論國(guó)際商事慣例的內(nèi)涵及其在對(duì)外貿(mào)易中的作用

[摘要] 20世紀(jì)以來(lái)，隨著資本主義世界市場(chǎng)的形成與發(fā)展，國(guó)際商事慣例不斷增多，其實(shí)踐運(yùn)用也越來(lái)越廣泛。國(guó)際商事慣例是在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中逐步自發(fā)形成的，為某一地區(qū)、某一行業(yè)或某類(lèi)貿(mào)易中所經(jīng)常遵守和普遍接受并由此產(chǎn)生相應(yīng)的義務(wù)感與合理期望的任意性規(guī)范。國(guó)際商事慣例則具有廣泛性、概括性、現(xiàn)實(shí)性和靈活性的特點(diǎn)，在涉外民商事法律關(guān)系中，承擔(dān)著越來(lái)越重要的使命。

[關(guān)鍵詞] 國(guó)際商事慣例 內(nèi)涵 性質(zhì) 作用

國(guó)際商事慣例是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的重要淵源之一，國(guó)際商事慣例是無(wú)數(shù)商品生產(chǎn)者在商品經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)中共同總結(jié)、提煉出來(lái)的，使各種經(jīng)濟(jì)行為從無(wú)序轉(zhuǎn)向有序的，且至今仍在不斷發(fā)展和完善的一系列規(guī)范。國(guó)際商事慣例則具有廣泛性、概括性、現(xiàn)實(shí)性和靈活性的特點(diǎn)，在涉外民商事法律關(guān)系承擔(dān)著越來(lái)越重要的使命，在國(guó)際貿(mào)易中具有舉足輕重的作用。筆者就國(guó)際商事慣例的內(nèi)涵、作用談點(diǎn)淺見(jiàn)。

一、國(guó)際商事慣例的內(nèi)涵

自20世紀(jì)以來(lái)，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)的急劇增長(zhǎng)和各國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的日趨融合，傳統(tǒng)的沖突規(guī)則確定商事交易的行為準(zhǔn)則，已顯得不能滿足國(guó)際經(jīng)貿(mào)發(fā)展的需要。在這一背景下，國(guó)際商事慣例逐漸受到了人們的重視。一般而言，國(guó)際商事慣例更符合特殊國(guó)際商業(yè)實(shí)踐，可以有針對(duì)性地確定當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，更能滿足國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系當(dāng)事人對(duì)法律安全的要求。 我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，雖已表現(xiàn)出“遵循國(guó)際慣例”之態(tài)度，但理論界對(duì)國(guó)際慣例的研究卻相對(duì)不足。國(guó)內(nèi)相關(guān)著作大多停留在對(duì)具體慣例的描述上，學(xué)者們對(duì)《民法通則》第142條第3款中“國(guó)際慣例”的含義、性質(zhì)、適用條件等問(wèn)題的認(rèn)識(shí)也存在較大的分歧。

國(guó)際商事慣例是在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中逐步自發(fā)形成的，為某一地區(qū)、某一行業(yè)或某類(lèi)貿(mào)易中所經(jīng)常遵守和普遍接受并由此產(chǎn)生相應(yīng)的義務(wù)感與合理期望的任意性規(guī)范。如國(guó)際商會(huì)制定的INCOTERMS、UCP、聯(lián)合國(guó)貿(mào)法會(huì)所制定的示范法就屬于此類(lèi)。一般而言，其具有以下特點(diǎn)：

1.長(zhǎng)期反復(fù)的實(shí)踐而形成。早在11世紀(jì)，地中海沿岸各國(guó)的商人團(tuán)體為了維護(hù)自身利益，即開(kāi)始自行制訂一些規(guī)約，即所謂商人法，這種商人法就是商人們長(zhǎng)期從事商業(yè)活動(dòng)的習(xí)慣做法。這種習(xí)慣做法一開(kāi)始只流行于一定的地區(qū)和行醫(yī)業(yè)。

2.國(guó)際商事慣例的內(nèi)容的確定性及它的國(guó)際性。任何一種國(guó)際商事慣例，都不是國(guó)際外交會(huì)議上通過(guò)的國(guó)際貿(mào)易法律規(guī)定，而是由地區(qū)、行業(yè)乃至國(guó)際社會(huì)組織或商業(yè)團(tuán)體對(duì)國(guó)際貿(mào)易的習(xí)慣做法加以整理而形成的，他們把一些習(xí)慣做法歸納成條文，并對(duì)有關(guān)的名詞、術(shù)語(yǔ)給予明確的定義與解釋?zhuān)瑥亩辉絹?lái)越多的國(guó)家所認(rèn)可。而其國(guó)際性則主要體現(xiàn)為它通用。它是國(guó)際商業(yè)社會(huì)在與國(guó)家無(wú)原則性利害關(guān)系的任意法規(guī)范的領(lǐng)域中，自發(fā)地發(fā)展起來(lái)的一種調(diào)整國(guó)際商事貿(mào)易關(guān)系的行為規(guī)范，它對(duì)于整個(gè)國(guó)際商業(yè)而言，有著雖不完全卻很特殊的法律拘束力。

3.任意性而非強(qiáng)制性的規(guī)則。盡管?chē)?guó)際商事慣例被許多國(guó)家和地區(qū)認(rèn)可，具有普遍適用性，但不同于國(guó)際條約之于締約國(guó)及其國(guó)民，也不同于國(guó)內(nèi)法中的某些強(qiáng)制性規(guī)定，它對(duì)有關(guān)國(guó)家和國(guó)民不具有當(dāng)然的法律約束力。通常，只有當(dāng)事人在合同中明確約定適用某些慣例時(shí)，當(dāng)事人才受該慣例的約束，該慣例才對(duì)該當(dāng)事人具有法律拘束力。

4.國(guó)際商事仲裁被廣泛采用。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速，以及各國(guó)仲裁法律制度的完善，國(guó)際商事仲裁日益成為在跨國(guó)交易中被普遍使用的、主要的爭(zhēng)議解決手段。國(guó)際商事仲裁之所以受到各國(guó)投資者和貿(mào)易商的青睞，是由于它在解決國(guó)際商事交易爭(zhēng)議時(shí)具有比訴訟手段更優(yōu)越的機(jī)制:它賦予當(dāng)事人以更大的爭(zhēng)議解決自治權(quán);它建造了跨越各國(guó)之間法律淵源和司法屏障的橋梁;它提供了更公平和更有效率的裁決和執(zhí)行程序。這一切，都是國(guó)際商事仲裁法律體系運(yùn)行的結(jié)果;而國(guó)際商事仲裁法律體系的基礎(chǔ)，就是仲裁協(xié)議制度。國(guó)際商事仲裁協(xié)議制度的全部?jī)?nèi)容，都是圍繞著以各種法律觀點(diǎn)和原則對(duì)當(dāng)事人仲裁自治權(quán)的賦予和限制、實(shí)現(xiàn)范圍和允許程度、保障措施和規(guī)范政策而展開(kāi);而其現(xiàn)代發(fā)展趨勢(shì)，是進(jìn)一步擴(kuò)大當(dāng)事人的仲裁自治權(quán)，并以更加靈活的措施，對(duì)其進(jìn)行規(guī)范和保障。

二、國(guó)際商事慣例的性質(zhì)

國(guó)際商事慣例的形成與發(fā)展是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。是世界經(jīng)濟(jì)國(guó)際法的產(chǎn)物，并隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展而發(fā)展。特別是20世紀(jì)以來(lái)，隨著資本主義世界市場(chǎng)的形成與發(fā)展，國(guó)際商事慣例不斷增多，其實(shí)踐運(yùn)用也越來(lái)越廣泛。關(guān)于國(guó)際商事慣例性的性質(zhì)，學(xué)者提出了不同的觀點(diǎn)。本文主要從國(guó)際商事慣例的效力來(lái)說(shuō)明其性質(zhì)。

國(guó)際貿(mào)易慣例的價(jià)值在于事前公平、合理地對(duì)貿(mào)易主體的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行界定，當(dāng)事人一旦選擇，便對(duì)雙方當(dāng)事人均有拘束力。正是基于國(guó)際貿(mào)易慣例效力的特殊性，人們通常認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)當(dāng)事人的拘束力只能基于當(dāng)事人的同意。“如果當(dāng)事人在合同中已明示排除某慣例的適用，則不論該慣例如何廣為人知，且被普遍尊重，均不可拘束此合同當(dāng)事人?！敝T多富有影響的國(guó)際貿(mào)易匯編，也有肯定這種觀點(diǎn)的傾向，如《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》規(guī)定：“希望使用INCOTERMS200的商人，應(yīng)在合同中明確規(guī)定該合同受INCOTERMS200約束?！?/p>

當(dāng)事人的選擇是國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)其有拘束力的前提條件。這種選擇既可以是明示的，也可以是默示的。但是，國(guó)際商事慣例在當(dāng)事人沒(méi)有選擇的前提下，其不具有直接自動(dòng)適用的效力。國(guó)際商會(huì)出版的《國(guó)際貿(mào)易條件解釋通則》(2000)在導(dǎo)言部分表達(dá)了這一觀點(diǎn)，《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(UCP500)第1條也闡述了這個(gè)意思，有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例的這一規(guī)定符合合同當(dāng)事人意思自治的原則并且，國(guó)際商會(huì)作為具有“權(quán)威性”的國(guó)際貿(mào)易慣例編纂機(jī)構(gòu)，也曾特別警告說(shuō)它所制定的這些慣例僅僅是私人機(jī)構(gòu)制定的，只有在當(dāng)事人直接或間接采用時(shí)，才對(duì)他們有拘束力，不可輕率地肯定其具有法源地位或法律拘束力。

可見(jiàn)，國(guó)際商事慣例只有在合同的當(dāng)事人選擇的前提下才具有法律效力，而不當(dāng)然具有自動(dòng)適用的法律效力。可見(jiàn)，國(guó)際商事慣例與國(guó)際條約、國(guó)內(nèi)法存在著巨大的差別。因此，國(guó)際商事慣例僅僅是一種示范法而已。

三、國(guó)際商事慣例的作用

1.指導(dǎo)作用。國(guó)際商事慣例為不同國(guó)家的當(dāng)事人在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中提供了一個(gè)可供選擇的統(tǒng)一的行為標(biāo)準(zhǔn)。以國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)為例，當(dāng)賣(mài)方報(bào)出某種貨物的FOB價(jià)格時(shí)，總是要求買(mǎi)方安排運(yùn)輸和保險(xiǎn)。如果買(mǎi)方要求賣(mài)方負(fù)責(zé)租船和投保那么賣(mài)方就會(huì)將保險(xiǎn)費(fèi)和運(yùn)費(fèi)的價(jià)格列入其報(bào)價(jià)，即CIF價(jià)。這些不同的報(bào)價(jià)方式反映了買(mǎi)賣(mài)雙方承擔(dān)不同義務(wù)的一般做法，經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)次的重復(fù)適用，久而久之，當(dāng)賣(mài)方或買(mǎi)方按FOB或CIF報(bào)價(jià)出售或購(gòu)買(mǎi)某貨物時(shí)，由誰(shuí)在此買(mǎi)賣(mài)中承擔(dān)安排運(yùn)輸、保險(xiǎn)等義務(wù)，就不言自明了。凡從事與此行業(yè)慣例有關(guān)的業(yè)務(wù)人員都知道或者應(yīng)該知道他們各自應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，并對(duì)此不會(huì)再產(chǎn)生什么誤解。這樣，這種在國(guó)際貿(mào)易中為大家所遵守的類(lèi)似于行業(yè)行為規(guī)則的慣例就對(duì)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)的進(jìn)行和發(fā)展起到了一定的指導(dǎo)作用，使得國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事方有章可循。

2.協(xié)調(diào)、解決糾紛。在國(guó)際交往中，各國(guó)國(guó)內(nèi)法總是傾向于保護(hù)本國(guó)利益，所以國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事方一般都不愿意適用對(duì)方的國(guó)內(nèi)法律，這就使得國(guó)際貿(mào)易往來(lái)在法律適用問(wèn)題上出現(xiàn)了分歧和障礙，不利于國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行和發(fā)展。正是為了避免由于各國(guó)法律規(guī)定不同而給國(guó)際商事交往帶來(lái)的不便，各國(guó)在制定本國(guó)旨在解決不同國(guó)家的法律沖突的規(guī)范時(shí)，也開(kāi)始尋求共同制定旨在避免法律沖突的國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范，即國(guó)際雙邊和多邊條約中的規(guī)范。但是這些規(guī)范都是一定領(lǐng)域或一定區(qū)域內(nèi)的規(guī)范，作用的范圍非常有限。而國(guó)際商事慣例是超越于國(guó)家之外的一種行為規(guī)則，從其歷史發(fā)展軌跡來(lái)看，其正是商人們?cè)陂L(zhǎng)期的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中為了避免各國(guó)法律規(guī)定的分歧而采用并不斷積累起來(lái)的。國(guó)際貿(mào)易各方都樂(lè)意采用，說(shuō)明其比較公平、合理。所以在國(guó)際交往中，適用國(guó)際商事慣例可以協(xié)調(diào)各種矛盾，避免貿(mào)易糾紛，有利于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的順利開(kāi)展。

3.簡(jiǎn)化交易成本。國(guó)際貿(mào)易中，買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物也經(jīng)常需要由一國(guó)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)途運(yùn)輸運(yùn)抵另一國(guó)。在這種情況下，一宗國(guó)際貨物交易將涉及到諸多的問(wèn)題，例如運(yùn)費(fèi)保費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、交貨時(shí)間地點(diǎn)，進(jìn)出口報(bào)關(guān)結(jié)關(guān)以及許可證的辦理等等。這些問(wèn)題都非常復(fù)雜和繁瑣，并且需要在雙方當(dāng)事人訂立合同之前協(xié)商解決。如果當(dāng)事人不選用國(guó)際貿(mào)易慣例，整個(gè)談判過(guò)程勢(shì)必艱苦而漫長(zhǎng)。而適用國(guó)際商事慣例就可以簡(jiǎn)化談判程序和內(nèi)容，例如，貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的選用使得交貨地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用負(fù)擔(dān)等都非常清楚，將本可能長(zhǎng)篇的對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方權(quán)利義務(wù)的規(guī)定非常方便的用一個(gè)極為簡(jiǎn)短的術(shù)語(yǔ)如CIF、FOB等來(lái)替代，這將節(jié)約當(dāng)事方寶貴的時(shí)間和精力。

總之，國(guó)際商事慣例的合理運(yùn)用對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的順利、健康、平穩(wěn)的進(jìn)行具有十分重要的作用。

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