論ＷＴＯ的人權(quán)保障功能

[摘要]：人權(quán)同貿(mào)易發(fā)生關(guān)系的歷史幾乎同人類(lèi)歷史一樣久遠(yuǎn)。最初，貿(mào)易凌駕于人權(quán)之上，并由此導(dǎo)致了兩者之間的沖突。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的擴(kuò)張，貿(mào)易與人權(quán)發(fā)生了全面的制度性聯(lián)系，開(kāi)創(chuàng)了人權(quán)與貿(mào)易關(guān)系的新紀(jì)元。世界貿(mào)易體制起著人權(quán)保護(hù)的功能，從創(chuàng)立到運(yùn)行，從宗旨、原則到具體協(xié)定，都體現(xiàn)出了對(duì)人權(quán)問(wèn)題的關(guān)注。體現(xiàn)在WTO規(guī)則中的原理構(gòu)成了人權(quán)的基石，組織和規(guī)則的某些方面允許人權(quán)考慮滲透進(jìn)貿(mào)易決策的整個(gè)過(guò)程。

[關(guān)鍵詞]：WTO 人權(quán)保障 爭(zhēng)端解決機(jī)制

同所有社會(huì)一樣，國(guó)際社會(huì)也需要法律規(guī)范來(lái)為其成員間的關(guān)系帶來(lái)一定程度的秩序可預(yù)見(jiàn)性和穩(wěn)定性。國(guó)際法規(guī)范可使社會(huì)成員能夠避免沖突和傷害，促進(jìn)相互受益的互惠與合作關(guān)系的建立，能夠促進(jìn)正義與道德價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。國(guó)際法最先是作為零星法律規(guī)范在國(guó)際社會(huì)中不斷成長(zhǎng)起來(lái)的，后來(lái)隨著國(guó)際社會(huì)的發(fā)展，國(guó)際法規(guī)范急劇地增多并逐漸類(lèi)化，最終生成了國(guó)際法律制度。國(guó)際社會(huì)的每一次發(fā)展變化幾乎都會(huì)最終反映到國(guó)際法上去，而國(guó)際法每前進(jìn)一步都會(huì)對(duì)國(guó)際社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生深刻的影響。

一、貿(mào)易與人權(quán)制度的分立與鏈接

1、貿(mào)易與人權(quán)的沖突

人及其權(quán)利同貿(mào)易及其前身(交換)發(fā)生關(guān)系的歷史幾乎同人類(lèi)歷史一樣久遠(yuǎn)。盡管交換貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展推動(dòng)了人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)步，從而間接地促進(jìn)了人的權(quán)利的增長(zhǎng)，但它也直接沖擊甚至淹沒(méi)了人的權(quán)利。古羅馬奴隸販賣(mài)市場(chǎng)的興旺景象就是貿(mào)易對(duì)人的權(quán)利產(chǎn)生侵犯的有力證明。罪惡的奴隸貿(mào)易在一手把西方國(guó)家從落后扶持到發(fā)達(dá)的同時(shí)，也把亞非拉從文化上的燦爛轉(zhuǎn)變?yōu)槲幕系镊龅?，并在此過(guò)程中給亞非拉國(guó)家的人民的人權(quán)帶來(lái)了極大的侵犯。歷史證明，只要社會(huì)(不管是國(guó)內(nèi)性的還是國(guó)際性的)發(fā)達(dá)程度不高，同時(shí)，社會(huì)關(guān)系的倫理化和道德化的水平又比較低的話(huà)，貿(mào)易往往會(huì)凌駕于人權(quán)之上，并由此導(dǎo)致了兩者之間的沖突。這就是貿(mào)易與人權(quán)關(guān)系最原始的內(nèi)容。

2、貿(mào)易與人權(quán)制度的分立

隨著國(guó)際社會(huì)的不斷發(fā)展，貿(mào)易與人權(quán)都有了自己的法律。但貿(mào)易法只是為自由貿(mào)易制定的，同樣人權(quán)法只是為人權(quán)保護(hù)制定的。所以從一開(kāi)始它們就沿著平行獨(dú)立和有時(shí)甚至相互矛盾的軌跡發(fā)展。從多邊貿(mào)易體制的基本目標(biāo)及其設(shè)定的基本原則看來(lái)，它關(guān)注的是自由貿(mào)易及效率價(jià)值，人權(quán)價(jià)值在多邊貿(mào)易體制中頂多處于一種例外的地位。而人權(quán)體制同樣沒(méi)有給予自由貿(mào)易以任何制度上的關(guān)懷，它既沒(méi)有把構(gòu)成貿(mào)易之基礎(chǔ)和前提的財(cái)產(chǎn)權(quán)寫(xiě)進(jìn)國(guó)際人權(quán)公約中去，也沒(méi)有考慮是否應(yīng)當(dāng)把貿(mào)易自由上升為一種人權(quán)。雖然簡(jiǎn)單地提到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但它決不是為自由貿(mào)易而保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，因?yàn)樗谫x予知識(shí)產(chǎn)權(quán)以保護(hù)的過(guò)程中，更多的是看重其屬人性而不是其財(cái)產(chǎn)性。貿(mào)易與人權(quán)關(guān)系由此進(jìn)入了制度性分立與共存時(shí)期。

3、貿(mào)易與人權(quán)制度的鏈接

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的擴(kuò)張，國(guó)際法實(shí)現(xiàn)了空前的發(fā)展，并在此過(guò)程中呈現(xiàn)出法律制度單元化的態(tài)勢(shì)，即在整個(gè)國(guó)際法體系中調(diào)整某類(lèi)國(guó)際關(guān)系的所有原則規(guī)范和條約等逐漸圍繞特定的價(jià)值和目標(biāo)而形成規(guī)范的聚合，如WTO體制、國(guó)際人權(quán)體制、國(guó)際環(huán)境體制等。經(jīng)濟(jì)全球化還使國(guó)際法律制度間呈現(xiàn)一種相互依存的發(fā)展態(tài)勢(shì)。由于社會(huì)聯(lián)系大量生存并縱橫交錯(cuò)，先前存在的制度單元之間空白地帶被取消了，從而也實(shí)現(xiàn)了國(guó)際法律制度初步的體系化。國(guó)際法從先前的制度單元共存法發(fā)展為制度體系合作法是國(guó)際法結(jié)構(gòu)的變革，而它從先前的權(quán)力定向發(fā)展為價(jià)值定向則是當(dāng)今國(guó)際法發(fā)展的新特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)全球化企圖打破民族國(guó)家間的藩籬，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)社會(huì)與國(guó)際社會(huì)間的徹底統(tǒng)一。與此同時(shí)，世界政治體系包括國(guó)家體系正被一種孕育和培養(yǎng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)邏輯導(dǎo)向的規(guī)則所支配。正是在這種背景之下，一些發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛主張?jiān)谑澜缳Q(mào)易體制中融入社會(huì)條款、甚至人權(quán)條款來(lái)應(yīng)對(duì)自由貿(mào)易給國(guó)際人權(quán)保護(hù)帶來(lái)的挑戰(zhàn)，并強(qiáng)化勞工權(quán)和人權(quán)的保護(hù)。

多邊貿(mào)易體制和聯(lián)合國(guó)人權(quán)公約可以說(shuō)有幾個(gè)方面的共同特征，兩者都可以被看作是二戰(zhàn)后維持國(guó)際和平安全和繁榮運(yùn)動(dòng)的組成部分。冷戰(zhàn)結(jié)束以后，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的擴(kuò)張國(guó)際社會(huì)出現(xiàn)了兩股浪潮：一是人權(quán)浪潮在國(guó)際社會(huì)中空前高漲，人權(quán)在空間價(jià)值上的普遍性不斷得到實(shí)現(xiàn)和增長(zhǎng)強(qiáng)化，國(guó)際人權(quán)保護(hù)的呼聲日益深入人心；二是在國(guó)際社會(huì)的共同努力下，世界貿(mào)易及其制度建設(shè)取得了空前發(fā)展，世界似乎進(jìn)入了一個(gè)自由貿(mào)易倍受推崇的時(shí)代，而且這兩股浪潮還被經(jīng)濟(jì)全球化匯合在一起了，從而開(kāi)創(chuàng)了人權(quán)與貿(mào)易關(guān)系的新紀(jì)元。而貿(mào)易與人權(quán)發(fā)生全面的制度性聯(lián)系是經(jīng)濟(jì)全球化下國(guó)際法律制度發(fā)展上出現(xiàn)的一種嶄新的現(xiàn)象。

貿(mào)易體制確實(shí)觸及了人權(quán)。但是WTO在培育和保護(hù)權(quán)利方面是相當(dāng)有選擇性的，即應(yīng)當(dāng)獲得保護(hù)的權(quán)利必須是與貿(mào)易有關(guān)的，并且對(duì)它們的保護(hù)能夠推進(jìn)貿(mào)易進(jìn)一步自由化。這些權(quán)利包括從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易的權(quán)利，如進(jìn)出口權(quán)、在國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易政策的實(shí)施上要求民主程序和透明度的權(quán)利、貿(mào)易商和投資者的平等待遇權(quán)、要求保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利、不管是智慧性的還是其他的在公平的競(jìng)爭(zhēng)條件下開(kāi)業(yè)的權(quán)利、有關(guān)補(bǔ)貼與勞工標(biāo)準(zhǔn)和消費(fèi)者的權(quán)利等。

二、貿(mào)易人權(quán)保障功能的機(jī)理分析

古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和功利主義哲學(xué)認(rèn)為，自由貿(mào)易能夠充分發(fā)揮國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)，并給最大多數(shù)的個(gè)人帶來(lái)最大的利益，從而會(huì)導(dǎo)致國(guó)家及整個(gè)世界福利的顯著增加，這就為國(guó)內(nèi)國(guó)際社會(huì)的全面進(jìn)步(包括人權(quán)事業(yè))奠定了最堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。不僅如此，自由貿(mào)易所導(dǎo)致的福利最大化還為人權(quán)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了條件，甚至直接推進(jìn)了人權(quán)事業(yè)的進(jìn)展?；讷@得經(jīng)充分證明的比較優(yōu)勢(shì)和從貿(mào)易與規(guī)模經(jīng)濟(jì)中受益的經(jīng)濟(jì)理論，自由貿(mào)易和其他經(jīng)濟(jì)交易自由會(huì)最有效地促進(jìn)整個(gè)世界福利的增長(zhǎng)。GATT/WTO體制的目標(biāo)就是使貿(mào)易跨越國(guó)界實(shí)現(xiàn)自由化，追求比較優(yōu)勢(shì)經(jīng)濟(jì)理論所描繪的利益，通過(guò)約束貿(mào)易限制的使用，貿(mào)易體制可以減少無(wú)效率和讓市場(chǎng)在沒(méi)有國(guó)家干預(yù)下運(yùn)轉(zhuǎn)，因而增進(jìn)全球財(cái)富。貿(mào)易自由化在增進(jìn)福利這本身可以被看作是對(duì)于創(chuàng)建一種有利于人權(quán)實(shí)現(xiàn)的國(guó)際環(huán)境的積極貢獻(xiàn)。進(jìn)一步說(shuō)，對(duì)經(jīng)濟(jì)自由的促進(jìn)，選擇自由、對(duì)產(chǎn)權(quán)和基于個(gè)人偏好的市場(chǎng)交易的保護(hù)，在很多方面是為人權(quán)所促進(jìn)的自由的必要補(bǔ)充。

通過(guò)國(guó)家間的多邊框架性規(guī)則，WTO可以說(shuō)促進(jìn)和保護(hù)了這些自由。沒(méi)有WTO協(xié)議所支持的非歧視原則和國(guó)際法治原則，所有WTO成員國(guó)的公民，特別是那些小國(guó)的公民，在面臨單邊貿(mào)易措施濫用的威脅上將更少地受到法律的保護(hù)。同樣的是，如果沒(méi)有WTO對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入提供國(guó)際保障，所有國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生活水平上很可能比現(xiàn)在的要低得多。通過(guò)有助于消減保護(hù)主義和解決貿(mào)易爭(zhēng)端的多邊論壇可以促進(jìn)國(guó)家間的和平與友好關(guān)系。同樣重要的是，WTO提供給國(guó)家以和平地解決其貿(mào)易爭(zhēng)端的手段，沒(méi)有這樣一種手段，構(gòu)成最大規(guī)模侵犯人權(quán)的根源的武裝沖突發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)加大而不是減輕。

WTO協(xié)議是人類(lèi)歷史上第一個(gè)通過(guò)國(guó)內(nèi)和國(guó)際裁判來(lái)跨越國(guó)界保護(hù)自由產(chǎn)權(quán)和法治的世界性協(xié)議。世界貿(mào)易體制起著人權(quán)保護(hù)的功能。世界貿(mào)易體制和國(guó)際人權(quán)體制都限制政府的主權(quán)權(quán)力，都要求以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)待遇對(duì)待本國(guó)國(guó)民和外國(guó)人，非歧視原則、法治權(quán)力法定原則等對(duì)兩者都是適用的個(gè)人的人權(quán)和對(duì)自由非歧視和法治的客觀保障。正是由于人權(quán)在條約性國(guó)際法和一般國(guó)際法中都獲得了普遍承認(rèn)，人權(quán)對(duì)于解釋和適用WTO規(guī)則、特別是WTO對(duì)自由非歧視法治私人產(chǎn)權(quán)進(jìn)入法院正當(dāng)法律程序和允許限制貿(mào)易自由以保護(hù)人類(lèi)動(dòng)植物生命和健康公共道德及其他人權(quán)價(jià)值的諸多例外條款是相關(guān)的。正如人權(quán)法承認(rèn)有必要通過(guò)非歧視的民主立法來(lái)保護(hù)和相互平衡各種人權(quán)權(quán)利一樣，國(guó)際貿(mào)易法承認(rèn)其促進(jìn)非經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，如提高生活水平、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展及保護(hù)環(huán)境。WTO序言的工具性功能、國(guó)際貿(mào)易法中的例外條款里的平衡原則，如在對(duì)個(gè)人自由和進(jìn)入法院的權(quán)利的限制上的非歧視必要性和相稱(chēng)性是與人權(quán)條約中的例外條款里的平衡原則相似的。

由于人權(quán)才是人們追求的目的，貿(mào)易只能是達(dá)到這一目的的手段。這就要求各國(guó)政府、國(guó)際性組織、跨國(guó)公司在制這各項(xiàng)政策，包括經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策時(shí)，不能忽略人權(quán)因素，一定要把一項(xiàng)政策可能對(duì)人權(quán)的享有造成的消極影響和能對(duì)人權(quán)的改善起到的促進(jìn)作用考慮進(jìn)去，也就是說(shuō)把能否增進(jìn)某項(xiàng)人權(quán)而不侵害到另一項(xiàng)人權(quán)作為評(píng)判一項(xiàng)政策可行性的依據(jù)之一。不僅是國(guó)際商事慣例，而且貿(mào)易和投資協(xié)定都必須對(duì)當(dāng)今人權(quán)法負(fù)責(zé)。如果人權(quán)法和貿(mào)易法要實(shí)現(xiàn)其目的，人權(quán)法的精神必須主導(dǎo)貿(mào)易法的發(fā)展，即從效率取向轉(zhuǎn)向人權(quán)取向。如聯(lián)合國(guó)人權(quán)機(jī)構(gòu)越來(lái)越主張所有WTO成員國(guó)應(yīng)當(dāng)采取貿(mào)易的人權(quán)取向。具體內(nèi)容是：1、使促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)成為貿(mào)易自由化的目標(biāo)而不是例外；2、審查貿(mào)易自由化對(duì)個(gè)人的影響。設(shè)計(jì)貿(mào)易法和政策時(shí)充分顧及所有個(gè)人特別是處于脆弱地位的個(gè)人和集團(tuán)的權(quán)利；3、強(qiáng)調(diào)國(guó)家在自由化過(guò)程中的作用不僅是作為貿(mào)易法的談判者和貿(mào)易政策的制訂者，而且也是人權(quán)義務(wù)的主要承擔(dān)者；4、盡力使貿(mào)易的日漸自由化與人權(quán)的日漸自由化統(tǒng)一起來(lái)；5、要求不斷審查貿(mào)易自由化對(duì)享有人權(quán)的影響；6、在貿(mào)易自由化的大背景下，促進(jìn)在人權(quán)和自由實(shí)現(xiàn)方面的國(guó)際合作。

世界貿(mào)易組織作為一個(gè)負(fù)責(zé)管理多邊貿(mào)易體制順利運(yùn)行的國(guó)際組織，其在國(guó)際社會(huì)舉足輕重的地位和作用，遠(yuǎn)不限于國(guó)際貿(mào)易乃至各國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮，還直接間接地關(guān)系到國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序乃至政治秩序的穩(wěn)定，關(guān)系到世界和平以及國(guó)際人權(quán)的維護(hù)和促進(jìn)。世界貿(mào)易組織從創(chuàng)立到運(yùn)行，從宗旨、原則到具體協(xié)定，都體現(xiàn)出了對(duì)人權(quán)問(wèn)題的關(guān)注。

三、WTO的人權(quán)關(guān)懷

1、WTO基本原則對(duì)人權(quán)的體現(xiàn)

公平原則是WTO法律制度框架中最為基本的原則之一。它始終貫穿于關(guān)貿(mào)總協(xié)定及所有的多邊貿(mào)易協(xié)定之中。WTO建立起了一套旨在保護(hù)公開(kāi)、公平、公正競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則體系。它要求所有成員都必須相互給予對(duì)等的貿(mào)易條件。這一原則包含的法律精神是非歧視，所以也被稱(chēng)為非歧視原則，主要表現(xiàn)為最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇兩方面的要求。WTO的目標(biāo)是推進(jìn)世界范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化，它鼓勵(lì)各成員方在互惠互利的基礎(chǔ)上實(shí)行關(guān)稅減讓?zhuān)缓笠罁?jù)非歧視原則，實(shí)現(xiàn)多邊貿(mào)易談判中雙方談判多邊適用目的，促進(jìn)雙邊和多邊貿(mào)易的自由化。實(shí)行貿(mào)易透明度是世貿(mào)組織的主要目標(biāo)之一，也是其基本原則。貿(mào)易透明度是指成員方必須公布正式實(shí)施的有關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易的政策、法律及規(guī)章，公布成員方政府與另一成員方政府簽訂的影響國(guó)際貿(mào)易政策的協(xié)定的義務(wù)。

從經(jīng)濟(jì)角度分析，公平原則、自由原則和透明度原則是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種以交換為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)形式。它要求一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和行為都要遵循價(jià)值規(guī)律，各種生產(chǎn)要素都要作為商品進(jìn)入市場(chǎng)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和價(jià)格杠桿的作用，實(shí)現(xiàn)各主體之間的平等、自由的交易和各類(lèi)資源的優(yōu)化配置。它是建立在各經(jīng)濟(jì)主體之間具有自主性和平等性的基礎(chǔ)之上的。從政治角度分析，公平原則，自由原則和透明度原則又是現(xiàn)代民主政治的客觀標(biāo)準(zhǔn)。平等、自由是人權(quán)的核心，知情權(quán)是現(xiàn)代社會(huì)公民的一項(xiàng)基本人權(quán)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的公平原則、自由原則和透明度原則充分體現(xiàn)了民主政治下的平等、自由和知情權(quán)等實(shí)質(zhì)性人權(quán)。

2、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中的上訴審查機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)質(zhì)性人權(quán)方法的體現(xiàn)。上訴審查是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中一種新的程序。一般而言，完整的司法程序應(yīng)包含有上訴機(jī)制，以保障對(duì)訴訟的公正裁決。訴權(quán)是現(xiàn)代法治社會(huì)中第一制度性人權(quán)。權(quán)利主體對(duì)權(quán)利的享有關(guān)鍵的是看當(dāng)一項(xiàng)權(quán)利受到侵害時(shí)，權(quán)利主體能否尋求有效的救濟(jì)措施。沒(méi)有救濟(jì)，就沒(méi)有權(quán)利。原關(guān)貿(mào)總協(xié)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制中沒(méi)有上訴程序，不利于合法、合理、公正解決爭(zhēng)端。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中新增加了上訴程序，并為此建立了常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)，受理有關(guān)上訴案件。如果任何一方當(dāng)事人對(duì)專(zhuān)家小組的報(bào)告不服，均有上訴權(quán)，從而阻止?fàn)幎私鉀Q機(jī)構(gòu)通過(guò)報(bào)告并進(jìn)入上訴程序，上訴機(jī)構(gòu)可維持、修改或推翻專(zhuān)家小組的法律裁決或結(jié)論。使當(dāng)事人在專(zhuān)家小組評(píng)審后有再次尋求救濟(jì)的機(jī)會(huì)，從而確保專(zhuān)家小組報(bào)告的合法性和維護(hù)當(dāng)事人權(quán)益的目的。這在國(guó)際上的爭(zhēng)端解決實(shí)踐中是一種創(chuàng)新。也是對(duì)關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制的最大發(fā)展之一。

WTO的人權(quán)之維體現(xiàn)在很多方面。首先，體現(xiàn)在WTO規(guī)則中的原理構(gòu)成了人權(quán)的基石。其次，組織和規(guī)則的某些方面允許人權(quán)考慮滲透進(jìn)貿(mào)易決策的整個(gè)過(guò)程。WTO行為規(guī)則是以某些第二代人權(quán)權(quán)利為基礎(chǔ)的，第三代人權(quán)的某些內(nèi)容被明確地提及到。盡管不一定是以法律規(guī)則的形式，但是以政策目標(biāo)和軟法的形式。值得一提的是，WTO為私人貿(mào)易商的利益設(shè)定了程序權(quán)利方面的內(nèi)容。WTO人權(quán)關(guān)懷不僅體現(xiàn)在構(gòu)成WTO規(guī)則的正常性狀的貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的和非貿(mào)易規(guī)范中，而且也體現(xiàn)在這些規(guī)范的實(shí)施中。