植物新品種的品種權(quán)保護(hù)探析

摘要：隨著植物新品種在促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中所發(fā)揮的越來(lái)越重要的作用，國(guó)際社會(huì)對(duì)植物新品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益重視。品種權(quán)保護(hù)是植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新模式，已經(jīng)為國(guó)際社會(huì)所廣泛采用。品種權(quán)保護(hù)制度作為植物新品種保護(hù)的基本制度，為包括中國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家所采用。中國(guó)已經(jīng)建立起以《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》為中心的植物新品種品種權(quán)保護(hù)的基本法律制度。

關(guān)鍵詞：品種權(quán)；品種權(quán)保護(hù)制度；國(guó)際趨勢(shì)

中圖分類號(hào)：D923.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2008）011-0113-02

植物新品種是指經(jīng)過人工培育或者對(duì)發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)，具有新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種。隨著現(xiàn)代生物技術(shù)的發(fā)展，植物新品種對(duì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。國(guó)際社會(huì)對(duì)植物新品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益重視。國(guó)際上的植物新品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度分為專利權(quán)保護(hù)、品種權(quán)保護(hù)、專利權(quán)保護(hù)與品種權(quán)保護(hù)相結(jié)合保護(hù)等三種基本方式。品種權(quán)保護(hù)制度作為植物新品種保護(hù)的基本制度，為包括中國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家所采用。本文從品種權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)理論出發(fā)，比較分析國(guó)際上與中國(guó)的品種權(quán)保護(hù)法律，以期促進(jìn)中國(guó)植物新品種品種權(quán)保護(hù)的立法與實(shí)踐。

一、植物新品種品種權(quán)保護(hù)的特點(diǎn)與功能

雖然植物新品種的品種權(quán)保護(hù)與專利權(quán)保護(hù)同屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，但是植物新品種的品種權(quán)保護(hù)是一種新型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，具有自身的特點(diǎn)和獨(dú)特功能。

（一）植物新品種品種權(quán)保護(hù)的特點(diǎn)

與專利權(quán)保護(hù)相比較，植物新品種品種權(quán)保護(hù)具有如下主要特點(diǎn)：

1.審查條件比較寬松。雖然品種權(quán)與專利權(quán)取得條件都要求具有新穎性，但是二者關(guān)于新穎性的含義不同。專利權(quán)要求的新穎性強(qiáng)調(diào)技術(shù)方案未公開過（包括商業(yè)使用在內(nèi)的公開）。而品種權(quán)要求的新穎性只限于商業(yè)上的公開，即要求品種的繁殖材料未曾被銷售過。顯然，品種權(quán)保護(hù)的審查條件要寬于專利權(quán)保護(hù)的審查條件[1]。

2.保護(hù)范圍較為廣泛。植物新品種品種權(quán)保護(hù)的范圍包括植物新品種的可復(fù)制和可繁殖材料。植物新品種的專利權(quán)保護(hù)的范圍僅局限于植物整體，對(duì)于植物的其他組成部分如花、果實(shí)等不予保護(hù)。植物新品種品種權(quán)保護(hù)的范圍要廣于植物新品種的專利權(quán)保護(hù)。

3.權(quán)利限制較為嚴(yán)格。在權(quán)利限制上，專利權(quán)保護(hù)制度規(guī)定了強(qiáng)制許可、研究免責(zé)；而品種權(quán)保護(hù)制度除了規(guī)定強(qiáng)制許可、研究免責(zé)外，還規(guī)定了農(nóng)民特權(quán)，即種植者可以不經(jīng)允許自繁自用被保護(hù)的新品種?？梢?，品種權(quán)的權(quán)利限制較專利權(quán)嚴(yán)格。

（二）植物新品種品種權(quán)保護(hù)的功能

植物新品種品種權(quán)保護(hù)具有重要的功能：

1.建立公正的新品種培育機(jī)制

植物新品種品種權(quán)保護(hù)通過產(chǎn)權(quán)界定，授予育種者以產(chǎn)權(quán)，從而建立起以保障育種者權(quán)益為核心的新品種培育機(jī)制。植物品種權(quán)保護(hù)所建立的新品種培育機(jī)制，為育種者提供了經(jīng)濟(jì)、有效和持久的創(chuàng)新激勵(lì)動(dòng)力，提高了育種者的積極性、創(chuàng)造性。

2.促進(jìn)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展

植物新品種作為農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的重要載體，是最重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，在農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中始終具有重要的地位。植物新品種品種權(quán)保護(hù)激發(fā)了育種者的積極性，有利于培育更多高質(zhì)量的新品種，從而促進(jìn)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.平衡權(quán)利人與社會(huì)公眾的利益

植物新品種品種權(quán)保護(hù)制度在保障育種者權(quán)利的同時(shí)，還出于公共利益的要求對(duì)自由行使這種權(quán)利進(jìn)行限制，因而設(shè)置了強(qiáng)制許可、科學(xué)研究免責(zé)和農(nóng)民特權(quán)。這在一定程度上平衡了社會(huì)利益和個(gè)人利益，使優(yōu)良品種能夠發(fā)揮最大功效。

二、新品種品種權(quán)保護(hù)的國(guó)際趨勢(shì)

研判植物新品種品種權(quán)保護(hù)的國(guó)際趨勢(shì)，必須從國(guó)際立法與國(guó)內(nèi)立法兩個(gè)層面來(lái)考察。就國(guó)際立法而言，主要是考察《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》的發(fā)展；就國(guó)內(nèi)立法而言，主要是考察各國(guó)國(guó)內(nèi)立法對(duì)于《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》不同文本的選擇。

（一）《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》及其發(fā)展

1.《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》的制定及其主要內(nèi)容

《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》是最重要的植物新品種品種權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約?！秶?guó)際植物新品種保護(hù)公約》于1961 年由法國(guó)、比利時(shí)等 五 個(gè)國(guó)家簽署通過。國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟(International Union for the Protection of New Varieties of Plants，簡(jiǎn)稱為UPOV) 是依據(jù)《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》而成立的，故《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》又稱為UPOV 公約。UPOV 公約確立了新品種品種權(quán)保護(hù)制度。UPOV 公約構(gòu)成了植物新品種品種權(quán)國(guó)際法律保護(hù)的基礎(chǔ)。

2.《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》的發(fā)展

UPOV公約經(jīng)過1972年、1978年、1991年三次修訂。目前生效的是1978年文本、1991年文本。特別是1991年文本的修訂體現(xiàn)了轉(zhuǎn)基因植物品種權(quán)保護(hù)所呈現(xiàn)的品種權(quán)保護(hù)力度加大、品種權(quán)限制減少的發(fā)展趨勢(shì)。這一發(fā)展趨勢(shì)主要體現(xiàn)在1991年文本在1978年文本基礎(chǔ)上所作的如下重大改進(jìn)：

(1)將品種權(quán)保護(hù)對(duì)象的范疇從受保護(hù)品種的繁殖材料，擴(kuò)大到了由受保護(hù)品種繁殖材料生產(chǎn)的收獲材料以及特定情況下對(duì)這些材料的加工產(chǎn)品。

(2)將品種權(quán)的權(quán)利范圍從禁止為商業(yè)目的的生產(chǎn)銷售，擴(kuò)大到禁止某些繁殖及為繁殖而進(jìn)口。

(3)將一般植物品種權(quán)保護(hù)期限由15年延長(zhǎng)到20年。

(4)對(duì)于育種研究者的特權(quán)加以限制。1978年文本規(guī)定育種研究者只要不是為商業(yè)生產(chǎn)為目的而反復(fù)使用該授權(quán)品種，不必征得原育種者的同意；而1991年文本規(guī)定了一個(gè)在原授權(quán)品種上產(chǎn)生的依存性派生品種的利用，需要經(jīng)過其據(jù)以派生出來(lái)的品種的權(quán)利人的許可。

(5)將農(nóng)民特權(quán)由強(qiáng)制性例外變?yōu)榉菑?qiáng)制性例外。1978年文本對(duì)農(nóng)民特權(quán)實(shí)行強(qiáng)制性例外，規(guī)定“農(nóng)民利用受保護(hù)品種在自己的土地上以種植為目的的生產(chǎn)種子的行為”不受品種權(quán)的約束。而1991年文本則對(duì)農(nóng)民特權(quán)實(shí)行非強(qiáng)制性例外，允許成員國(guó)政府自行規(guī)定“農(nóng)民權(quán)”的有無(wú)或享有程度。

（二）國(guó)內(nèi)立法對(duì)于《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》文本的選擇

在植物新品種的保護(hù)方式中，品種權(quán)保護(hù)方式為各國(guó)廣泛采用。截至2007 年6月，UPOV成員國(guó)已經(jīng)達(dá)到了64個(gè)。其中，發(fā)達(dá)國(guó)家基本上采用1991 年公約文本，發(fā)展中國(guó)家基本上采用1978 年公約文本。

1.荷蘭的相關(guān)法律

荷蘭于1941年通過了《植物育種者法》，1967年出臺(tái)了《種子和植物條例》，1968年加入U(xiǎn)POV公約，現(xiàn)實(shí)施1991年文本，對(duì)植物新品種保護(hù)達(dá)到所有的屬和種。在進(jìn)行特異性、異質(zhì)性和穩(wěn)定性(簡(jiǎn)稱DUS)測(cè)試方面，在歐洲占有重要地位。

2.日本的相關(guān)法律

日本是UPOV公約1991年文本的加入國(guó)?！掇r(nóng)業(yè)種子和種苗法》是日本對(duì)植物進(jìn)行品種權(quán)保護(hù)的主要法律。日本的品種權(quán)保護(hù)范圍較廣，受保護(hù)的品種包括種子植物、蕨類植物、苔蘚類植物、多細(xì)胞藻類和其他植物。在品種權(quán)的限制上，《農(nóng)業(yè)種子和種苗法》也規(guī)定了研究免責(zé)、農(nóng)民免責(zé)。 但也規(guī)定可以通過合同約定的方式排除農(nóng)民免責(zé)的適用[2]。

3.印度的相關(guān)法律

《植物品種保護(hù)和農(nóng)民權(quán)利法》是印度植物品種權(quán)保護(hù)的主要法律，該法于1999年頒布。印度于2002年申請(qǐng)加入U(xiǎn)POV1978年文本。《植物品種保護(hù)和農(nóng)民權(quán)利法》強(qiáng)調(diào)了對(duì)農(nóng)民特權(quán)的保護(hù)。它規(guī)定，即使種子已經(jīng)被授予育種者權(quán)利，農(nóng)民也依然有權(quán)在當(dāng)?shù)劁N售任何他們收獲的種子。而且對(duì)農(nóng)民在不知情的情況下，侵犯育種者權(quán)利的情形給予了豁免。

UPOV公約1991年文本加大對(duì)育種者的保護(hù)，限制農(nóng)民特權(quán)。這符合擁有先進(jìn)生物育種技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，對(duì)發(fā)展中國(guó)家不利；因而UPOV 成員國(guó)中的發(fā)達(dá)國(guó)家基本上采用采用1991 年公約文本，發(fā)展中國(guó)家基本上采用采用UPOV公約1978年文本。但是，值得關(guān)注的是，而越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家在立法內(nèi)容上逐漸接近UPOV 公約 1991年文本[3]。

三、中國(guó)植物新品種品種權(quán)保護(hù)制度的完善

目前，中國(guó)已經(jīng)建立起以《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》為中心的植物新品種品種權(quán)保護(hù)的基本法律制度。這些法律制度與UPOV 公約1978 年文本相協(xié)調(diào)。中國(guó)植物新品種品種權(quán)保護(hù)制度在促進(jìn)植物新品種保護(hù)的同時(shí)，也暴露出一些缺陷。這些缺陷主要有：保護(hù)對(duì)象狹窄、保護(hù)期限較短、侵權(quán)處罰不嚴(yán)等等。在國(guó)際植物新品種權(quán)保護(hù)力度不斷加大的趨勢(shì)下，中國(guó)植物新品種品種權(quán)保護(hù)制度亟須完善。

隨著UPOV公約1991年文本的修訂，國(guó)際植物新品種品種權(quán)保護(hù)呈現(xiàn)出保護(hù)力度加大、權(quán)利限制較少的發(fā)展趨勢(shì)。UPOV公約1991年文本更多地考慮了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，而我國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，生物技術(shù)欠發(fā)達(dá)，占人口多數(shù)的農(nóng)民以種植作為主要的謀生手段，加入U(xiǎn)POV公約1991年文本對(duì)我國(guó)不利。目前，中國(guó)應(yīng)汲取UPOV公約1991年文本精華、改進(jìn)現(xiàn)有品種權(quán)保護(hù)制度。具體的改進(jìn)措施如下：

1.擴(kuò)大品種權(quán)保護(hù)對(duì)象的范圍。將品種權(quán)保護(hù)對(duì)象的范疇從受保護(hù)品種的繁殖材料，擴(kuò)大到了由受保護(hù)品種繁殖材料生產(chǎn)的收獲材料以及特定情況下對(duì)這些材料的加工產(chǎn)品。

2.延長(zhǎng)品種權(quán)保護(hù)期限。將一般植物品種權(quán)保護(hù)期限由15年延長(zhǎng)到20年。

3.加大對(duì)于品種權(quán)人的權(quán)利。從單純保護(hù)品種權(quán)的銷售權(quán)擴(kuò)大到保護(hù)品種權(quán)人的許諾權(quán)、出口權(quán)和進(jìn)口權(quán)。

4.加大侵犯品種權(quán)的處罰力度。建議在刑法中增設(shè)關(guān)于侵犯品種權(quán)的犯罪規(guī)定，對(duì)于嚴(yán)重侵犯品種權(quán)的行為實(shí)施刑事處罰。

參考文獻(xiàn)：

［1］ Katherine E. White，“An Efficient Way to Improve Patent Quality for Plant Varieties”，Northwestern Journal of Technology and Intellectual Property，F(xiàn)all， 2004.

［2］ 牟萍.植物品種權(quán)立法的國(guó)別政策及其成因[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2006，(6).

［3］ 吳越，杜蕓，胡曉紅.植物新品種權(quán)法律保護(hù)：比較與啟示[J].時(shí)代法學(xué)，2005，(2).

[責(zé)任編輯陳麗敏]