從康芒斯的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》看康芒斯制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特色

[摘要]：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》是美國舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯的主要著作之一，作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面有特色的威斯康星傳統(tǒng)的奠基人和舊制度學(xué)派的著名代表人之一，康芒斯在這部著作中闡述了他不同于凡勃倫的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想?？得⑺沟闹贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)被認(rèn)為是法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)的廣泛綜合。這個使法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)發(fā)生相互關(guān)系，因而使之可以進(jìn)行廣泛綜合的基本單位就是“交易”?？得⑺拐峭ㄟ^對“交易”概念的提煉和深入分析，使法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)具有了相互關(guān)聯(lián)性，并提出了關(guān)于制度的獨(dú)特解釋?？得⑺故且粋€經(jīng)濟(jì)學(xué)理論家，同時還是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)踐家，他把自己的理論運(yùn)用于實(shí)踐，又在實(shí)踐中闡明和發(fā)展理論。與凡勃倫制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和當(dāng)時的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相區(qū)別，康芒斯提出了自己有特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

[關(guān)鍵詞]：集體行動 交易

一，關(guān)于集體行動的理論。

康芒斯在《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》中開篇就提出：“我的觀點(diǎn)根據(jù)于我參加集體活動的經(jīng)驗(yàn)，從活動中，我在這里得出一種關(guān)于集體行動在控制個人行動方面所起的作用的理論?！?1)康芒斯把制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋為“集體行動控制個體行動”，“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和工程經(jīng)濟(jì)學(xué)及家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)有別；它的研究對象不是商品、不是勞動，也不是任何物質(zhì)的東西——而是集體行動”。集體行動的種類和范圍很廣從無組織的習(xí)俗到有組織的機(jī)構(gòu)如家庭、公司、同業(yè)行會、工會、聯(lián)邦儲備銀行、法院以及國家。國家也是那些握有統(tǒng)治權(quán)的人們的集體行動。之所以需要由集體行動控制個體行動，一是人們之間普遍存在的利益沖擊需要集體的調(diào)節(jié)，二是由于經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性，“因?yàn)樗鼈兪窍∩俚?。它們的取得就由集體行動加以管理，集體行動規(guī)定財(cái)產(chǎn)和自由的權(quán)利與義務(wù)，否則就會發(fā)生無政府狀態(tài)”，因此，集體行動的意義就在于為經(jīng)濟(jì)生活中個體的行動建立一個“行為規(guī)則”以指導(dǎo)和約束個體行動，使個體行動符合社會的利益。由于集體行動控制個體行動，使之遵循一定的規(guī)范，這樣就使個體免受強(qiáng)迫、威脅、歧視和不公平的競爭，且能使個體的行動得到釋放和擴(kuò)張。

康芒斯對集體行動建立了四項(xiàng)科學(xué)原則：管轄、限額、辯護(hù)與穩(wěn)定?！肮茌牎笔侵缚刂苽€人行動的集體行動的范圍，它意味著某種權(quán)力，可以解釋舊規(guī)則或制訂新規(guī)則，仲裁糾紛，并對違犯規(guī)定者給予處罰?！跋揞~”即行使管轄的程序，它分為共謀、獨(dú)裁、合作、集體買賣和司法判決。從限額的程序和結(jié)果上看，它充分體現(xiàn)了集體行動對于規(guī)定個人在財(cái)富的生產(chǎn)、分配及交易中所須遵守的規(guī)則的特征?！稗q護(hù)”即證明限額的交易的合法性。因?yàn)橄揞~的經(jīng)濟(jì)后果不須個人同意就會發(fā)生，是一種命令式的成本收益分配，所以必須通過辯護(hù)，才能取得足夠的一致行動，強(qiáng)制實(shí)行交易?！胺€(wěn)定”產(chǎn)生于求取可靠預(yù)期的愿望，只有在習(xí)慣的假設(shè)和預(yù)期的可靠性范圍內(nèi)，政治的集體行動才能發(fā)生作用。最廣泛的穩(wěn)定原則是習(xí)俗，當(dāng)習(xí)俗改變或互相沖突時，穩(wěn)定首先集中于度量衡的標(biāo)準(zhǔn)化，隨即出現(xiàn)商業(yè)債務(wù)及其執(zhí)行，進(jìn)而引起旨在穩(wěn)定價格、企業(yè)和就業(yè)的政治運(yùn)動，最后通過外交或某種世界法庭來謀求國際關(guān)系的穩(wěn)定。(2)

在康芒斯看來，集體行動控制個人行動的目的與結(jié)果總是對個人有益，“集體行動，不僅通過立法而且通過解釋立法的習(xí)慣法判決，承受商業(yè)或勞動的慣例，并且按照法院認(rèn)為是否有利于公眾利益和私人權(quán)利，支持或是制止個人行為?！奔w行動不僅是對個體行動的控制，而且是一種對個體行為的解放，使個體行為免受強(qiáng)迫、威脅、歧視、或者不公平的競爭，它是個體意志的擴(kuò)張，擴(kuò)張到遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過他靠自己的微弱的行為所能作到的范圍。集體行動在人與人之間建立起權(quán)利、義務(wù)以及沒有權(quán)利和義務(wù)的社會關(guān)系：集體行動要求個人去實(shí)行，避免和克制，集體行動產(chǎn)生安全、服從、自由和暴露，集體行動的運(yùn)行規(guī)則和統(tǒng)治權(quán)是貫穿一切經(jīng)濟(jì)行為的共同原則；集體行動還通過它的幫助、強(qiáng)制或阻止來決定一個人能或不能、必須或不必、可以或不可以做什么事情。一個強(qiáng)有力的社會經(jīng)濟(jì)制度，正是通過集體行動來協(xié)調(diào)人們之間的利益沖突，來決定什么是合理的。因此，集體行動的意義就在于為經(jīng)濟(jì)生活中個人的行為建立一個行為規(guī)則，以指導(dǎo)和約束變化無常的個人行為，從而使個人行動符合社會的利益。而這個為經(jīng)濟(jì)生活中個人的行為建立行為規(guī)則的最重要的集體行動，在康芒斯看來，就是法律。

二，有特色的交易理論。

康芒斯把經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)歸結(jié)為所有權(quán)轉(zhuǎn)移的交易，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的一個重要轉(zhuǎn)變?！敖灰住笔强得⑺固岢龅囊粋€獨(dú)特的概念?？得⑺拱呀灰追譃椤坝憙r還價的”(bargaining)，“管理的”(managed)和“限額的”(rationed)三種交易類型，三者結(jié)合構(gòu)成了諸如公司、工會、貿(mào)易協(xié)會和農(nóng)場等機(jī)構(gòu)，亦即構(gòu)成資本主義體系的基礎(chǔ)。(3)康芒斯認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)一直以商品為基本經(jīng)濟(jì)范疇。這是一種物資經(jīng)濟(jì)學(xué)。事實(shí)上，“交易”才是經(jīng)濟(jì)活動的最基本形態(tài)，因而才能作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇。他解釋說：“我一直在設(shè)法解決可能用什么作為研究的單位，這種單位要包括沖突、依存和秩序這三種成分。經(jīng)過許多年，我得到結(jié)論，認(rèn)為它們只有在一種交易的公式里結(jié)合在一起，與商品、勞動、欲望、個人和交換那些舊的概念不同。所以，我用‘交易’作為經(jīng)濟(jì)研究的基本單位?！痹诳得⑺沟摹吨贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)》中，交易由平等主體之間的買賣交易、上下級之間的管理交易和政府對個人的限額交易三種交易組成?？得⑺拐J(rèn)為，交易是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易是在法律和習(xí)俗的作用下取得和讓與對經(jīng)濟(jì)數(shù)量的合法控制權(quán)的手段。按照康芒斯的觀點(diǎn)，生產(chǎn)活動是人對自然的活動，交易活動是制度的基本單位，即制度的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)是由無數(shù)次交易構(gòu)成的，交易不以實(shí)際物為對象而是以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)利的讓與和取得關(guān)系，是依法轉(zhuǎn)移法律上的控制?？得⑺怪匀绱酥匾曀袡?quán)的轉(zhuǎn)移問題，是由于他認(rèn)為，所有權(quán)是經(jīng)濟(jì)活動的基礎(chǔ)，不先取得合法的控制權(quán)，生產(chǎn)和消費(fèi)就不能進(jìn)行。

因此，在康芒斯那里，所有權(quán)成為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)-制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，換個說法，就是所有權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)。這樣，康芒斯就從對社會經(jīng)濟(jì)活動的法學(xué)解釋出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)歸結(jié)為帶有濃厚法律色彩的交易。交易這一概念從服從于生產(chǎn)活動的先生產(chǎn)后交換這一從屬地位，上升到與生產(chǎn)概念等量齊觀的重要地位?？得⑺拐J(rèn)為，人們在交易中進(jìn)行選擇時，總是以個人功利主義原則進(jìn)行的。他說：“在每一件經(jīng)濟(jì)的交易里，總有一種利益的沖突，因?yàn)楦鱾€參加者總想盡可能地取多予少。然而每一個人只有依賴別人，才能生活或成功。因此，他們必然達(dá)成一種實(shí)際可行的協(xié)議，并且既然這種協(xié)議不是完全可能自愿地做到，就總有某種形式的集體強(qiáng)制(法律的、同行業(yè)的和倫理的)來判斷糾紛”。(4)“交易”內(nèi)在地包含著沖突、依存、秩序三層社會關(guān)系，三層社會關(guān)系通過交易結(jié)合在一起，因此交易就成為康芒斯制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位。

康芒斯把制度運(yùn)作與經(jīng)濟(jì)交易聯(lián)系在一起，并對交易進(jìn)行了詳盡的分析和較嚴(yán)格的限定，但是他沒有對交易進(jìn)行成本一收益的分析，沒有顧及到人們的交易活動是要付出代價的?；蛘哒f，他沒有從資源配置效率角度認(rèn)識到交易本身也需要消耗資源，過高的交易代價意味著降低資源配置效率，所以康芒斯并沒有將經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法真正用于分析制度及其運(yùn)行。由于康芒斯的“交易”概念包含著沖突、依存、秩序三層社會關(guān)系，因而它是一種廣義上的“交易”，人類社會中的種種關(guān)系都可以在這個一般化了的概念下進(jìn)行討論。過去人們所認(rèn)為的性質(zhì)十分不同的經(jīng)濟(jì)活動如買賣活動、經(jīng)理對工人的管理以及國家對個人的征稅等等，都可以通過“交易”聯(lián)系和歸納在一起并進(jìn)行深入的研究和比較，這就“為日后交易費(fèi)用概念的提出和交易費(fèi)用分析方法的廣泛運(yùn)用提供了現(xiàn)實(shí)可能性和廣闊的潛在空間?！?/p>

三，制度決定論之：“法制決定論”

凡勃倫、康芒斯、是早期制度經(jīng)濟(jì)學(xué)兩位最有名的代表人物。他們在研究方法和具體觀點(diǎn)上各有特點(diǎn)，凡勃倫代表了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的社會學(xué)派，他著重于社會結(jié)構(gòu)的發(fā)展和變革；康芒斯代表了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的法律學(xué)派，凡勃倫把制度表達(dá)為“廣泛存在的社會習(xí)慣”他認(rèn)為，制度實(shí)質(zhì)上是人們的一般思想習(xí)慣，它受本能的支配，它是對外來環(huán)境壓力(主要是經(jīng)濟(jì)力量)刺激的反應(yīng)，因此制度隨著環(huán)境的變化而變化。今天的形勢將構(gòu)成明天的制度。社會制度要同改變了的形勢相適應(yīng)，歸根到底，要通過構(gòu)成社會的各個個人的思想習(xí)慣的變化才會實(shí)現(xiàn)?？得⑺拱阎贫缺硎鰹椤翱刂苽€體行動的集體行動”，康芒斯在他的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書專門論“制度”的一節(jié)中，有幾處給“制度”下了定義：“有時候一個制度似乎可以比做一座建筑物，一種法律和規(guī)章的結(jié)構(gòu)，正像房屋里的居住人那樣，個人在這結(jié)構(gòu)里面活動，有時候它似乎意味著居住人本身的“行為”。有時候凡是“動的”不是“靜的”東西、或是講“程序”不講商品、或是講活動不講感覺、講管理不講平衡、講控制不講放任的東西，似乎就是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；(5)……如果我們要找出一種普遍的原則，適用于一切所謂屬于制度的行為，我們可以把制度解釋為“集體行動控制個體行動”。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對商品、勞動或任何其他經(jīng)濟(jì)量的法律上的控制，而古典的和快樂主義的學(xué)說只涉及物質(zhì)的控制。法律上的控制是未來的物質(zhì)的控制。

康芒斯認(rèn)為，在現(xiàn)代社會中，有經(jīng)濟(jì)的、法律的、倫理的三種利益協(xié)調(diào)方式，或者叫三種制裁方式。在這三種方式中，康芒斯最為重視的是法律制度的作用。將法制視作影響社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，是康芒斯經(jīng)濟(jì)學(xué)說的最大特點(diǎn)。他提出 “法律主投”的概念即由法律結(jié)構(gòu)賦予個人經(jīng)濟(jì)活動以法律權(quán)力，界定和維護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，仲裁經(jīng)濟(jì)沖突，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展。在充斥著蕭條、稀少和苦難的大危機(jī)時代，他進(jìn)一步把法律主權(quán)發(fā)展到“管理主權(quán)”，認(rèn)為在市場體系無法確保合理的價值和經(jīng)濟(jì)活動時，政府必須充分認(rèn)識到自身作為指導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)的主體的責(zé)任，介入市場體系，向公眾保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定合理，而法律結(jié)構(gòu)則充當(dāng)秩序的維護(hù)者?；诖朔N看法，他積極主張?zhí)岣邍液头蓪?jīng)濟(jì)的干預(yù)程度和作用，特別強(qiáng)調(diào)法律和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不可分割的緊密聯(lián)系，甚至認(rèn)為法律制度在社會經(jīng)濟(jì)生活中起最主要的作用。他認(rèn)為，法律居先于經(jīng)濟(jì)，正是法律制度促使了資本主義制度的產(chǎn)生和發(fā)展。資本主義制度的產(chǎn)生是由于法制破壞了封建社會政治制度和經(jīng)濟(jì)制度，同時，法制又為資本主義的發(fā)展掃清了道路。資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了商業(yè)資本主義時期、工業(yè)資本主義時期、金融資本主義時期，由一個階段發(fā)展到下一個階段，主要的推動力量來自于法律制度。比如，美國從工業(yè)資本主義發(fā)展為金融資本主義，主要就是反托拉斯法的作用?？得⑺箯?qiáng)調(diào)最高法院的意義，認(rèn)為最高法院在美國的社會經(jīng)濟(jì)生活中起最大的作用。他認(rèn)為，由于美國憲法的特殊規(guī)定，財(cái)產(chǎn)和自由的解釋歸最高法院管轄，最高法院是最終的權(quán)力，它高于任何行政機(jī)構(gòu)和任何行政官員，因此，“最高法院成為美國的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的權(quán)威”，正因?yàn)槿绱耍得⑺菇ㄗh把法院的判例作為研究經(jīng)濟(jì)問題的基礎(chǔ)。在《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》最后一章中，康芒斯還對最高法院在美國資本主義發(fā)展過程中所起的巨大作用作了闡述?？得⑺怪赋觯绹宰呦蚺c德、意法西斯國家不同的金融資本主義道路，最高法院起了關(guān)鍵的作用，因?yàn)樗诿绹种屏诵恋霞淤Y本主義的發(fā)展。在康芒斯看來，辛迪加資本主義是向法西斯主義過渡的橋梁，德國和意大利就是由此走向法西斯主義的。但是在美國，“這些辛迪加始終被美國最高法院認(rèn)為是不合理的對貿(mào)易的限制，加以禁止。因此在過去三十年中美國的金融資本主義制度產(chǎn)生，實(shí)行控股公司和追隨領(lǐng)袖的方法。”在從多方面說明了法制在社會經(jīng)濟(jì)生活中的重大作用后，康芒斯指出，法制創(chuàng)造了一種全新的資本主義——“這是美國的資本主義。不是世界大戰(zhàn)的革命以來共產(chǎn)主義和法西斯主義的行政統(tǒng)治權(quán)；也不是1689年以來英國的立法統(tǒng)治權(quán)，而是1900年以來最高法院的司法統(tǒng)治權(quán)。它的行政工具不是獨(dú)裁者的命令，而是法院的禁令?！?/p>

康芒斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的提出，是基于對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判。他認(rèn)為“傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)—直是以孤立的個人的活動為中心，因而是一種個人主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”，個人主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在人類原來是自由的和有理性的假設(shè)基礎(chǔ)上的，這種假設(shè)要表明人類的一切行為的總和“自會是利益的協(xié)調(diào)”。但這種假設(shè)不是歷史的真實(shí)。所以，問題是“怎樣肯定各種方式的集體行動在經(jīng)濟(jì)理論中應(yīng)得到的地位”。在康芒斯看來，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)就在于他提出了“集體對個人交易關(guān)系的控制”。他指出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張“個人優(yōu)先于集體”是不對的，應(yīng)當(dāng)是“集體優(yōu)先于個人，而不是個人優(yōu)先于集體”。因?yàn)槿耸巧鐣娜耍藦膵雰洪_始就要學(xué)習(xí)語言，學(xué)習(xí)各種社會風(fēng)俗習(xí)慣，學(xué)習(xí)與他人合作、學(xué)習(xí)服從各種集體的行動規(guī)則，這樣，當(dāng)他長大成人后，已經(jīng)有“制度化的頭腦”，因此個人是制度的產(chǎn)物?？得⑺拐J(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把商品作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇，把交易看成是物質(zhì)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移，這是一種物質(zhì)經(jīng)濟(jì)學(xué)，只有實(shí)際移交的意義。應(yīng)當(dāng)把交易關(guān)系看成是法律上權(quán)利轉(zhuǎn)移，速才有制度上的意義。正因于此康芒斯被視為是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的法律學(xué)派的創(chuàng)始人，并對后人產(chǎn)生了較大影響。