高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護問題研究

摘要：高校在國家科技創(chuàng)新體系中扮演著重要角色。針對在科技成果轉(zhuǎn)化中，高校對知識產(chǎn)權(quán)保護存在的管理制度不健全，知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強，科研成果評價體系不夠合理和政府職能未能充分發(fā)揮等問題，提出健全知識產(chǎn)權(quán)管理措施、提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識、建立合理的科研成果評價體系和充分發(fā)揮政府促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化職能的解決對策。

關(guān)鍵詞：高校；科技成果；轉(zhuǎn)化；知識產(chǎn)權(quán)

中圖分類號：D923.4文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2008）011-0115-03

我國高校聚集著數(shù)量眾多的科研人才，具備雄厚的科研實力。高校承擔國家科技攻關(guān)項目1/4左右，承擔國家“863”項目1/3以上，承擔國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目“973”占3/1以上，獲得國家自然科學基金面上的項目占全國70%以上[1]。高校的科研成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力才能充分體現(xiàn)其價值，而科技成果轉(zhuǎn)化離不開知識產(chǎn)權(quán)保護制度。知識產(chǎn)權(quán)制度可以使科研人員在開發(fā)階段獲取該領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)成果狀況，避免重復研究和侵權(quán)；在實施階段保護科研人員權(quán)益；在取得知識產(chǎn)權(quán)后可以在保護期內(nèi)獲得合法的壟斷，從而激勵科研人員創(chuàng)造新的科技成果。因而科技成果的轉(zhuǎn)化需要一整套完善、配套的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理制度。研究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，對促進科技成果轉(zhuǎn)化，保護高校知識產(chǎn)權(quán)，具有一定的現(xiàn)實意義。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在的問題

（一）高校缺乏完善的知識產(chǎn)權(quán)制度

1.一些高校未建立完備的知識產(chǎn)權(quán)管理制度

1999年教育部發(fā)布施行的《高等學校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》第16條規(guī)定：高等學校應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度，逐步建立健全知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)。有條件的高等學校，可實行知識產(chǎn)權(quán)登記管理制度；設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護與管理工作機構(gòu)，歸口管理本單位知識產(chǎn)權(quán)保護工作。暫未設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護與管理機構(gòu)的高等學校，應(yīng)指定科研管理機構(gòu)或其他機構(gòu)擔負相關(guān)職責。但由于一些高校至今沒有制定專門的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，造成管理人員無所適從，導致知識產(chǎn)權(quán)管理工作的混亂。這對科技成果轉(zhuǎn)化過程中高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作十分不利。

2.高校知識產(chǎn)權(quán)流失嚴重

一些科技成果的技術(shù)資料和實驗數(shù)據(jù)由教師或科研人員自行持有，學校對科技成果缺乏統(tǒng)籌了解。在成果開發(fā)階段，科技成果是否申請知識產(chǎn)權(quán)保護通常由教師或科研人員決定，使得部分成果沒有申請知識產(chǎn)權(quán)保護。在成果轉(zhuǎn)化的推廣階段，成果持有人擅自轉(zhuǎn)讓本應(yīng)歸屬于學校的科技成果，造成高校知識產(chǎn)權(quán)的流失。一些高校由于沒有專門的機構(gòu)或人員負責知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理工作，或負責成果轉(zhuǎn)化的人員缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)知識，對成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)問題不能正確處理，也導致高校知識產(chǎn)權(quán)流失。

（二）高校對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視程度不夠

1.對知識產(chǎn)權(quán)制度缺乏正確認識

據(jù)美國著名經(jīng)濟學家曼斯菲爾德研究分析得出，如果沒有專利保護，60%藥品發(fā)明不能研究出來，有65%不會被利用，化學發(fā)明有38%不會研究出來，有30%不會被利用[2]。知識產(chǎn)權(quán)制度對科技成果轉(zhuǎn)化活動具有巨大推動作用。然而，目前我國高校對知識產(chǎn)權(quán)制度的重要性認識不足，一些高校的主管領(lǐng)導和科研人員沒有掌握必要的知識產(chǎn)權(quán)知識，不能從經(jīng)濟和市場的角度真正領(lǐng)會知識產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵。有些高校認為專利申請耗時太長，管理煩瑣，不愿承擔專利申請和維持的費用；部分教師或者科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的認識不到位，缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護法律意識，沒有及時對科技成果申請知識產(chǎn)權(quán)保護。

由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的法律意識，一些高?？蒲腥藛T在技術(shù)合同的簽訂、履行時為了項目和經(jīng)費遷就對方，使用對高校不利的格式文本，忽視技術(shù)合同存在的風險；對技術(shù)合同中涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的條款約定不明；對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬約定不合理；個別科研人員在簽訂技術(shù)合同時，忽視學校利益等等，這些都有可能使高校承擔違約責任。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，如果高?；ㄙM了大量人力、物力、財力取得的科技成果不能為學校帶來收益，將會挫傷高校進行成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新的積極性，這既不利于提高科技成果轉(zhuǎn)化率和科技創(chuàng)新水平，也會對建設(shè)創(chuàng)新型國家產(chǎn)生不利的影響。

2.高校缺乏合理的科研成果評價體系

知識產(chǎn)權(quán)法在激勵知識創(chuàng)新，維護正當競爭的同時，也促進科技成果的轉(zhuǎn)化與推廣，促進文化藝術(shù)成果的傳播和其他知識產(chǎn)權(quán)信息的擴散[3]。由于一些高校在科研成果的評價體系上重成果輕知識產(chǎn)權(quán)，重論文輕轉(zhuǎn)化，科研人員在完成發(fā)明創(chuàng)造后，最關(guān)心的問題不是能否取得自主知識產(chǎn)權(quán)或進行科技成果轉(zhuǎn)化，而是鑒定、論文發(fā)表、出版專著等與職稱評定密切相關(guān)的問題。這種評價體系導致一些選題新穎、有望形成自主知識產(chǎn)權(quán)的成果在開發(fā)階段因公開而喪失新穎性，使預(yù)期收獲的知識產(chǎn)權(quán)“胎死腹中”。對科研成果進行評價，不應(yīng)僅僅以論文的發(fā)表數(shù)量為標準，而應(yīng)當將能不能進行成果轉(zhuǎn)化并帶來實際收益，能不能形成具有核心競爭力的新產(chǎn)業(yè)納入科研評價體系。從當前世界經(jīng)濟發(fā)展的趨勢來看，能否具有核心競爭力的關(guān)鍵取決于是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。顯然，目前我國高校的科研評價體系不利于知識產(chǎn)權(quán)的取得和科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

（三）政府保護知識產(chǎn)權(quán)的職能未能充分發(fā)揮

1.科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系不健全

目前，我國有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律主要有《憲法》，1993年頒布、2007年修訂的《科學技術(shù)進步法》和1996年頒布的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的法律有《專利法》、《商標法》、《著作權(quán)法》等。但這些法律對科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)定過于原則，對科技成果轉(zhuǎn)化過程中，涉及到的政府、高校、企業(yè)、中介機構(gòu)等各方主體之間的權(quán)利義務(wù)的法律規(guī)定，缺乏可操作性。現(xiàn)行的法律體系中，對于高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)的確定和利益分配方面的復雜關(guān)系缺乏明確的法律規(guī)定。欠缺與高校科技成果轉(zhuǎn)化密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)評估法律制度、風險投資法律制度、稅收優(yōu)惠等等法律制度。必須加強科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的立法工作，增強法律的可操作性。

2.政府未能充分發(fā)揮其職能

我國高校目前承擔的科研項目的主體是由政府各部門組織實施的，比如火炬計劃、攀登計劃、863計劃、展望計劃、211工程、豐收計劃、富山計劃、社會發(fā)展科技計劃、教育計劃、國家自然科學基金項目等等一系列項目和計劃。這些項目構(gòu)成了我國高校科研項目的主體，國家的科技投入相當一部分流入了這些項目[4] 。政府應(yīng)當對高校的科技成果轉(zhuǎn)化活動進行引導，在項目的經(jīng)費中撥出一部分經(jīng)費專門用于知識產(chǎn)權(quán)的申請和保護。由于我國專利權(quán)、商標權(quán)和著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護工作由不同的政府部門負責，政府主管部門之間缺乏溝通，缺乏協(xié)調(diào)，使得政府保護知識產(chǎn)權(quán)的職能未能充分發(fā)揮。

二、加強高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的對策

（一）建立健全高校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和制度

1.建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)保護是一項系統(tǒng)的和專業(yè)的工作，需要有專業(yè)背景知識的人員來從事相關(guān)工作，因此，建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)對高校的知識產(chǎn)權(quán)進行管理是非常必要的。應(yīng)當由熟悉知識產(chǎn)權(quán)制度、通曉法律和相關(guān)專業(yè)的專門人員從事知識產(chǎn)權(quán)管理工作，直接對主管校長負責。例如中國科技大學設(shè)置的知識產(chǎn)權(quán)專門管理機構(gòu)，主要負責科研成果的鑒定、評審、登記；專利的申請和維護；科技獎勵的申報；科技合同的審核（涉及專利保護等法律內(nèi)容）；科研成果與專利的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化的前期準備[5] 。由該專門機構(gòu)負責高校的日常知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理，開發(fā)學校的知識產(chǎn)權(quán)資源；負責制定學校的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定；制定并組織實施本校知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展規(guī)劃；對與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的教學和科研工作進行指導和幫助，對高校師生和科研人員的科研成果進行專利申報等涉及知識產(chǎn)權(quán)方面的問題進行咨詢和幫助；對外代表學校處理涉及知識產(chǎn)權(quán)的糾紛，維護學校的知識產(chǎn)權(quán)利益。建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)負責高校的知識產(chǎn)權(quán)工作，有利于高校對知識產(chǎn)權(quán)工作的統(tǒng)籌管理，有利于充分發(fā)揮高校在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用，提升高校運用知識產(chǎn)權(quán)能力。

2.制定知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)章制度

按照《高等學校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》的精神，高校應(yīng)制定本校的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章。依照法律對本校知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬劃分制定相應(yīng)規(guī)定，制定學校知識產(chǎn)權(quán)的申請、維持和授權(quán)使用的管理辦法，使得學校的知識產(chǎn)權(quán)工作有章可循。研究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，規(guī)范和指導高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作，防范知識產(chǎn)權(quán)流失。

3.建立知識產(chǎn)權(quán)檢索系統(tǒng)

據(jù)統(tǒng)計，90%~95%的最新技術(shù)資料首先反映在專利文獻上，查閱專利文獻可以縮短約60%的時間，節(jié)省40%的研究與開發(fā)費用[6]。高?？梢揽孔陨淼牧α?，或與社會力量合作，建立知識產(chǎn)權(quán)檢索系統(tǒng)。該檢索系統(tǒng)應(yīng)該包括知識產(chǎn)權(quán)的各個領(lǐng)域：專利、商標、版權(quán)、技術(shù)秘密、動植物新品種等，涵蓋各領(lǐng)域世界范圍內(nèi)的最新信息和知識產(chǎn)權(quán)狀況。教師或科研人員利用該系統(tǒng)，能夠在科技成果轉(zhuǎn)化過程中獲得最新的專業(yè)資料和技術(shù)情報，能及時跟蹤和掌握該領(lǐng)域最新的研究進展和技術(shù)動態(tài)，避免盲目開發(fā)和重復研究。

（二）提高高校知識產(chǎn)權(quán)的保護意識

高校知識產(chǎn)權(quán)保護是一項系統(tǒng)工程，需要調(diào)動高校內(nèi)部各種力量的參與。高校應(yīng)當制定并實施知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作培訓計劃，必須對高校主管領(lǐng)導、教師和科研人員進行知識產(chǎn)權(quán)教育，使其了解知識產(chǎn)權(quán)制度以及我國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)，增強科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，以提升高校在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運用、保護等方面的能力。

高校應(yīng)該結(jié)合本校科研活動和科技成果轉(zhuǎn)化的實際，對本校科研實力雄厚、技術(shù)優(yōu)勢明顯的學科主動采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施，鞏固學校在這些項目方面的優(yōu)勢地位。高校應(yīng)當鼓勵教師及科研人員在論文、著作發(fā)表前、出版前，將科研成果先申請知識產(chǎn)權(quán)?？蒲腥藛T可充分利用《專利法》規(guī)定的六個月新穎性寬限期，將創(chuàng)新水平極高、可在本領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生一定影響的科技成果及時地首次在規(guī)定的學術(shù)會議或技術(shù)會議上公開，保證技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)先地位，然后再申請專利[7] 。

（三）建立科學的知識產(chǎn)權(quán)保護的激勵機制

有學者把激勵機制在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的作用歸納為：激勵機制是加快科技成果轉(zhuǎn)化的至關(guān)重要的制度，在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中具有舉足輕重的作用；科學的激勵機制能充分調(diào)動科技成果轉(zhuǎn)化參與者的積極性和創(chuàng)造性[8]。目前高校普遍采用的科技成果的評價體系難以調(diào)動教師和科研人員在成果轉(zhuǎn)化中申請知識產(chǎn)權(quán)保護的積極性。高校應(yīng)當建立科學的知識產(chǎn)權(quán)保護的激勵機制，將科研成果轉(zhuǎn)化以及取得知識產(chǎn)權(quán)同科研人員的職稱評定、工資待遇等實際利益聯(lián)系起來。否則，當取得知識產(chǎn)權(quán)獲得的實際利益低于成果鑒定、發(fā)表論文和專著時，理性人的選擇自然是放棄知識產(chǎn)權(quán)，也不會考慮科研成果的市場前景。

2002年國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了科技部、財政部制定的《關(guān)于國家科研項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，將我國知識產(chǎn)權(quán)政策由原來的“誰投資、誰享有”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢l完成，誰享有”。對高校來說意味著可以利用國家投資取得的科研成果進行實施、許可、轉(zhuǎn)讓以及作價入股。據(jù)此，高校應(yīng)該制定相應(yīng)的規(guī)章制度，對教師和科研人員取得的知識產(chǎn)權(quán)進行獎勵，允許完成科研項目的教師或科研人員在成果轉(zhuǎn)化的實施階段取得一定收益。

（四）完善科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系

完善的法律體系是知識產(chǎn)權(quán)制度的守護神。科學的知識產(chǎn)權(quán)評估制度能夠使高校對其科技創(chuàng)新成果的市場地位、經(jīng)濟價值有系統(tǒng)地了解，防止科技成果低估造成的損失。我國應(yīng)當盡快出臺有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)評估的法律制度或知識產(chǎn)權(quán)評估管理辦法，對知識產(chǎn)權(quán)評估人員的資質(zhì)、評估原則、評估方法、評估程序等問題進行規(guī)定。其他涉及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的風險投資、稅收優(yōu)惠的制度也應(yīng)提上議事日程，以完善科技轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系。

（五）充分發(fā)揮政府職能

在成果開發(fā)階段，政府應(yīng)當積極引導高校在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重大意義的科技項目中進行科研選題并以形成自主知識產(chǎn)權(quán)為目標，對重大項目直接進行項目資助，協(xié)助這些項目做好知識產(chǎn)權(quán)申請、保護工作。設(shè)立高校知識產(chǎn)權(quán)獎勵基金，對在尖端領(lǐng)域取得知識產(chǎn)權(quán)的高校和科研人員進行獎勵，對知識產(chǎn)權(quán)工作突出的單位進行表彰。因為知識產(chǎn)權(quán)制度的核心是保護創(chuàng)新者的利益，鼓勵創(chuàng)新。所謂“給天才之火添加利益之油”，知識產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新者提供了最經(jīng)濟、有效和持久的創(chuàng)新激勵動力，有助于創(chuàng)新活動在新的高度上不斷地向前推進，從而促進創(chuàng)新成果所蘊藏的先進生產(chǎn)力的快速增長[9]。

在成果推廣階段，政府應(yīng)當設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)交易中心，為企業(yè)和高校搭建知識產(chǎn)權(quán)供需平臺，規(guī)范和指導知識產(chǎn)權(quán)交易行為。知識產(chǎn)權(quán)交易中心可以吸納高校、企業(yè)為會員，由中心組成網(wǎng)絡(luò)，在各地建立服務(wù)機構(gòu)。對投資巨大、有重大影響的科技項目的成果轉(zhuǎn)化可以實行由政府出面聯(lián)合企業(yè)界，共同出資，聯(lián)合運作。

在成果應(yīng)用階段，政府應(yīng)當要求高校對成果應(yīng)用進行后續(xù)跟蹤服務(wù)，檢驗轉(zhuǎn)讓成果應(yīng)用的情況。為鼓勵自主知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)業(yè)化，政府在采購計劃中優(yōu)先考慮擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技產(chǎn)品和技術(shù)，以推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護工作。

三、結(jié)語

高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護是高校無形資產(chǎn)管理中的一個重要的問題。作為科技成果的主要產(chǎn)出地，目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護工作還存在一些不足之處。高校必須采取有效措施，增強高校自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)和保護知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍，以促進科技成果轉(zhuǎn)化。

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[責任編輯陳麗敏]