訂單農(nóng)業(yè)中的“農(nóng)＋企”關(guān)系博弈及政策選擇

[摘要] 訂單農(nóng)業(yè)是我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的主要形式之一，而“農(nóng)+企”關(guān)系則是訂單農(nóng)業(yè)的核心。本文試圖從博弈論的角度，來(lái)分析目前我國(guó)訂單農(nóng)業(yè)中出現(xiàn)的“農(nóng)+企”間合同履約率低的現(xiàn)象，并給予了相應(yīng)的對(duì)策和建議，以期對(duì)我國(guó)訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展有所幫助。

[關(guān)鍵詞] 訂單農(nóng)業(yè) 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化 博弈論

在我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中訂單農(nóng)業(yè)是居于主要形式的，其未來(lái)的發(fā)展對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程至關(guān)重要。在訂單農(nóng)業(yè)中最為關(guān)鍵的就是農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)加工企業(yè)間的關(guān)系，“農(nóng)+企”的關(guān)系構(gòu)成了訂單農(nóng)業(yè)的核心。目前在我國(guó)訂單農(nóng)業(yè)中農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)間的關(guān)系并不是很穩(wěn)定的，在一定范圍中存在著履約率低的現(xiàn)象，這嚴(yán)重束縛了訂單農(nóng)業(yè)在我國(guó)的進(jìn)一步發(fā)展。

一、訂單農(nóng)業(yè)中“農(nóng)+企”關(guān)系的現(xiàn)狀介紹

訂單農(nóng)業(yè)目前出現(xiàn)了履約率較低的現(xiàn)象，究其原因是復(fù)雜的。主要表現(xiàn)在：當(dāng)原料市場(chǎng)價(jià)格高的時(shí)候，哪家企業(yè)出的價(jià)格高，農(nóng)民就把農(nóng)產(chǎn)品賣給那家企業(yè)，不履行合同中規(guī)定的義務(wù)，進(jìn)而會(huì)出現(xiàn)幾家企業(yè)甚至地區(qū)間企業(yè)搶購(gòu)原料的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)；當(dāng)原料市場(chǎng)價(jià)格低的時(shí)候，企業(yè)又不愿敞開(kāi)收購(gòu)或壓級(jí)壓價(jià)收購(gòu)，變相不履行合同，造成訂單農(nóng)業(yè)執(zhí)行難，產(chǎn)生大量的經(jīng)濟(jì)糾紛，束縛了當(dāng)?shù)赜唵无r(nóng)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

二、訂單農(nóng)業(yè)中“農(nóng)+企”關(guān)系矛盾的博弈分析

我們就以農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)和當(dāng)?shù)氐姆N植農(nóng)民之間的關(guān)系作為例子，運(yùn)用博弈論的知識(shí)來(lái)對(duì)此加以分析：假定在這場(chǎng)博弈中有兩個(gè)博弈的參與者，一個(gè)是種植農(nóng)戶，簡(jiǎn)稱博弈參與者A；另一個(gè)是當(dāng)?shù)厥召?gòu)并且加的企業(yè)，簡(jiǎn)稱博弈參與者B。同時(shí)假定在這個(gè)博弈過(guò)程中雙方享有的信息是平等的，不存在任何一方占有信息優(yōu)勢(shì)。對(duì)于參與者A和B來(lái)說(shuō)，都有兩種可供選擇的博弈策略：履約和不履約。由此，可得關(guān)于A，B博弈參與者的收益矩陣：（見(jiàn)表1）

表1 A、B博弈參與者的收益矩陣（注：b>a>d>c）

由上表中關(guān)于博弈參與者A，B的收益矩陣可知，當(dāng)博弈參與者B遵守合同時(shí)，A遵守合同獲得的收益為a，不遵守合同獲得的收益為b，因?yàn)閎>a，在此情況下A作為一個(gè)理性的人來(lái)講會(huì)選擇不遵守合同；當(dāng)博弈參與者B不遵守合同時(shí)，A遵守合同獲得的收益為c，不遵守合同獲得的收益為d，因?yàn)閐>c，在此情況下A作為一個(gè)理性人會(huì)選擇不遵守合同。這樣，對(duì)于博弈參與者A來(lái)講，不管博弈參與者B采取何種博弈策略，它的最優(yōu)策略是不遵守合同較為有利。同樣，對(duì)于博弈參與者B而言，最優(yōu)策略也是不遵守合同較為有利。

綜上，在該博弈里，對(duì)于博弈的參與雙方而言，各自的最優(yōu)策略都是不遵守合同，這樣得到一個(gè)納什均衡博弈結(jié)果，此時(shí)雙方的收益為(d，d)。由收益矩陣可知，該博弈的最優(yōu)均衡結(jié)果是雙方都選擇遵守合同的策略，相應(yīng)的收益為(a，a)。因而，此種博弈的納什均衡并不是最優(yōu)的納什均衡結(jié)果。

三、增加外部干預(yù)措施后的博弈分析

導(dǎo)致前面博弈沒(méi)有取得最優(yōu)均衡結(jié)果的根本原因是：博弈雙方的利益分配得不合理，增加了博弈雙方的違約動(dòng)機(jī)。如果我們能對(duì)博弈棋局的外部采取干預(yù)措施來(lái)改變博弈雙方的利益分配格局，進(jìn)而降低博弈雙方的違約動(dòng)機(jī)，就有可能使雙方的收益達(dá)到最優(yōu)的均衡博弈結(jié)果，即雙方將都從干預(yù)中獲益。

下面我們就以對(duì)博弈參與雙方的違約行為采用高額罰金進(jìn)行處罰的干預(yù)方式作為例子來(lái)分析利益雙方的博弈行為。

假定在博弈的一方遵守合同而另一方違約的情況下，違約的一方將面臨高額罰金（假如該罰金為），同時(shí)該罰金的所得都用于補(bǔ)償遵守合同的另一方的利益損失。此時(shí)違約的一方所獲得的收益為，遵守合同的另一方的收益為，其他情況則保持不變（收益矩陣見(jiàn)表2）。

表2 收益調(diào)整后博弈參與者A，B的收益矩陣

下面分析的不同取值對(duì)博弈雙方最終博弈結(jié)果的影響：

1.當(dāng)時(shí)。在此條件下我們很容易得出結(jié)果：對(duì)于博弈雙方AB來(lái)說(shuō)，不管對(duì)方采取何種博弈策略，它都會(huì)選擇不遵守合同的博弈策略。這樣，最終博弈雙方的均衡結(jié)果與先前的博弈結(jié)果是相同的，此時(shí)該種干預(yù)措施的效果是比較差的。

2.當(dāng)時(shí)。對(duì)于博弈的參與者A來(lái)說(shuō)，當(dāng)博弈參與者B遵守合同時(shí)，它遵守合同獲得的收益a要大于不遵守合同獲得的收益，從理性人的角度來(lái)看，A會(huì)選擇遵守合同的博弈策略；當(dāng)B不遵守合同時(shí)，它遵守合同獲得的收益要大于不遵守合同獲得的收益d，此時(shí)A同樣會(huì)選擇遵守合同的博弈策略。即不管B采取何種策略，A都會(huì)選擇遵守合同的博弈策略。同理，對(duì)B加以分析，也會(huì)得到相同的結(jié)果。這樣，最終博弈雙方的均衡結(jié)果是最優(yōu)納什均衡，即大家都選擇了遵守合同的博弈策略，最終收益為(a，a)是最優(yōu)的，即該種干預(yù)措施對(duì)利益雙方都是有利的。

3.當(dāng)時(shí)。分析結(jié)果是此時(shí)博弈雙方無(wú)最終的均衡博弈結(jié)果，也就是說(shuō)此時(shí)的博弈結(jié)果是不確定的，因而此時(shí)該種干預(yù)措施的效果也就是不確定的。

綜上所述，適當(dāng)增加干預(yù)條件，當(dāng)罰金值滿足的條件時(shí)，經(jīng)過(guò)收益調(diào)整后的博弈雙方就會(huì)得到一個(gè)最優(yōu)的納什均衡，此時(shí)雙方也將會(huì)從該博弈中獲得最大的收益。

四、對(duì)策與建議

我們論證了：通過(guò)外界的干預(yù)措施來(lái)降低博弈雙方違約的動(dòng)機(jī)是解決先前的非最優(yōu)均衡博弈結(jié)果的有效方法[4]。具體的干預(yù)方法和措施主要有：

1.增加博弈雙方的違約成本，降低違約動(dòng)機(jī)

（1)可以設(shè)立一個(gè)中介機(jī)構(gòu)，比如稱為農(nóng)產(chǎn)品交易中心，通過(guò)以該交易中心為中介，來(lái)完成雙方的交易（這有點(diǎn)像期貨交易中的清算所的作用，具體見(jiàn)圖）。這樣不論哪一方都不會(huì)輕易的違約，因?yàn)楸ＷC金會(huì)作為它們違約的代價(jià)。同時(shí)也避免了違約金被長(zhǎng)期占用的情況，雙方履約完成后保證金會(huì)自動(dòng)退回雙方。而且，交易的雙方可以互相選擇交易對(duì)象，有利于農(nóng)戶維護(hù)自身的權(quán)利，改善了單個(gè)農(nóng)戶與企業(yè)之間訂立合同時(shí)所處的劣勢(shì)。

設(shè)有農(nóng)產(chǎn)品交易中心的訂單農(nóng)業(yè)示意圖

（2）建立農(nóng)戶和企業(yè)的信用檔案。如果發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶或者企業(yè)在履約時(shí)出現(xiàn)違約的現(xiàn)象，可以在它們的信用檔案中加以記錄。對(duì)有違約現(xiàn)象等不良記錄的農(nóng)戶，從信用社或銀行獲取貸款時(shí)，將增加貸款的審核條件，在貸款利率、期限和貸款使用途徑等方面有更嚴(yán)格的要求。通過(guò)這種方式，增加相關(guān)農(nóng)戶和企業(yè)違約的成本，提高履約率。

（3）通過(guò)設(shè)立農(nóng)戶自律組織來(lái)增加雙方的違約成本。通過(guò)協(xié)會(huì)的形式來(lái)規(guī)范農(nóng)戶自身的行為，同時(shí)當(dāng)農(nóng)戶面臨農(nóng)業(yè)企業(yè)的變相違約時(shí)，可以以協(xié)會(huì)為主體，采取集體性的措施，維護(hù)自身的權(quán)利。當(dāng)然，對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中介組織這個(gè)領(lǐng)域，目前我國(guó)的發(fā)展還處于起步和探索階段，要真正在實(shí)踐中做好還是比較難的。

2.通過(guò)更為科學(xué)的合同定價(jià)來(lái)降低博弈雙方的違約動(dòng)機(jī)。通過(guò)分析，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致種種利益矛盾的另外一個(gè)根本的癥結(jié)是合同中所采用的固定價(jià)格機(jī)制，而這與市場(chǎng)中相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的波動(dòng)是有沖突的，這也導(dǎo)致了雙方利益關(guān)系的不穩(wěn)定甚至出現(xiàn)利益沖突。

（1）將合同中的固定價(jià)格轉(zhuǎn)化為浮動(dòng)價(jià)格。如果把合同中的固定價(jià)格轉(zhuǎn)化為浮動(dòng)價(jià)格，這樣農(nóng)民和企業(yè)之間就不會(huì)產(chǎn)生因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格變化，而導(dǎo)致雙方之間的利益沖突。主要是通過(guò)期貨交易，來(lái)達(dá)到對(duì)該農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格進(jìn)行套期保值的效果，鎖定該農(nóng)產(chǎn)品的未來(lái)價(jià)格。

（2）在合同中設(shè)立附加條款，避免合同雙方利益的過(guò)度不平衡，進(jìn)而可以減少雙方的違約動(dòng)機(jī)。比如可以在合同中規(guī)定，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格處于合同規(guī)定價(jià)格的10%（或者是其他比例數(shù)額）波動(dòng)范圍內(nèi)時(shí)，雙方交易的價(jià)格仍以合同規(guī)定的價(jià)格為基準(zhǔn)；超過(guò)波動(dòng)范圍時(shí)，此時(shí)雙方交易的價(jià)格就以另一種計(jì)價(jià)方式來(lái)計(jì)價(jià)。這樣，避免了因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格的大幅度變化，出現(xiàn)一方獲得較大收益，而另一方則面臨著相應(yīng)的大幅度虧損的不利局面，有利于提高合同雙方的履約率。

五、結(jié)束語(yǔ)

從上面的分析中可以看出，導(dǎo)致當(dāng)前“農(nóng)+企”關(guān)系面臨困境的主要原因是其中的制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行方面存在著缺陷。所以，對(duì)于這種由于制度缺陷原因而導(dǎo)致的困局我們應(yīng)主要從糾正制度缺陷方面入手來(lái)加以解決，即通過(guò)改變博弈雙方不合理的收益分配格局，以此來(lái)降低雙方的違約動(dòng)機(jī)，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)納什均衡。

參考文獻(xiàn)：

[1]祝宏輝:新疆番茄產(chǎn)業(yè)實(shí)施訂單農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的效果評(píng)析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì).2007(3):89-95

[2](美)朱·弗登博格，(法)讓·梯若爾.博弈論[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002

[3]楊鵬飛:發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化之我見(jiàn)[J].內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)科技，2003(6)：153-154

[4](美)約翰·海薩尼.海薩尼博弈論論文集[M].北京:首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2003

[5]劉光亮陳葉敏等:農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展現(xiàn)狀、問(wèn)題及對(duì)策[J].內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)科技，2005(7):271-273

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文?！?/p>