基于博弈論的公平與效率均衡研究

摘要：近年來(lái)，隨著改革的推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)矛盾日益突出，尤其是在收入分配的方面。研究和處理好效率與公平的關(guān)系，是縮小收入分配差距和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的核心問(wèn)題。博弈論是分析、解決問(wèn)題的一種手段，利用博弈論中策略選擇、得益分析可以來(lái)研究公平與效率的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：效率；公平；博弈；策略

中圖分類(lèi)號(hào)：F047文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2008）011-0154-02

引言

公平與效率問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的課題之一，也是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本組成部分。正確處理效率與公平之間的關(guān)系是持續(xù)提高人們經(jīng)濟(jì)福利和社會(huì)發(fā)展的前提條件。

一、效率與公平的內(nèi)涵

效率是指最有效地使用社會(huì)資源以滿(mǎn)足人類(lèi)的愿望和需要。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，運(yùn)用最廣泛也是爭(zhēng)議最少的是帕累托效率定義，它是指在任何可能的生產(chǎn)資源重組，都不能在不使他人的效用變壞的情況下，使得任何一個(gè)人的福利變好的場(chǎng)合下出現(xiàn)的，在該條件下只有降低某個(gè)人的效用才能增加另一個(gè)人的滿(mǎn)足或效用。公平的含義一般有三個(gè)層次：一是起點(diǎn)公平。相對(duì)于整個(gè)過(guò)程來(lái)說(shuō)起點(diǎn)公平最為重要，也最為關(guān)鍵，他是一切公平的基石。二是機(jī)會(huì)公平或者過(guò)程公平，是指在經(jīng)濟(jì)制度中人們獲得機(jī)遇的公平，是為取得最終地位而必須經(jīng)歷的過(guò)程給予所有人同樣的機(jī)會(huì)。

二、西方有關(guān)效率與公平的理論觀點(diǎn)

如何處理效率與公平的關(guān)系，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)此有三種觀點(diǎn)：公平優(yōu)先；效率優(yōu)先；公平效率兼顧。

1.公平優(yōu)先論

公平優(yōu)先論的代表人物有庇古、羅爾斯、勒納等人。庇古認(rèn)為，應(yīng)該通過(guò)國(guó)家的一定干預(yù)，采取由政府向富人征稅，再補(bǔ)貼窮人的政策措施使二者的收入差距縮小，實(shí)現(xiàn)收入的均等化。公平優(yōu)先論的論調(diào)是收入分配的不公平會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)和權(quán)利的不公平，而這些不公平導(dǎo)致人們的積極性和工作熱情的下降，從而降低工作效率。

2.效率優(yōu)先論

效率優(yōu)先論強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中市場(chǎng)配置資源的重要作用，將于市場(chǎng)聯(lián)系的效率放在有限的政策目標(biāo)，反對(duì)政府干預(yù)再分配。其觀點(diǎn)可歸納為兩點(diǎn)：一是認(rèn)為效率是和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相聯(lián)系的，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)又與經(jīng)濟(jì)自由相聯(lián)系，沒(méi)有自由就沒(méi)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，也就沒(méi)有效率；二是效率本身意味著自由。

3.公平與效率兼顧論

凱恩斯、薩繆爾森、布坎南和阿瑟奧肯是其代表人物。在他們看來(lái)。市場(chǎng)是一種公平的機(jī)制，收入分配不平等的現(xiàn)象也是客觀存在的。既然規(guī)則公平、機(jī)會(huì)平等有利于效率的提高而不利于收入分配的平等，收入的均等化有利于平等而不利于效率的提高，那么，公平與效率的關(guān)系就不應(yīng)該是公平優(yōu)先，也不應(yīng)該是效率優(yōu)先，而是二者兼顧。他們認(rèn)為即使效率與公平發(fā)生沖突，也不應(yīng)該妥協(xié)。不過(guò)如果某些平等要以犧牲效率為代價(jià)，某些效率以犧牲公平為代價(jià)，要求其中任何一方的犧牲要以得到另一種更多補(bǔ)償為代價(jià)。

三、公平與效率關(guān)系的博弈分析

博弈論所分析的是兩個(gè)或兩個(gè)以上的博弈者選擇能夠共同影響每一博弈者的行動(dòng)或策略方式，博弈論可以解釋眾多經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的內(nèi)在規(guī)律和根源，幫助人們分析經(jīng)濟(jì)關(guān)系，認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，評(píng)判經(jīng)濟(jì)效率，指導(dǎo)人們進(jìn)行科學(xué)的經(jīng)濟(jì)決策。在效率與公平的關(guān)系中，效率的主導(dǎo)者是企業(yè)，市場(chǎng)機(jī)制總是引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)提高效率來(lái)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，在分配上的后果是擴(kuò)大收入差距；公平的主導(dǎo)者是政府，政府通過(guò)實(shí)施宏觀調(diào)控手段，在對(duì)企業(yè)法律限制和二次分配上來(lái)適當(dāng)控制、縮小收入差距。因此，在研究效率與公平的關(guān)系上，博弈論是一個(gè)有效的工具。

1.模型假定

市場(chǎng)機(jī)制的作用是實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和對(duì)企業(yè)的優(yōu)勝劣汰。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)往往會(huì)產(chǎn)生使人們意料不到的收入分配差距，因此需要政府的介入，來(lái)調(diào)節(jié)市場(chǎng)機(jī)制帶來(lái)的負(fù)面影響。

（1）假定博弈雙方是政府與企業(yè)，假設(shè)政府和企業(yè)是相互獨(dú)立的利益主體。政府追求的是社會(huì)公平；企業(yè)追求的是高效率，利潤(rùn)最大化。

（2）Z1={公平，不公平}，表示政府的行為空間；Z2={效率高，效率低}表示業(yè)主的行為空間；ui={u1，u2}表示為博弈方的支付函數(shù)，我們認(rèn)為政府的收益就代表了社會(huì)的收益；G={A1，A2，u1，u2} 表示政府與業(yè)主之間完全信息動(dòng)態(tài)博弈。

2.博弈模型

本博弈模型的支付矩陣中，政府采用{公平，不公平}策略，業(yè)主采用{高效率，低效率}策略。各策略組合對(duì)應(yīng)收益情況見(jiàn)下表：

政府與業(yè)主博弈支付矩陣

g1，g2，分別表示為政府與業(yè)主采用{公平、高效率}策略的收益g1，c1政府縮小收入差距增進(jìn)社會(huì)公平和社會(huì)福利，獲得收益g1，c1為政府增進(jìn)社會(huì)公平的成本，是政府的各項(xiàng)支出，如社會(huì)福利救濟(jì)、撫恤、社會(huì)保障，c2是企業(yè)采取低效率策略造成的社會(huì)收益凈損失，當(dāng)政府采取不公平策略時(shí)，得益為-g1。業(yè)主提高效率會(huì)增加企業(yè)利潤(rùn)，獲得收益g2；當(dāng)業(yè)主采取低效率時(shí)，會(huì)造成企業(yè)利潤(rùn)的下降，用e1表示，e2表示政府采取不公平策略時(shí)給企業(yè)造成的損失，比如員工由于不公平感降低工作積極性造成的損失。

根據(jù)畫(huà)線(xiàn)法求解納什均衡解，我們求解得：

（1）當(dāng)c2＞0，e1＞0時(shí)，此博弈模型的純策略納什均衡解為{公平，高效率}；

（2）當(dāng)c2＜0，e1＜0時(shí)，此博弈模型的納什均衡解為{公平，低效率}；

設(shè)政府以概率P1選擇公平策略，以概率（1-P1）選擇策略不公平；業(yè)主以概率選擇策略高效率，以（1-P2）的概率選擇策略不公平。

則政府選擇公平與不公平策略的期望收益分別為：

u1=P2×（g1-c1）+(1-P2)×(g1-c2-c2)

ui=P2×（-g1）+(1-P2)×(-g1-c2)

當(dāng)企業(yè)采取高效率與低效率時(shí)的期望收益分別為：

u1=P1×g2+(1-p1)×(g2-e2)

u2'=P1×（g2-e1）+(1-p1)×(g2-e1-e2)

根據(jù)解的情況，我們可以發(fā)現(xiàn)（1）比較適合現(xiàn)實(shí)情況，（2）不適合現(xiàn)實(shí)情況。政府采取公平策略，企業(yè)采用高效率策略時(shí)，政府得益最大化為g1-c1，企業(yè)收益最大化收益為；而當(dāng)業(yè)主采取低效率的時(shí)候，企業(yè)得益下降為g2-e1，此時(shí)平均主義盛行，干多干少一個(gè)樣，嚴(yán)重影響效率的提高；當(dāng)政府采取不公平策略、企業(yè)采取高效率策略時(shí)，政府收益下降為-g1，企業(yè)收益為g2-e2，結(jié)果可能是造成收入差距懸殊，甚至兩極分化。

四、結(jié) 論

公平與效率是互相依存，辯證統(tǒng)一的。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)在設(shè)計(jì)薪酬制度時(shí)，薪酬工資部分可以更多的反映效率，福利部分更多的反映公平，會(huì)最大程度的激發(fā)員工的積極性，提高企業(yè)利潤(rùn)。對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)，當(dāng)社會(huì)處于較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平時(shí)，政策制定者應(yīng)該把效率放在優(yōu)先位置，把公平放在次要位置，以發(fā)展經(jīng)濟(jì)提高國(guó)民收入水平。我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)至十六屆五中全會(huì)，就是一直奉行“效率優(yōu)先、兼顧公平”的指導(dǎo)思想。而當(dāng)社會(huì)經(jīng)過(guò)一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平成為收入分配的主要議題時(shí)，政策制定者就要將二者之間的關(guān)系作出適當(dāng)調(diào)整。正因如此，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的高速發(fā)展，社會(huì)出現(xiàn)收入分配差距拉大的不合理現(xiàn)象時(shí)，中央適當(dāng)?shù)恼{(diào)整收入分配的指導(dǎo)思想，強(qiáng)調(diào)更加注重社會(huì)公平，使全體人民共享改革發(fā)展成果。當(dāng)社會(huì)發(fā)展水平較高時(shí)，政策制定者采取策略時(shí)就要既要注重效率，又要注重公平，使社會(huì)又快又好發(fā)展。

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[責(zé)任編輯安世友]