國際專有技術(shù)貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

[摘 要] 專有技術(shù)的秘密性是該技術(shù)商業(yè)價值的重要基礎(chǔ)和交易前提，因而，在國際專有技術(shù)貿(mào)易中，保密問題經(jīng)常成為交易成敗的關(guān)鍵。本文在分析專有技術(shù)特質(zhì)的基礎(chǔ)上，探討了專有技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特殊方式，以及國際專有技術(shù)貿(mào)易中交易雙方如何在保密問題上建立互信等問題。文章還從宏觀的角度，評述了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大意義。

[關(guān)鍵詞] 專有技術(shù) 秘密性 貿(mào)易 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

自1474年威尼斯共和國專利法及英國1623年作為反壟斷例外的現(xiàn)代專利法保護(hù)制度形成以來，專利權(quán)一直是國家授予個人的有期限獨(dú)占權(quán)。專有技術(shù)雖無授權(quán)，但也在不同國家的相關(guān)法律保護(hù)之下。1883年《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》問世后，對專利技術(shù)、專有技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)，早已得到國際社會的公認(rèn)，并逐步形成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際公約體系，由三個國際組織管理，分別是：世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》體系和《伯爾尼保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品公約》體系，聯(lián)合國教科文組織管理《世界版權(quán)公約》，世界貿(mào)易組織管理《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）。

在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際協(xié)調(diào)過程中，最為重要的發(fā)展莫過于TRIPS協(xié)定的出臺，因?yàn)樵搮f(xié)定第一次把貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)系起來，并使后者成為影響前者的重要因素。貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題也隨之成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)。

一、問題的提出

有這樣兩個案例：一位美國華僑研制出一種新型變壓器，欲在其家鄉(xiāng)廣東某市尋找受讓方。某廠有意受讓，但要求對方先介紹該變壓器的技術(shù)性能或提供有關(guān)技術(shù)資料，方可作決定。對方未作反應(yīng)，不了了之。

另一案例涉及專有技術(shù)加工貿(mào)易。美國某家具五金公司有意與珠三角一家外向型家具五金公司簽訂來樣加工貿(mào)易協(xié)定。在建立正式貿(mào)易合作關(guān)系之前，美方公司要求中方公司必須與其先簽訂《技術(shù)保密協(xié)議》。由于該協(xié)議的標(biāo)的是專有技術(shù)，因此，美方公司沒有明細(xì)擬委托中方公司進(jìn)行加工的產(chǎn)品式樣，而是概括性地要求中方公司對其提供的所有專有技術(shù)產(chǎn)品式樣承擔(dān)保密義務(wù)。中方公司不得生產(chǎn)加工與其提供的式樣相同或相似的產(chǎn)品，不得允許他人參觀其技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，不得泄露其技術(shù)秘密（包括中方公司的員工），等等。任何違反保密協(xié)議的行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中方公司必須向?qū)Ψ街Ц?0萬元人民幣的違約金。中方公司經(jīng)過慎重考慮之后表示不能接受對方的概括性保密義務(wù)條款，只同意就某一具體專有技術(shù)加工協(xié)議所涉技術(shù)承擔(dān)保密義務(wù)，并且要求美方公司對協(xié)議項(xiàng)下的專有技術(shù)提供說明和圖示，理由是：如果美方公司提供的專有技術(shù)式樣與中方公司已擁有的專有技術(shù)產(chǎn)品式樣相競合，一旦簽約，中方公司便不能再生產(chǎn)自己原有的專有技術(shù)產(chǎn)品，否則就構(gòu)成對美方公司的違約或侵權(quán)。由于雙方在保密問題上互不相讓，磋商無果而終。

上述兩個案例都涉及到專有技術(shù)保密這一關(guān)鍵性問題。為何保密問題在專有技術(shù)貿(mào)易中如此重要？怎樣從法律的角度增進(jìn)國際專有技術(shù)貿(mào)易當(dāng)事人的互信以利貿(mào)易的順利進(jìn)行？要回答這些問題，有必要對專有技術(shù)的特質(zhì)作扼要介紹。

二、專有技術(shù)的涵義及其秘密性特征

“專有技術(shù)”譯自英文“know ～how”，又稱“技術(shù)秘密”、“技術(shù)訣竅”、“非專利技術(shù)”等，其法律定義，迄今也不統(tǒng)一。目前，對專有技術(shù)作出的較有影響且被許多國家采用的定義為1969 年在布達(dá)佩斯召開的保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際聯(lián)盟會議上通過的匈牙利代表團(tuán)的提案:“專有技術(shù)指享有一定價值的、可以利用的、為有限范圍專家知道的、未在任何地方公開過其完整形式和不作為工業(yè)產(chǎn)權(quán)取得任何形式保護(hù)的技術(shù)知識、經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)、方法或者上述對象的組合?！蔽覈磳Ｓ屑夹g(shù)的定義作直接明確的規(guī)定，而是從工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)管理及商業(yè)經(jīng)營幾個方面有所側(cè)重地作出界定?！吨腥A人民共和國技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定：本條例規(guī)定的技術(shù)……包括（二）以圖紙、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范等形式提供的工藝流程、配方、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量控 制以及管理等方面的專有技術(shù)；《反不正當(dāng)競爭法》第十條中未明確規(guī)定“專有技術(shù)”，但對“商業(yè)秘密”的界定里明顯涵蓋了專有技術(shù)的內(nèi)容：本條所稱的商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

可見，專有技術(shù)是一種以秘密性為重要要件、事實(shí)上占有而又未取得專利權(quán)、未經(jīng)法律授權(quán)的技術(shù)。由于未申請專利，所有者只能依靠自身嚴(yán)密的保密措施來維護(hù)其對技術(shù)的專有權(quán)，因?yàn)橐坏┍还_，該技術(shù)便進(jìn)入公有領(lǐng)域，其商業(yè)價值隨之喪失。有鑒于此，國際上成功的企業(yè)無不對其專有技術(shù)秘密特別重視。美國斯諾敦公司總裁桑德拉?斯諾敦女士在她的《全球優(yōu)勢---你的公司如何在世界市場取勝》一書中，論述了參與國際貿(mào)易應(yīng)遵循的若干基本原則，其中一條就是提高警惕性。IBM公司面對外國間諜的猖狂活動，采取了一系列嚴(yán)密的保密措施，建立穩(wěn)定化、規(guī)范化的保密制度。而可口可樂公司之所以能夠在激烈的市場競爭中叱咤風(fēng)云上百年，其對配方實(shí)行的“限定知悉范圍”原則是關(guān)鍵。對于可口可樂的關(guān)鍵配料，公司總部的三個高級職員各管一樣，而且這些人互不知道另外兩樣配料是什么。分設(shè)在世界各地的生產(chǎn)廠使用的原料是公司總部提供的“濃縮液”，根本不知道配方秘密。

三、國際專有技術(shù)貿(mào)易中秘密的保護(hù)

1.法律保護(hù)

據(jù)統(tǒng)計(jì)，國際技術(shù)貿(mào)易總量中的90%都涉及專有技術(shù)（技術(shù)秘密）的許可，其重要性可見一斑。專有技術(shù)雖然處于秘密狀態(tài)，不象專利那樣直接申請法律保護(hù)，這并不等于專有技術(shù)不受法律保護(hù)。反對“不公平致富”、“不正當(dāng)競爭”、或者“惡意行為”，主張“任何人不得靠有意損害他方的行為來牟利”已成為國際社會的廣泛共識和立法價值。迄今，對專有技術(shù)的法律保護(hù)體系已在國際國內(nèi)兩個層面的立法中展開。

(1)知識產(chǎn)權(quán)國際協(xié)定

WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》首次將“未披露信息（undisclosed information）”作為知識產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。普遍認(rèn)為，TRIPS中有關(guān)“未披露信息”的規(guī)定就是對商業(yè)秘密的規(guī)定，其中涵括了專有技術(shù)的法律特點(diǎn)，可以說是對專有技術(shù)持有人的權(quán)利第一次在知識產(chǎn)權(quán)國際條約中予以保護(hù)。后于TRIPS的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》完全照搬“未披露信息”條款的內(nèi)容，只是將“未披露信息”換成了“商業(yè)秘密”。

(2)反不正當(dāng)競爭法

世界知識產(chǎn)權(quán)組織在其1996年起草的《反不當(dāng)競爭示范法》中明確規(guī)定“侵犯商業(yè)秘密”為不正當(dāng)競爭。該《示范法》第6條第3項(xiàng)對“侵犯商業(yè)秘密（secret information）”的解釋與TRIPS第39條“未披露信息”的含義一致，顯然，專有技術(shù)也被納入其調(diào)整范圍。雖然該《示范法》尚未獲得通過，但其作為示范法對知識產(chǎn)權(quán)國際國內(nèi)立法的作用不可忽視。

(3)國際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則

20世紀(jì)70年代，在聯(lián)合國的主持下，國際社會在多國集團(tuán)分頭努力的基礎(chǔ)上，形成了《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則草案》，旨在建立調(diào)整國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為國際統(tǒng)一法。由于在許多主要問題上各國立場相去甚遠(yuǎn)，未能在聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會第五屆會議上獲得通過。但聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織當(dāng)時提出的10多份有關(guān)專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的文件，如著重于專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同談判受讓方可提要求的1979年《合同評價指南》等，則為各國進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易提供了可資借鑒的合同藍(lán)本。

(4)我國立法

與世界上絕大多數(shù)國家一樣，我國也沒有制定有關(guān)保護(hù)專有技術(shù)的專門性法律，對專有技術(shù)的保護(hù)分散地規(guī)定在不同的法律中?！吨腥A人民共和國合同法》第348條規(guī)定，“技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人應(yīng)當(dāng)按照約定使用技術(shù)，支付使用費(fèi)，承擔(dān)保密義務(wù)?！薄吨腥A人民共和國勞動法》第22條規(guī)定，雇員在受雇期間及解雇或離職后一定時期內(nèi)，對其因職務(wù)上的原因所接觸到的一切技術(shù)秘密，承擔(dān)保密義務(wù)?！都夹g(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l理》及其《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，“受方應(yīng)當(dāng)按照雙方商定的范圍和期限，對供方提供的技術(shù)中尚未公開的秘密部分，承擔(dān)保密義務(wù)。”《反不正當(dāng)競爭法》第10條明確規(guī)定了侵害專有技術(shù)是一種不正當(dāng)競爭行為，應(yīng)予以制止?！缎谭ā返?19條、220條規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密行為的刑事責(zé)任。

2.自我保護(hù)

(1)必要性

TRIPS前言明確指出，知識產(chǎn)權(quán)是“私權(quán)”。私權(quán)的保護(hù)主要由權(quán)利人利用國家現(xiàn)有法律體系的救濟(jì)手段維護(hù)權(quán)益。就專有技術(shù)而言，法律保護(hù)的范圍只限于對非法獲取的秘密或負(fù)有保密義務(wù)的人泄漏的秘密加以禁止使用，如果秘密是意外發(fā)現(xiàn)的或由平行工程或反向工程發(fā)現(xiàn)的，法律則不予禁止。這就給專有技術(shù)權(quán)利人提出了如何加強(qiáng)技術(shù)秘密自我保護(hù)防止他人意外獲得的問題。上文所述可口可樂公司配方的保密就是一個極為成功的例子。眾所周知，專有技術(shù)持有人之所以不將其核心技術(shù)申請專利法保護(hù)，就是想通過自身嚴(yán)密的保密措施牢牢地永久地保持其對該核心技術(shù)的獨(dú)占，因?yàn)?，如果申請專利就必須在《專利申請說明書》中公開其技術(shù)秘密，而法律保護(hù)主要是通過對侵權(quán)或違約行為的事前禁止和事后責(zé)任追究及對受害人的損害賠償?shù)确绞絹韺?shí)現(xiàn)的，其對侵權(quán)人的威懾力是可以預(yù)見和有限的，而受害人為此遭受的損失則可能是無法預(yù)計(jì)和無限的。試想，可口可樂公司如果將其配方申請專利保護(hù)情況會怎樣？勢必：官司不斷，耗時費(fèi)力，損失巨大！

(2)貿(mào)易中秘密的保護(hù)

專有技術(shù)貿(mào)易過程至少包括三個方面：合同簽訂前的準(zhǔn)備工作、合同的簽訂以及合同的履行及后續(xù)工作。

在合同簽訂之前，需要對對方進(jìn)行調(diào)查。對于許可方(提供方)來說，需要對被許可方(受讓方)的資信情況進(jìn)行調(diào)查，如果對方的信用等級比較低，那么即使對方開出的條件很優(yōu)厚，也應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎從事。因?yàn)榧夹g(shù)秘密具有“一旦公開就永遠(yuǎn)喪失”的特點(diǎn)，對方一旦獲悉或泄密，技術(shù)秘密就不復(fù)存在。

在合同磋商過程中，被許可方往往要求對方披露一定的秘密信息。許可方可以在對方作出保密保證的前提下，披露一定的秘密信息。同時應(yīng)當(dāng)采用確認(rèn)書等方式將披露的信息確定下來。

簽訂的合同條款應(yīng)當(dāng)完備。不論是專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同還是許可使用合同，都需要包含“保密條款”，明確約定保密范圍、保密措施、保密期限、泄密的責(zé)任等重要事項(xiàng)。

四、提高知識產(chǎn)權(quán)法律意識，增強(qiáng)國際專有技術(shù)貿(mào)易當(dāng)事人互信

我國現(xiàn)代意義上的知識產(chǎn)權(quán)法律制度起步于上世紀(jì)70年代末，專門立法如《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》等相繼問世，其他涉及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法如《刑法》、《民法通則》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《反不正當(dāng)競爭法》、《植物新品種保護(hù)條例》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《反壟斷法》等也陸續(xù)出臺。另外，從1980年起，我國陸續(xù)加入了《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》等主要的知識產(chǎn)權(quán)國際公約。加入WTO后，我國又接受了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。無論從國內(nèi)立法方面，還是在參加知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的對外合作方面，中國作為一個發(fā)展中國家，前進(jìn)的速度是相當(dāng)快的。聯(lián)合國世界知識產(chǎn)權(quán)組織的前總干事和現(xiàn)任總干事都認(rèn)為，中國用了短短十多年時間，就走完了發(fā)達(dá)國家上百年才走完的路。

不過，在建立起現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法律制度時間不長的我國，人們對知識產(chǎn)權(quán)的法律意識還不強(qiáng)。觀念的轉(zhuǎn)變、意識的強(qiáng)化需要有個過程。龍永圖反思了長達(dá)15年的WTO談判中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)和環(huán)境保護(hù)方面中國代表的“激烈反應(yīng)”，說了很深刻的一段話：“那時候，每當(dāng)發(fā)達(dá)國家強(qiáng)調(diào)要保護(hù)環(huán)境和強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，我們就很反感，知識產(chǎn)權(quán)90%都在你們跨國公司的手里，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)不就是保護(hù)你們嗎？……但是這幾年我們也慢慢意識到這個問題，如果我們在中國不保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，就沒有一個中國人會去創(chuàng)新，我們只能永遠(yuǎn)跟在發(fā)達(dá)國家后面；保護(hù)環(huán)境的重要性，現(xiàn)在大家都明白了?！?/p>

具體到國際專有技術(shù)貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，筆者認(rèn)為，專有技術(shù)的保密比起專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等的保護(hù)對權(quán)利人更為重要，因?yàn)楹笕N權(quán)利處于公開狀態(tài)，如果發(fā)生侵權(quán)，權(quán)利人不僅可以追究侵權(quán)人的法律責(zé)任，而且可以繼續(xù)行使權(quán)利從中獲利，而專有技術(shù)的秘密一旦被泄露，則權(quán)利人只能靠追究違約方或侵權(quán)人的法律責(zé)任，無法繼續(xù)憑借其對專有技術(shù)的獨(dú)占獲得壟斷利益。因此，國際專有技術(shù)貿(mào)易具有較強(qiáng)的賣方市場特征，受讓方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中首先應(yīng)當(dāng)尊重對方的專有技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)，講究商業(yè)誠信，保守對方的技術(shù)秘密，增加技術(shù)提供方的信任。當(dāng)然，在專有技術(shù)貿(mào)易中受讓方如何保護(hù)自己的利益同樣重要，這方面的教訓(xùn)在我國引進(jìn)外資和外國技術(shù)的過程中并不鮮見。反思上文那兩個案例。例一中的中方當(dāng)事人缺乏尊重他人技術(shù)秘密的法律意識；例二中的美方當(dāng)事人對其專有技術(shù)秘密的保護(hù)要求過高，使中方當(dāng)事人面臨高風(fēng)險。歸根結(jié)底，當(dāng)事人未建立互信，彼此顧忌防范，是交易失敗的首要原因。

總之，在國際專有技術(shù)貿(mào)易中尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，保守其中作為交易前提和基礎(chǔ)的技術(shù)秘密，從小處看有利于促成國際技術(shù)貿(mào)易活動的順利進(jìn)行；從大處看則關(guān)乎一個國家如何增強(qiáng)民眾尊重他人智力成果及其衍生權(quán)利，同時又能促進(jìn)保護(hù)自身權(quán)利的法律意識，關(guān)乎我國這樣一個發(fā)展中大國如何在知識經(jīng)濟(jì)和信息時代下，激勵創(chuàng)新，培育自主知識產(chǎn)權(quán)，在國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動中創(chuàng)造比較優(yōu)勢。這在資源全球配置、生產(chǎn)國際分工、技術(shù)分布失衡，財(cái)富分配不均的當(dāng)今國際經(jīng)濟(jì)秩序下，有著特別的現(xiàn)實(shí)意義。