(chǎn)要素，這實(shí)際上是經(jīng)過人類加工的生產(chǎn)資料。這個(gè)定義的資本是不可加總的，沒有總量的。在這個(gè)定義上，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)質(zhì)上是將資本抽象到生產(chǎn)一般的層次上來討論的，或是說在生產(chǎn)力的層次上討論的。但是，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，并沒有準(zhǔn)確地在這個(gè)層面上討論，在討論分配問題時(shí)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)又將資本作為一個(gè)總量來討論。作為總量討論資本，實(shí)質(zhì)上已經(jīng)是在資本主義生產(chǎn)方式或資本主義制度層次上討論資本了，或者說是在資本主義生產(chǎn)關(guān)系層次上討論資本了。這種抽象層次上的混亂，導(dǎo)致了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)難以克服的理論困難——“資本問題”。

《資本論》的抽象法是范疇的辯證運(yùn)動(dòng)的表現(xiàn)，范疇從抽象到具體演進(jìn)的邏輯過程與歷史過程有時(shí)是一致的，有時(shí)又是不一致的：與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)比較，馬克思抽象法的特點(diǎn)在于：經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)是研究的起點(diǎn)、從抽象到具體之間介入中間環(huán)節(jié)、抽象層次是資本主義制度及其準(zhǔn)確性。

注釋：

[1][2][3][4][5][6][7][8][12][13]馬克思.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判[J].北京：人民出版社，1976：210，210，210，211，212，213，217，218，210，210.

[9][101[14]馬克思.馬克思恩格斯全集[C1.北京：人民出版社，1972(23)：8，24，8.

[11]馬克思說：“如果想不經(jīng)過中介過程就直接根據(jù)價(jià)值規(guī)律去理解這一想象……那么.這就是一個(gè)比用代數(shù)方法或許能求出的化圓為方問題更困難得多的問題?！瘪R克思.馬克思恩格斯全集[J].北京：人民出版社，1974(26)：90.

責(zé)任編輯：李翠玲