基于因子分析法的中小企業(yè)自主創(chuàng)新狀況評價

[摘要] 本文首先對技術(shù)創(chuàng)新評價進(jìn)展進(jìn)行了簡單介紹，然后通過建立因子分析模型對我國各地區(qū)有科技活動的小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價，最后得到我國的各地有科技活動的小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新狀況的相關(guān)結(jié)論。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)創(chuàng)新 綜合評價 因子分析

一、前言

“創(chuàng)新”概念最早是在1912年由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特首先使用的一詞。熊彼特認(rèn)為，所謂創(chuàng)新，是指一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括引入新產(chǎn)品、新技術(shù)，開辟新市場控制原材料新的供應(yīng)來源、以及實現(xiàn)工業(yè)新的組織等內(nèi)容。技術(shù)創(chuàng)新量化對技術(shù)政策的制定，減少創(chuàng)新過程中的風(fēng)險，促進(jìn)創(chuàng)新水平的提高有著至關(guān)重要的意義。

本文擬通過構(gòu)建因子分析模型對2000年全國RD資源清查進(jìn)行分析，以便比較各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力狀況。

二、指標(biāo)體系的構(gòu)建

基于建立技術(shù)創(chuàng)新評價體系的目的是為了比較分析不同區(qū)域有科技活動的小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新狀況，我們從技術(shù)創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出、績效幾個方面，選取了以下指標(biāo)：

表1 技術(shù)創(chuàng)新評價體系指標(biāo)構(gòu)成

三、實證分析——有科技活動的小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況分析

我們以2000年全國RD資源清查資料為基礎(chǔ)，對有科技活動的小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況進(jìn)行簡化數(shù)據(jù)處理，將評價體系的眾多指標(biāo)綜合為少量的幾個因子，借助為數(shù)不多的因子來分析與評價不同區(qū)域有科技活動的小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀況。我們在對因子進(jìn)行旋轉(zhuǎn)時采用了斜交旋轉(zhuǎn)（Direct Oblimin），以便得到每個因子的經(jīng)濟(jì)含義。運用統(tǒng)計分析軟件SPSS11.0在計算機(jī)上完成上述操作，得到因子的特征值、貢獻(xiàn)率的數(shù)據(jù)(見下表)。

表2 旋轉(zhuǎn)后因子載荷、特征值、貢獻(xiàn)率和累積貢獻(xiàn)率

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《全國RD資源清查工業(yè)資料匯編》計算

表2告訴我們：第一、二、三主因子的累計貢獻(xiàn)率達(dá)到了88.278%，說明3個因子基本涵蓋了評價體系中的絕大部分的信息。第一主因子F1從不同的側(cè)面反映了技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出和績效，我們將第一主因子F1作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出績效因子；第二主因子F2反映了RD投入的回收情況，我們稱F2為RD經(jīng)費回收因子；第三主因子F3反映的是技術(shù)創(chuàng)新的投入情況，因此，我們將F3稱之為技術(shù)創(chuàng)新投入因子。為了反映不同區(qū)域的因子綜合得分，我們使用各因子對總信息量貢獻(xiàn)率做權(quán)數(shù)，得到綜合得分公式：

綜合因子得分在一定程度上反映了我國有科技活動的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合水平。在因子分析的基礎(chǔ)上，我們選擇了平均聯(lián)接法的組間聯(lián)結(jié)法(Between-groups linkage)對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，將省、直轄市、自治區(qū)的有科技活動的小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況分為五類。

表4 我國有科技活動的小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況分類的結(jié)果

第一類中的北京是我國政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技的中心。北京又是科技信息最為集中，信息傳播條件最好的地區(qū)之一。因此，北京有科技活動的小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合水平在全國居領(lǐng)先地位。

第二類中的上海在科技成果轉(zhuǎn)化方面一直走在全國的前列，并且為有科技活動的小企業(yè)的發(fā)展提供了非常寬松的環(huán)境，加大了對這些企業(yè)的融資力度。廣東是我國開放最早的省份，雖然廣東有科技活動的小企業(yè)的F3與F2不如北京和上海，但由于其與香港為鄰，接觸海外新技術(shù)的信息快于內(nèi)地，新產(chǎn)品的產(chǎn)出與績效比較突出。天津在F3、F1和F2方面比上海和廣東均衡。

第三類包含的省份比較多，這些省、自治區(qū)的因子水平間的差異比較懸殊。

第四類省份，其有科技活動的小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新狀況均需要提高。

第五類省份有科技活動的小企業(yè)的生存與發(fā)展條件相對比較惡劣。

第四、第五類大部分是西部的省、自治區(qū)，其有科技活動的小企業(yè)明顯受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約。對于這些省、自治區(qū)應(yīng)該充分利用西部大開發(fā)的有利時機(jī)，加大技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)條件的建設(shè)。

四、結(jié)束語

從因子分析結(jié)果可以看出，我國各地區(qū)創(chuàng)新能力發(fā)展很不均衡。西部地區(qū)的創(chuàng)新實力有待進(jìn)一步提高，這不但需要他們自身的努力，還需要政府的政策扶持和東部地區(qū)發(fā)展較快的地區(qū)的幫助。

參考文獻(xiàn):

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