阿馬蒂亞·森的福利觀及其啟示

摘要：福利的構(gòu)成不僅包括物質(zhì)方面，還包括精神文化、政治參與、社會機會和社會交往等方面。在森那里，福利就是人的需要的各個方面，這些需要要通過全社會的積極努力才能得以實現(xiàn)。森從經(jīng)濟倫理和道德哲學(xué)高度論述的福利內(nèi)涵極大地開闊了人們的研究視野，使福利經(jīng)濟學(xué)的研究視角發(fā)生重要轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)在，人們更加注重從可行能力、社會權(quán)利、生活質(zhì)量等角度對社會福利問題進行研究。同樣，森的福利理論對各國的社會政策實踐產(chǎn)生了重大的影響。

關(guān)鍵詞：福利；經(jīng)濟收入；實質(zhì)自由；權(quán)利

中圖分類號：F061.4文獻標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2008）011-0016-02

福利是一個歧義叢生的概念，人們對福利的內(nèi)涵有不同的理解。在福利的政策實踐中，各國也產(chǎn)生出不同的福利模式，有廣義和狹義之分；或者大小之爭。總體上講，隨著社會的發(fā)展，人們對福利的認識及實踐在不斷地深化。

人們通常將福利與人的主觀感受聯(lián)系在一起。德國經(jīng)濟學(xué)家E.恩格爾認為，社會福利是為了達到“滿足日常生活欲望的狀況”。吉登斯則認為，“福利在本質(zhì)上不是一個經(jīng)濟的概念，而是一個心理學(xué)的概念，它關(guān)乎人的幸福”。與強調(diào)個人的心理狀態(tài)和主觀感受不同，現(xiàn)在人們越來越清楚地認識到，福利不是單純的個體的事情，它關(guān)乎整個社會；福利的獲得除了自身的努力之外，還需要社會整體的統(tǒng)籌安排。政治和經(jīng)濟制度的設(shè)計對福利的獲取和實現(xiàn)有至關(guān)重要的影響；此外，文化和道德因素也對福利產(chǎn)生作用。

本文通過回顧福利經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展史，分析福利內(nèi)涵的演進和變化，重點分析阿馬蒂亞·森的福利觀點。最后，結(jié)合我國社會發(fā)展實際談?wù)勛约旱囊稽c看法。

一、福利經(jīng)濟學(xué)的福利觀念

對福利內(nèi)涵的認識經(jīng)歷了一個歷史過程。從福利經(jīng)濟學(xué)說史角度考察福利內(nèi)涵的變化或許更具啟發(fā)意義。

首先來看舊、新福利經(jīng)濟學(xué)對福利的論述。福利經(jīng)濟學(xué)是西方經(jīng)濟學(xué)家從福利觀點或最大化原則出發(fā)，對經(jīng)濟體系的運行予以社會評價的經(jīng)濟學(xué)分支學(xué)科。舊福利經(jīng)濟學(xué)代表人物庇古，以邊沁的功利主義哲學(xué)及馬歇爾等人的局部均衡經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，以完全競爭為前提，系統(tǒng)地論述了福利概念及其政策應(yīng)用，建立起福利經(jīng)濟學(xué)的理論體系。庇古將福利等同于效用，并進而認為效用可以用貨幣來表示。庇古引用邊際效用的概念，認為邊際效用越大，福利越大。對于一個國家而言，全社會的經(jīng)濟福利可以用國民收入來表示，國民收入是一國國民的個人福利的總和，國民收入總量越大意味著國民福利越大。庇古認為，可以通過優(yōu)化資源的配置和通過國民收入的再分配實現(xiàn)社會福利的最大化。

新福利經(jīng)濟學(xué)代表人物卡爾多、希克斯、薩繆爾森等人運用“序數(shù)效用論”、“帕累托最優(yōu)”、“補償原理”等分析工具來論證福利的最大化途徑。與庇古相比，新福利經(jīng)濟學(xué)更加強調(diào)市場的作用而忽視收入的再分配。他們認為，由于福利是一種主觀的心理感受，福利大小完全取決于個人的心理狀態(tài)，所以福利在個體之間不具有可比性，繼而反對對收入的轉(zhuǎn)移和再分配。

通過對新舊福利經(jīng)濟學(xué)的簡單考察，可以看出，新舊福利經(jīng)濟學(xué)的代表人物都將福利等同于收入，收入的多寡決定福利的多寡。所不同的是，舊福利經(jīng)濟學(xué)主張對收入實施二次分配，新福利經(jīng)濟學(xué)則十分崇拜市場的調(diào)節(jié)功能，對收入的再分配問題主張“價值中立”。

總的來說，新舊福利經(jīng)濟學(xué)對福利的認識停留在經(jīng)濟福利方面，對福利的研究囿于國民收入和經(jīng)濟效率方面，迷信財富萬能，以為財富的增長可以解決社會出現(xiàn)的貧困、不公平等問題，可以滿足國民的福利需求。如此狹窄的研究視野使福利經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展出現(xiàn)了危機，使得一些經(jīng)濟學(xué)家對福利經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展前景缺乏信心。英國經(jīng)濟學(xué)家格拉夫說：“要建立一種有用而值得重視的福利經(jīng)濟學(xué)理論的可能性非常之小。”特別是當(dāng)“阿羅不可能性定理”提出之后，也意味著新福利經(jīng)濟學(xué)的終結(jié)；同時，也為福利經(jīng)濟學(xué)的未來打開了另一扇窗。事實上，自20世紀(jì)下半葉來，對福利經(jīng)濟學(xué)的研究的確取得了重大進展。比如民主社會主義、新自由主義和中間道路均對福利問題提出過獨到的見解，對福利理論和政策實踐曾起過積極的推動作用。但筆者認為，阿馬蒂亞·森的研究尤為重要，因為他開辟了福利研究的新視角和新方法，使人們對福利的認識前進了一大步。

二、森的福利理論

阿瑪?shù)賮啞ど谂幸酝＠?jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上，以新穎的視角和方法為福利經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展提供了可能。主要表現(xiàn)在如下幾個方面：第一，森對福利主義提出了批判。福利主義認為個人與社會福利水平可以通過一攬子生產(chǎn)和消費的商品量來進行衡量。森對此提出了批評，認為這是福利主義狹隘性的體現(xiàn)。因為，由于不可能獲得對于個人福利的完全信息，僅僅通過對收入和財富的比較不可能對社會福利作出一個準(zhǔn)確的比較。第二，森對以薩繆爾森為代表的社會福利函數(shù)理論進行了批判，認為僅用個人效用指標(biāo)來衡量社會福利也存在著缺陷，功利主義將導(dǎo)致“反公平現(xiàn)象”。據(jù)此，森提出了“能力”中心觀取代幸福的效用觀。這樣，社會福利水平的提高來自個人能力的培養(yǎng)和個人能力的提高。第三，森對福利經(jīng)濟學(xué)“價值中立”的原則也進行了批判。他認為福利主義“價值中立”的原則對可以運用的信息施加了種種限制，使得一些非經(jīng)濟事件如壓迫、剝削等被排除在社會福利函數(shù)之外，而這些事件對社會福利的影響很大。森主張把基本價值判斷引入福利研究領(lǐng)域，森的基本價值判斷是指在任何條件下都被認為是正確的價值判斷，如追求自由、反對剝削和壓迫等。只有滿足了基本價值判斷，經(jīng)濟福利的改進才能被視為社會福利的增加。第四，森對貧困與饑荒問題的研究是對傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)“財富萬能”觀點的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認為由于市場競爭所創(chuàng)造的財富必然會解決貧困問題。而森認為人均收入的增加并不必然會帶來社會福利的增加。

與前面所述理論進行比較可以發(fā)現(xiàn)，與以往福利經(jīng)濟學(xué)所倡導(dǎo)的重物質(zhì)利益、財富、經(jīng)濟增長、效率以及收入均等化不同，森更關(guān)注個人生存和發(fā)展的能力；關(guān)注基本的價值判斷，關(guān)注真正意義上的人；關(guān)注公平、正義等與福利攸關(guān)問題。

在《以自由看待發(fā)展》一書中，森更是從實質(zhì)自由的高度論述福利、自由和社會發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)。森把發(fā)展的目標(biāo)看做是等同于判定社會上所有人的福利狀態(tài)的價值標(biāo)準(zhǔn)。森認為財富、收入、技術(shù)進步、社會現(xiàn)代化是為人的福利服務(wù)的。森對實質(zhì)自由的定義有助于我們提升對福利內(nèi)涵的理解。在森看來，實質(zhì)自由是一種可行能力。它包括“免受困苦——諸如饑餓、營養(yǎng)不良、可避免的疾病、過早死亡之類——基本的可行能力，以及能夠識字算數(shù)、享受政治參與等等的自由”。自由還包括各種“政治權(quán)益”。

由此可以推斷，福利的構(gòu)成不僅包括物質(zhì)方面，還包括精神文化、政治參與、社會機會和社會交往等方面。在森那里，福利就是人的需要的各個方面，這些需要通過全社會的積極努力才能得以實現(xiàn)。森從經(jīng)濟倫理和道德哲學(xué)高度論述的福利內(nèi)涵極大地開闊了人們的研究視野，使福利經(jīng)濟學(xué)的研究視角發(fā)生重要轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)在，人們更加注重從可行能力、社會權(quán)利、生活質(zhì)量等角度對社會福利問題進行研究。同樣，森的福利理論對各國的社會政策實踐產(chǎn)生了重大的影響。

通過對福利經(jīng)濟理論的演進分析，可以看到，人們對福利的認識在不斷拓展。從強調(diào)經(jīng)濟增長和收入再分配，到倡導(dǎo)增強人的可行能力和拓展實質(zhì)自由，福利的內(nèi)涵發(fā)生了質(zhì)的變化。福利內(nèi)涵的演進和其展現(xiàn)出的價值理念對我國當(dāng)前的社會發(fā)展具有非常重要的啟發(fā)意義。

三、幾點認識和啟示

福利與個人的生活狀態(tài)和權(quán)利實現(xiàn)密切相關(guān)，與社會的發(fā)展階段和發(fā)達程度密切相關(guān)，即是說，福利水平的高低受制于社會經(jīng)濟發(fā)展水平，同時福利觀念的轉(zhuǎn)變和福利制度的革新不僅有利于促進社會經(jīng)濟發(fā)展，還能進一步提升社會的整體福利水平。通過福利內(nèi)涵的考察，結(jié)合我國的實踐，可以得到以下啟示：

1.正如我國經(jīng)濟發(fā)展歷程所揭示的，一般而言，在經(jīng)濟發(fā)展初期，民眾的福利多體現(xiàn)在物質(zhì)財富的增長上，這也是早期福利經(jīng)濟理論研究的重點。但在過去的數(shù)十年中，由于片面追求GDP量的增加，帶來了生態(tài)惡化、資源枯竭、貧富差距拉大等一系列社會問題，占人口多數(shù)的階層的福利狀況并沒有得到真正的改善。一些社會矛盾和社會沖突越來越尖銳。因此，需要以新的發(fā)展觀和福利觀取代傳統(tǒng)的發(fā)展觀和福利觀，以增進社會和個體的福利水平。新的福利觀應(yīng)充分賦予社會和個體社會權(quán)利，以培育和增進其可行能力。

2.機會公平、過程公平和結(jié)果公平是社會正義的要求，也是社會發(fā)展和福利增進的必要基礎(chǔ)。公平意味著不能剝奪他人參與平等競爭的機會；意味著反對濫用特權(quán)。在我國，由于城鄉(xiāng)差別、區(qū)域差別、行業(yè)差別，人們獲取資源的機會存在很大差別。反思我國改革中存在的貧富差距，作為一種結(jié)果的不公平，它在很大程度上是源于機會的不平等，源于差別化、分別對待的制度和政策設(shè)計?？s小貧富差距、提升民眾福利不僅需要通過制度安排以盡可能地解決結(jié)果的不公平問題，更為重要的是要通過教育、醫(yī)療、社會保障等制度確保個體參與社會和經(jīng)濟活動的機會公平，同時重視糾正社會和經(jīng)濟競爭過程中出現(xiàn)的不公平現(xiàn)象。

3.民主政治建設(shè)是社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，是人的自由權(quán)利從而幸?？鞓返谋Ｕ稀Ｉ难芯勘砻?，一個健康、良好的市場的形成，在根本上有賴于它和民主政治變革之間的良性互動。對于發(fā)展中國家而言，民主政治建設(shè)的重要內(nèi)容之一是消除超越憲法和法律的特權(quán)，這是市場正常發(fā)展、公平競爭、有序運作的基礎(chǔ)。民主政治建設(shè)意味著還政于民，讓民眾享有對社會重大事務(wù)的知情權(quán)、決策權(quán)和管理權(quán)。通過對政府權(quán)力的有效約束和監(jiān)督，真正實現(xiàn)“權(quán)為民所用，情為民所系，利為民所謀”。

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[責(zé)任編輯吳高君]