高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的社會資本效應(yīng)分析

[摘要]高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中社會資本的效應(yīng)很大，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置、發(fā)展速度和信息交流，促進(jìn)集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的合作；從契約角度來看，可以有效解決高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中契約缺口問題；有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽階段向初級階段發(fā)展，并保證產(chǎn)業(yè)群由初級階段進(jìn)化到高級階段；有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)移、流動和創(chuàng)造；有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)；有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基地的建立；有助于提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率；使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散更加迅速；激勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)人才創(chuàng)新；等等。

[關(guān)鍵詞]高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)集群；社會資本

[中圖分類號] F062.9 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］ Ａ

[文章編號] １６７３－０４６１（２００8）11－００77－０9

※基金項(xiàng)目：本文為國家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目《東北老工業(yè)基地技術(shù)創(chuàng)新體系實(shí)現(xiàn)模式研究》（2005DGQ4D148）、國家社科基金《集群視角下的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域國際競爭力研究》（05BJL066）和國家自然科學(xué)基金《基于行為生態(tài)學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新集群行為研究》（70372016）的一部分階段性成果。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是指科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)相互作用促成大量關(guān)聯(lián)密切的高新技術(shù)企業(yè)與相關(guān)機(jī)構(gòu)在一定地域范圍內(nèi)集聚，從而形成的產(chǎn)業(yè)體系健全且具靈活性的、充滿創(chuàng)新活力的有機(jī)體。集聚于特定地理區(qū)域中的高新技術(shù)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)通過機(jī)構(gòu)長期的交易關(guān)系、互利合作及共同發(fā)展的交易規(guī)則，技術(shù)語言等積累了較高的社會資本。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要社會資本的支持。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最為成功的模式，通過集群內(nèi)人才的流動、企業(yè)信息的交流、知識的共享與傳播、設(shè)施的共享等為集群內(nèi)企業(yè)的知識及技術(shù)創(chuàng)新提供了適宜環(huán)境和強(qiáng)大動力，為產(chǎn)業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的建立提供了有力的支持。

1.社會資本影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置、發(fā)展速度和信息交流，促進(jìn)集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的合作

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群特有的社會資本優(yōu)勢，即平等的市場地位，相當(dāng)程度上保證了交易雙方互惠互利經(jīng)濟(jì)目的的實(shí)現(xiàn)。開放的信息交流環(huán)境可以有效地減少交易前后的簽約、監(jiān)督和再談判等道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會主義可能帶來的交易成本。這些社會資本因素減少了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間合作中的協(xié)調(diào)與摩擦成本，提高了交易效率，降低了交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)，從而推動了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化分工和企業(yè)間的合作，使交易成本減少，中間產(chǎn)品的價(jià)格降低，經(jīng)濟(jì)效率明顯提高，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。當(dāng)然，社會資本影響和推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的成長因素是多方面的，還應(yīng)包括：一是社會資本影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所處的社會背景決定該區(qū)域的社會資本的初始存量，在其他條件不變的前提下，產(chǎn)業(yè)傾向于集聚在該產(chǎn)業(yè)具有高的社會資本存量的區(qū)域中，區(qū)域產(chǎn)業(yè)社會資本存量的大小影響著產(chǎn)業(yè)集群。雖然目前的研究對集群范圍還沒有明確的界定，但可以認(rèn)為集群與集群的地理界限存在于當(dāng)一個(gè)交易穿越集群的兩個(gè)交易時(shí)產(chǎn)生的負(fù)邊際社會資本。在集群化的初始階段，隨著交易、交流的日趨增加，社會資本成級數(shù)增長，邊際社會資本為正；當(dāng)集群化到一定程度，隨著交流的增加，社會資本不再增加，邊際社會資本為零，我們稱此為社會資本達(dá)到飽和。新組織的繼續(xù)加入，將會產(chǎn)生負(fù)的邊際社會資本，所以說，集群的邊界或大或小受社會資本的邊際增量影響。二是社會資本的存量和增量影響和決定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展速度。一方面，在其他影響因素不變的前提下，社會資本存量越大，起點(diǎn)越高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展就越快；另一方面，空間內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)的社會資本增加越快，意味著交流越頻繁，聯(lián)系越緊密，降低了交易成本，增強(qiáng)了創(chuàng)新能力，產(chǎn)業(yè)對外部更具有吸引力，社會資本的增值速度決定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。三是社會資本促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的信息交流。我們通常認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部激勵相容的治理結(jié)構(gòu)是防止信息不對稱的手段，但基于規(guī)模效益的考慮，企業(yè)不可能無限制地通過兼并收購實(shí)現(xiàn)縱向一體化和橫向一體化，合同通常是用來防止企業(yè)間交易信息不對稱所帶來的危害，但實(shí)踐證明，合同本身就是在信息不對稱的前提下簽訂的，具有不完全性，而基于信任、合作基礎(chǔ)上的社會資本有利于減少合同的不完全性是克服信息不對稱的有效手段[1]。

當(dāng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群存在社會資本時(shí)，由于群內(nèi)總體信任程度高，經(jīng)濟(jì)主體借助網(wǎng)絡(luò)，獲得信息及其可靠性都能得到有力的保障，這就降低尋找合作伙伴及搜集信息的成本。而信息傳遞通暢，任何一個(gè)合作主體的機(jī)會主義行為極易被傳開，使其遭受被孤立的危險(xiǎn)，這就降低簽約及履約費(fèi)用。而不存在社會資本的高科技產(chǎn)業(yè)群，經(jīng)濟(jì)主體之間信任程度極低，誠信吃虧互相欺騙成為正?，F(xiàn)象，企業(yè)必須花費(fèi)大量的時(shí)間和財(cái)力去尋找合作交易伙伴甄別有用信息。為防范對方機(jī)會主義行為，合作雙方不斷討價(jià)還價(jià)，從而增加了簽約及履約費(fèi)用。社會資本促使集群內(nèi)信任感轉(zhuǎn)移，形成信任網(wǎng)絡(luò)，從而集群內(nèi)總體的信任水平超過個(gè)體信任水平的簡單增加，集群內(nèi)總體信任水平增加可以帶動集群內(nèi)企業(yè)信用環(huán)境改善，合作雙方誠信度增加，使得合作的交易費(fèi)用趨于減少。信任大大促成并潤滑著交易。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅曾指出：“每一個(gè)商品交易都內(nèi)在地包含著信任的因素，毫無疑問，任何一項(xiàng)交易都是在一個(gè)時(shí)間段上展開的。人們似乎有理由認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)落后很大程度上是由缺乏信任造成的?！雹傩湃问墙灰着c合作的基礎(chǔ)與紐帶。同時(shí)，社會資本促進(jìn)信息傳遞暢通，能夠使合作雙方從一次博弈轉(zhuǎn)化為多次重復(fù)博弈②，即社會資本加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)主體的聯(lián)系，促進(jìn)他們彼此了解，增加對合作次數(shù)的預(yù)期，從而傾向履行合作契約，降低了制裁費(fèi)用。社會資本促使集群內(nèi)企業(yè)之間構(gòu)成一種長期的信任關(guān)系，信息傳遞暢通，使得失信行為迅速被其他主體察覺，由于規(guī)則被集群內(nèi)企業(yè)所認(rèn)可，使得合作雙方都有足夠的可能性和積極性。對欺騙行為進(jìn)行有效懲罰，違反規(guī)則的行為將面臨被孤立的境地，確保經(jīng)濟(jì)主體行為一致性，進(jìn)一步減少企業(yè)持續(xù)合作的交易費(fèi)用，從而促進(jìn)集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體合作[2]。

2.從契約角度來看，社會資本可以有效解決高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中契約缺口問題

高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)交易的契約中，技術(shù)創(chuàng)新特有的復(fù)雜性與環(huán)境的不確定性以及有限理性與機(jī)會主義的存在更易使交易產(chǎn)生意外。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)解決方法是建立完全契約③。但由于有限理性和機(jī)會主義的存在，契約總是有缺口的，并且這種契約無法通過契約法來彌補(bǔ)。要在明示契約中明確意外需要付出更多的搜尋成本及控制成本、任務(wù)復(fù)雜性的存在，也將增大法庭的調(diào)查成本及對訴訟造成的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率損失的成本等，盡管明示契約中一些明確的條款可以節(jié)約訴訟成本，但在網(wǎng)絡(luò)這樣復(fù)雜的環(huán)境中發(fā)現(xiàn)和明確意外并對法律條款進(jìn)行修正要付出很高的費(fèi)用。因而，在網(wǎng)絡(luò)交易中簽訂一個(gè)完備的明示契約成本將是高昂的。正因?yàn)槿绱?，默認(rèn)契約在網(wǎng)絡(luò)交易中的重要性就凸現(xiàn)出來。默認(rèn)契約不是依靠第三方來強(qiáng)制執(zhí)行，而是依賴于自我履行。在沒有任何第三方行為人的情況下，其“信譽(yù)”與商標(biāo)價(jià)值將可以成為激勵確保契約績效的手段。在這種情況下，高新技術(shù)企業(yè)擁有的社會資本的作用就顯現(xiàn)了出來。事實(shí)上，處在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的成員進(jìn)行反復(fù)而密切的交易，相互之間非常了解，考慮到未來的利益，他們在交易時(shí)就會放棄機(jī)會主義行為而進(jìn)行充分的合作以獲取最高的收益。社會資本在其中發(fā)揮著信號機(jī)制的作用，擁有社會資本的高新技術(shù)企業(yè)意味著聲譽(yù)是企業(yè)的長期投資和可置信承諾，社會網(wǎng)絡(luò)能利用聲譽(yù)的效應(yīng)增大機(jī)會主義的成本來削減交易成本，增加企業(yè)間的信任，并能交互地降低在開始時(shí)預(yù)期的道德風(fēng)險(xiǎn)。交易的任何一方都不愿意損害其在市場上享有充分價(jià)值的信譽(yù)，并預(yù)期在未來長期的交易中實(shí)現(xiàn)個(gè)體財(cái)富的最大化。在交易執(zhí)行過程中，如果交易的一方發(fā)生了違約行為，可能招致網(wǎng)絡(luò)組織中其余各方終止與其進(jìn)行交易關(guān)系的集體威脅，以及公開其導(dǎo)致契約失敗的信息并在網(wǎng)絡(luò)中迅速傳播，使其最終喪失所有的合作關(guān)系，高新技術(shù)企業(yè)社會資本遭到貶值。這種社會資本的損失使交易者在未來的交易中遭受集體的抵制與懲處，接受更為苛刻的契約條款，付出更多的討價(jià)還價(jià)成本，才能獲得重新參加交易的機(jī)會。特別是在關(guān)系鎖定的狀態(tài)下，由于存在著退出成本，默認(rèn)契約發(fā)揮著更大的作用。因而，違約要付出相當(dāng)高的現(xiàn)實(shí)成本與因機(jī)會主義導(dǎo)致的機(jī)會成本，這制約了機(jī)會主義行為的發(fā)生[3]。

3.社會資本有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽階段向初級階段發(fā)展，并保證產(chǎn)業(yè)群由初級階段進(jìn)化到高級階段

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群處于萌芽狀態(tài)時(shí)，由于信息傳遞機(jī)制缺乏和信息激勵機(jī)制不當(dāng)，集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體間的信任主要是基于對個(gè)人信息了解，血緣、親緣、地緣、行緣、學(xué)緣等成為相互信任的基礎(chǔ)，非文字契約型的口頭承諾成為信任的主要形式。社會資本能使處于萌芽狀態(tài)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體形成基于制度的信任。聲譽(yù)機(jī)制、信任觀念等非正式制度和對守信失信進(jìn)行激勵與懲罰的正式制度的構(gòu)成社會資本重要組成部分，從而社會資本賦予萌芽狀態(tài)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群以下三個(gè)方面的制度:群內(nèi)普遍存在誠實(shí)守信的非正式制度(包括價(jià)值觀、倫理、道德、風(fēng)俗習(xí)慣)；對守信與失信進(jìn)行有效的獎勵與懲罰(即能確保欺詐行為期望成本大于期望收益)的實(shí)施機(jī)制(實(shí)現(xiàn)正式制度的相關(guān)條件、程度與措施之和)；對守信與失信進(jìn)行具體規(guī)定的正式制度(知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、對人力資本實(shí)行激勵的制度、合同法等)。在我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中，一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)就是，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的興起與社會網(wǎng)絡(luò)是不可分離的。除北京的中關(guān)村以外，武漢的“光谷”、上海的“綠谷”、長沙的“麓谷”、南京的“藥谷”等無一不是集群式創(chuàng)業(yè)組織的成功典范。事實(shí)上社會資本在促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽狀態(tài)向初級階段發(fā)展，并保證由初級階段向高級階段演化是同時(shí)起作用的，即有關(guān)的信用法律制度和聲譽(yù)機(jī)制、信用觀念等非正式制度的雙重約束能使各經(jīng)濟(jì)主體建立彼此信任，并使失信行為的可能性降到相當(dāng)?shù)偷某潭?，有助于群?nèi)企業(yè)由幾乎不合作向無意識的合作轉(zhuǎn)變；群內(nèi)信用觀念、創(chuàng)業(yè)觀念、平等觀念保證了經(jīng)濟(jì)主體信任轉(zhuǎn)移，使經(jīng)濟(jì)主體能通過對共同的第三方的信任，在第一次接觸時(shí)就能夠彼此相互信任，從而使得企業(yè)由無意識的合作向意識的合作轉(zhuǎn)變。這說明社會資本能促使產(chǎn)業(yè)群由萌芽狀態(tài)向初級階段轉(zhuǎn)化，并保證產(chǎn)業(yè)群由初級階段進(jìn)化到高級階段[4]。

4.社會資本有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)移、流動和創(chuàng)造

（1）知識轉(zhuǎn)移。根據(jù)知識能否清晰地表述和有效的轉(zhuǎn)移，可以把知識資源可分為顯性知識（explicit knowledge）和緘默知識（tacit knowledge）。顯性知識又稱編碼化知識（codified knowledge），是可以比較容易地整理、編碼，具有單一的含義和內(nèi)容。緘默知識是很難編碼、隱含的知識，它往往被偶然發(fā)現(xiàn)，并且這種知識不能和個(gè)人、社會及地域背景輕易地分開。野中郁次郎（Nonaka Ikujiro）認(rèn)為緘默知識是高度個(gè)人化的知識，它深深的植根于行為本身，植根于個(gè)體所處環(huán)境的約束，如某種工藝或?qū)ｉL、某種專門的技術(shù)或產(chǎn)品市場、工作小組或團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)活動。隱性知識包括個(gè)體的思維模式、信仰觀點(diǎn)和心智模式等，這些模式信仰觀點(diǎn)是如此的根深蒂固，以至于我們習(xí)以為常，不自覺地接受了他們的存在，并在觀察世界的時(shí)候受到他們的巨大沖擊。野中郁次郎認(rèn)為緘默知識與顯性知識之間是可以互動轉(zhuǎn)化的，是一個(gè)永無休止的循環(huán)過程，并提出了知識轉(zhuǎn)化的四種模式，簡稱為SECI模型“SECI”模型（ the SECI Model）（如圖1所示）：ａ.社會化（Socialization），從緘默知識到緘默知識，也是個(gè)體交流共享緘默知識的過程。用“社會化”一詞主要是強(qiáng)調(diào)緘默知識的交流是通過社會或團(tuán)體成員的共同活動來進(jìn)行的。最常見的就是工廠和學(xué)校中慣用的“師徒模式”。ｂ.外在化（Externalization）：從緘默知識到顯性知識。通過努力，個(gè)體可以在一定程度上將緘默知識轉(zhuǎn)化為顯性知識，并將之傳授給他人。外在化是知識創(chuàng)造的關(guān)鍵，因?yàn)橹R的發(fā)展過程正是緘默知識不斷向顯性知識轉(zhuǎn)化和新的顯性知識不斷生成的過程。這個(gè)過程常需要使用一定的技術(shù)來幫助個(gè)體將自己觀點(diǎn)和意象外化成為詞語、概念、形象化語言（如比喻、類比或描述），或者圖像。ｃ.融合化(Combination）。從顯性知識到顯性知識，是一種把概念綜合成知識系統(tǒng)的過程。這個(gè)知識轉(zhuǎn)換模型包括組合不同顯性知識軀體。個(gè)人抽取和組合知識的方式是通過文獻(xiàn)、會議、電話交談等媒體，或計(jì)算機(jī)通信網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)學(xué)校中的教育和訓(xùn)練通常采用這種形式。ｄ.內(nèi)在化（Internalization）：從顯性知識到緘默知識，是把顯性知識應(yīng)用為緘默知識的過程。內(nèi)在化意味著新創(chuàng)造的顯性知識（組織知識）又轉(zhuǎn)化為組織中其他成員的緘默知識。經(jīng)過融合過程，新知識得以在組織成員間傳播。組織中的成員接收了這些新知識后，可以將其用到工作中去，并創(chuàng)造出新的緘默知識。內(nèi)在化與通過做來學(xué)習(xí)密切相關(guān)，是一個(gè)“干中學(xué)”(learning by doing)和“用中學(xué)”（learning by using)的過程。這四個(gè)模式互為一體、相互轉(zhuǎn)化，共同構(gòu)成企業(yè)組織知識創(chuàng)新與積累的機(jī)制[5]。

（2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識轉(zhuǎn)移模式。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群各個(gè)行為主體(企業(yè)和相關(guān)組織)之間形成的是一個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，行為主體成為了這個(gè)網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)個(gè)節(jié)點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)間的關(guān)系鏈條，既是知識、信息傳遞的通道，又是知識、信息、技術(shù)等在擴(kuò)散過程中創(chuàng)造價(jià)值或知識增值的價(jià)值鏈。網(wǎng)絡(luò)中的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都有可能與網(wǎng)絡(luò)中的其他節(jié)點(diǎn)進(jìn)行直接或間接的聯(lián)接與合作，各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)系又有顯性關(guān)系和隱性關(guān)系之分。顯性關(guān)系是指能夠觀察到的人流、物流、資金流和信息流在節(jié)點(diǎn)之間的流動，通過這種顯性關(guān)系，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源配置。隱性關(guān)系主要是指人與人之間非正式的交流活動中知識、信息等的流動。在顯性關(guān)系中的信息流動傳遞的是可以編碼的顯性知識，而在隱性關(guān)系中流動的則主要是暗默性的隱性知識，并且通過這種交流與合作，建立了集群中必不可少的信任。集群內(nèi)各行為主體之間的知識轉(zhuǎn)移與交流，共同推動著整個(gè)集群的發(fā)展。這里所謂的知識轉(zhuǎn)移模式是指參與者中的結(jié)構(gòu)性關(guān)系，盡管知識轉(zhuǎn)移可以從很多個(gè)方面解釋和分析，但從集群中成員之間的結(jié)構(gòu)性關(guān)系出發(fā)主要有下面五種形式(如圖2所示)：第一，成對模式：無論集群內(nèi)有多少個(gè)聯(lián)系緊密的參與者，基本的聯(lián)系方式仍然是兩兩相關(guān)，知識的轉(zhuǎn)移通常情況下是兩個(gè)參與者之間由于某種共同的需要實(shí)現(xiàn)的。成對模式主要是通過橫向水平途徑以參與者的直接聯(lián)系實(shí)現(xiàn)，這種聯(lián)系往往要借助正式的契約關(guān)系。第二，中介模式：當(dāng)兩個(gè)參與者不能建立直接的聯(lián)系而彼此又互相需要的時(shí)候，就需要借助一個(gè)由外部專家或經(jīng)紀(jì)人團(tuán)體組成的中介。中介的媒介作用有利于知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生。第三，群集模式：多個(gè)(兩個(gè)以上)參與者聚集到一起形成一個(gè)聯(lián)盟，實(shí)體的或虛擬的參與者共同努力促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生。第四，動態(tài)模式：這種模式下的參與者之間沒有直接或間接的聯(lián)系，而是由外部組織在多個(gè)參與者中推介某一共同的知識，或者在參與者中存在人力資源的流動，具體表現(xiàn)為以來自外部的技術(shù)服務(wù)或員工流動等形式實(shí)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移。第五，虛擬模式：現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展為集群內(nèi)各個(gè)參與者建立虛擬的聯(lián)系創(chuàng)造了條件，多個(gè)參與者借助現(xiàn)代信息技術(shù)聯(lián)系在一起。通過網(wǎng)絡(luò)的虛擬環(huán)境，每一個(gè)參與者都能得到技術(shù)服務(wù)或者實(shí)現(xiàn)參與者間的信息共享。這5種模式本身沒有高低之分，在一個(gè)集群內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移可能同時(shí)具有這5種不同的模式，其中的差別主要表現(xiàn)為知識轉(zhuǎn)移的通道或者媒介不同。無論是何種模式，知識的轉(zhuǎn)移都是集群參與者之間的互動學(xué)習(xí)。正是正式或非正式互動學(xué)習(xí)的存在，使得集群內(nèi)部各個(gè)參與者之間實(shí)現(xiàn)了知識轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)了集群成員創(chuàng)新能力的提高。這種有形或無形的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在不斷的擴(kuò)展和聯(lián)結(jié)中得到強(qiáng)化，進(jìn)一步促進(jìn)了成員之間更為密切的互動[6]。

（3）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識流動。知識流動是指知識在相關(guān)行為主體之間的轉(zhuǎn)移、共享和使用過程，其實(shí)質(zhì)就是相關(guān)行為主體之間的交互作用過程。知識流動的目的是通過知識在相關(guān)行為主體之間有效轉(zhuǎn)移、重新組合和優(yōu)化配置，提高知識的使用效率，并通過生產(chǎn)要素的重新組合推動技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。因此，知識流動的規(guī)模和效率直接影響系統(tǒng)的創(chuàng)新效率和經(jīng)濟(jì)績效。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識流動可分為三個(gè)層次和多種形式。第一層是核心構(gòu)成要素之間即企業(yè)之間的知識流動，包括供應(yīng)商-生產(chǎn)商、生產(chǎn)商-客商之間的垂直流動和競爭企業(yè)之間的水平流動，垂直知識流動網(wǎng)絡(luò)和水平知識流動網(wǎng)絡(luò)合稱為核心知識流動網(wǎng)絡(luò)。第二層是大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和政府研究部門和支撐服務(wù)機(jī)構(gòu)與核心網(wǎng)絡(luò)之間的知識流動。大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和政府研究部門主要從事知識創(chuàng)造、人才培養(yǎng)、提供管理和技術(shù)服務(wù)，包括風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)家協(xié)會和質(zhì)量監(jiān)督委員會等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)集群整體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成和發(fā)展過程中必需的支撐服務(wù)和協(xié)調(diào)活動。在這里，我們稱第二層知識流動為中間知識流動網(wǎng)絡(luò)。第三層是集群外部網(wǎng)絡(luò)與核心網(wǎng)絡(luò)之間的知識流動過程，當(dāng)然這一過程也可能是通過中間網(wǎng)絡(luò)的中間傳遞來實(shí)現(xiàn)。核心知識流動網(wǎng)絡(luò)、中間知識流動網(wǎng)絡(luò)和外部知識流動網(wǎng)絡(luò)共同構(gòu)成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的知識流動網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)并由此構(gòu)筑出集群知識流動的分析框架(如圖3所示)。從本質(zhì)上講，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中社會資本的存在減少了高新技術(shù)企業(yè)間的交易成本，因而通過知識流動促進(jìn)了創(chuàng)新。這些成本包括搜索與信息成本、討價(jià)還價(jià)與決策成本、政策制定與執(zhí)行成本。結(jié)果，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)間(還包括企業(yè)與大學(xué)研究機(jī)構(gòu)之間、企業(yè)與集群代理機(jī)構(gòu)間)知識流動的數(shù)量與知識流動的效率都要明顯地高于零散狀況下的企業(yè)間[7] [8]。

資料來源：李琳：《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識流動分析框架》[J].《科技管理研究》2006年第6期。

（4）社會資本促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中知識轉(zhuǎn)移、流動。Persaud， Kumar and Kumar（2001）指出知識創(chuàng)造與擴(kuò)散的成效與獲取知識的媒介有關(guān)聯(lián)性，其最佳獲取知識的媒介分別是，緘默知識是透過人際關(guān)系的互動、顯性知識則使用科技輔助的媒介，并且達(dá)到知識的外化與內(nèi)化的最佳方式是透過非正式的溝通。因此，社會資本亦可扮演知識流動的媒介④。當(dāng)組織間具有較強(qiáng)的社會聯(lián)結(jié)信任關(guān)系和具有相同的價(jià)值和規(guī)范時(shí)，組織間的知識轉(zhuǎn)移會更有效率。高新技術(shù)集群內(nèi)部，知識的復(fù)雜性、專用性、緘默性以及專業(yè)化分工形成的知識差距形成了知識轉(zhuǎn)移的主要障礙。而集群內(nèi)發(fā)展的社會資本，則可有效地推動可轉(zhuǎn)移性的復(fù)雜、緘默知識的轉(zhuǎn)移：其一，集群內(nèi)部基于社會網(wǎng)絡(luò)的人員間直接溝通。可增進(jìn)對復(fù)雜知識因果關(guān)系的理解促進(jìn)不可編碼的，隱含于行動與過程中的緘默知識的轉(zhuǎn)移；其二，知識價(jià)值的不確定性實(shí)現(xiàn)的滯后性及高相關(guān)資源的專用性投資帶來了知識交易過程中的交易成本。而集群內(nèi)發(fā)展的高信任關(guān)系，則可使成員企業(yè)形成知識交易的相關(guān)利益，以提高知識轉(zhuǎn)移主體轉(zhuǎn)移知識的意愿；其三，集群內(nèi)部的共同信念，可提高“粘滯知識 (sticky knowledge) ”⑤轉(zhuǎn)移效率?，F(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新理論和集群創(chuàng)新研究的相關(guān)結(jié)果表明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新過程實(shí)質(zhì)是集群內(nèi)相行為主體間的交互作用過程，是知識在行為主體之間的流動、轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散與應(yīng)用的過程。因此，從知識流動視角高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢主要表現(xiàn)為相關(guān)行為主體間的知識快速流動、擴(kuò)散與應(yīng)用的優(yōu)勢，即基于持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢，這已被硅谷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展實(shí)踐所佐證。有效的社會資本可透過知識與信息交流來解決組織的信息不對稱的問題，促使集群成員基于互惠原則與規(guī)范，致力于信息對稱，并透過組織與集群成員持續(xù)的互動達(dá)到共同的目標(biāo)。社會資本對于知識流入具有正向的關(guān)系，認(rèn)知系統(tǒng)對于知識流入具有高度正向的顯著影響，另外，關(guān)系質(zhì)量、社會性互動、與網(wǎng)絡(luò)位置，依序都對于知識流入具有正向的顯著影響。其意義是高新技術(shù)企業(yè)與集群成員若是具有長期且豐富的合作關(guān)系，以及高度的共識與價(jià)值觀，則對于從外部的知識來源與管道容易掌握，并能夠快速獲取具有高度參考價(jià)值的產(chǎn)業(yè)信息與技術(shù)，進(jìn)而提升高新技術(shù)企業(yè)的知識流入程度[9]。

（5）社會資本促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)造。《辭?！穼?chuàng)造的解釋是“做出前所未有的事情”。行為創(chuàng)造學(xué)對創(chuàng)造的解釋是，創(chuàng)造就是一種創(chuàng)造活動，創(chuàng)造的本質(zhì)意義在于其活動必須具有新穎性。新穎性常以“第一”或“非重復(fù)”的形式表現(xiàn)出來，故新穎性即含“前所未有”的意義。因此。與知識密不可分的創(chuàng)造——知識創(chuàng)造的本質(zhì)特征就是指知識“前所未有”的新穎性。知識的創(chuàng)造往往是通過提出新概念和與其它知識融合而發(fā)展起來的，它是個(gè)體和組織干中學(xué)、經(jīng)驗(yàn)中學(xué)和研究中學(xué)的產(chǎn)物。根據(jù)知識創(chuàng)造的主體不同，知識創(chuàng)造分為個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、組織、組織間知識創(chuàng)造四個(gè)層次。例如，對于現(xiàn)有的知識未能解決的問題，個(gè)體通過創(chuàng)造性的思維，形成新的解決辦法，就是個(gè)人層次上的知識創(chuàng)造。實(shí)質(zhì)上，知識創(chuàng)造就是“新知識”的出現(xiàn)，是在個(gè)人的想法、直覺、經(jīng)驗(yàn)、靈感的基礎(chǔ)上通過顯性知識(包括結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化知識)和緘默知識之間的相互轉(zhuǎn)化過程，在某種共享環(huán)境的影響下，將那些想法、直覺、經(jīng)驗(yàn)、靈感等具體化為新知識的過程。

事物之間在一個(gè)具體的場所發(fā)生作用，知識創(chuàng)造也不例外。野中郁次郎定義了一個(gè)“巴” （知識場）的概念?！鞍汀笔侵R分享、創(chuàng)造和使用的背景環(huán)境?！鞍汀奔戎肝锢淼膱鏊?，如辦公室、飯桌以及其他商務(wù)場所，也指虛擬的空間如電話、電子郵件等，還包括精神空間如共享的經(jīng)驗(yàn)、觀念和理想等?！鞍汀弊钪匾奶卣骶褪窍嗷プ饔?。個(gè)人的知識一旦置身于“巴”中，就能夠被共享、更新和增強(qiáng)。野中郁次郎指出：與其說“巴”是一個(gè)容納知識和容納有知識的人的物理空間，不如說“巴”本身就是知識，知識創(chuàng)新的過程就是創(chuàng)造“巴”的過程[5]。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部衍生企業(yè)不斷成立、新技術(shù)公司的進(jìn)入，使技術(shù)興趣和知識基礎(chǔ)相異的異質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)形成，帶來了多元性、互補(bǔ)性的知識的積累。如硅谷地區(qū)的研究范圍從計(jì)算機(jī)技術(shù)、激光技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)擴(kuò)展至醫(yī)療器械、生物技術(shù)等。同時(shí)，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)間的分包與聯(lián)盟、人員流動與非正式溝通則促進(jìn)成員企業(yè)的互動學(xué)習(xí)和集群層次嵌入性知識的發(fā)展。這一社會網(wǎng)絡(luò)降低了知識搜尋成本，使創(chuàng)新的概念得以迅速發(fā)展，同時(shí)，也易于實(shí)現(xiàn)異質(zhì)性知識基礎(chǔ)上的知識創(chuàng)造。羅納德#8226;博特結(jié)構(gòu)洞理論認(rèn)為:“占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的行動者，擁有溝通不同群體的關(guān)鍵信息的便利性，易于實(shí)現(xiàn)知識的綜合，而一個(gè)聯(lián)系松散的網(wǎng)絡(luò)則由于含有大量的結(jié)構(gòu)洞，提供了多樣化、大量的信息利益，實(shí)現(xiàn)知識的創(chuàng)造?！贝送?，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的信任關(guān)系，可降低知識交易與合作生產(chǎn)中的機(jī)會主義行為，促進(jìn)成員對專用性知識的投資，提高知識創(chuàng)造的效率。格蘭諾維特（Granovetter）認(rèn)為“關(guān)系嵌入”的信任關(guān)系使合作伙伴提供有價(jià)值的信息。在所嵌入的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，占有較多社會資本的企業(yè)不僅有更多獲取網(wǎng)絡(luò)成員信息的渠道，而且能夠吸引更多的對其有利的伙伴與之聯(lián)盟，重要的是他們在與潛在合作伙伴談判時(shí)，能夠達(dá)成對其更有利的條款。嵌入關(guān)系提高了企業(yè)間信息交流的頻率，這是伙伴間的關(guān)系得以維持的基礎(chǔ)。信任可以看作是嵌入關(guān)系的治理機(jī)制，從知識創(chuàng)新的角度來看，彼此之間的信任、關(guān)愛、尊重是知識共享、創(chuàng)新的必不可少的條件和重要的激勵因素?？傊鐣闹R創(chuàng)造過程需要高新技術(shù)企業(yè)的社會資本來支撐，而高新技術(shù)企業(yè)智力資本的發(fā)展也不斷提升高性技術(shù)企業(yè)關(guān)于合作行動的知識和能力，使得高新技術(shù)企業(yè)社會資本有了新的發(fā)展。從社會資本視角來看，高新技術(shù)企業(yè)要在全球化的競爭過程持續(xù)性擁有競爭優(yōu)勢的地位，必須通過高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)外部社會資本為知識在組織內(nèi)外的交流、共享、轉(zhuǎn)換和結(jié)合提供便利[1][10]。

5.社會資本有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)

（1）集體學(xué)習(xí)的內(nèi)涵。集體學(xué)習(xí)是指在組成生產(chǎn)系統(tǒng)的企業(yè)中，形成和進(jìn)一步發(fā)展共同的知識基礎(chǔ)（Knowledge base），這使企業(yè)在解決面臨的技術(shù)和組織問題時(shí)能協(xié)調(diào)他們的行動⑥。作為知識空間轉(zhuǎn)移工具的集體學(xué)習(xí)，是經(jīng)濟(jì)主體之間累積性知識自由轉(zhuǎn)移的動態(tài)過程⑦(Lawson， Lorenz， 1999)。與傳統(tǒng)的學(xué)習(xí)理論側(cè)重個(gè)人作為學(xué)習(xí)主體不同，集體學(xué)習(xí)是集群背景群內(nèi)企業(yè)與機(jī)構(gòu)等組織間的互動所帶來的知識傳遞、積累及新知識的產(chǎn)生過程，是“知識積累的社會過程，依靠共同的規(guī)則與程序，使得個(gè)體可以協(xié)調(diào)行動，解決問題”。集群集體學(xué)習(xí)超越了一個(gè)群內(nèi)部個(gè)人學(xué)習(xí)的簡單相加，它是一個(gè)社會過程。在這里，組織成員通過共同的觀察、評價(jià)并采取一致的行動來迎接集群所面臨的挑戰(zhàn)。集群成員擁有共同的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)它們的說明。這些，部分是可表述的，部分又是難言的；有時(shí)是一致的，有時(shí)又是矛盾的。從理論上講，集體學(xué)習(xí)過程的目標(biāo)就是要建立一種可以從自己和別人的經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)的機(jī)制，并能產(chǎn)生、儲存和搜索知識，以達(dá)到組織行動的理想效果。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)分為兩種類型: 一是前后向集體學(xué)習(xí)；二是同一價(jià)值環(huán)節(jié)中互相存在競爭關(guān)系的企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)。一般來說，前后向企業(yè)的集體學(xué)習(xí)是推動集群中縱向創(chuàng)新集成的有效機(jī)制，這種推動作用是通過以下三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)的：首先，前后向企業(yè)的溝通有助于它們認(rèn)識到存在于彼此間的創(chuàng)新縫隙，從而提出創(chuàng)新集成的方向。其次，前后向的協(xié)調(diào)與合作為創(chuàng)新集成準(zhǔn)備了必要的資源尤其是知識資源。供應(yīng)鏈上的知識共享一直被認(rèn)為是創(chuàng)新的重要來源，在集體學(xué)習(xí)的框架下，先創(chuàng)新的一方往往能為有待創(chuàng)新的一方提供必要的技術(shù)支持從而拉動創(chuàng)新。再次，由于創(chuàng)新建立在前后向企業(yè)的良好溝通上，其需求是相對明確的，從而可以保證其商業(yè)前景，一定程度上消除了創(chuàng)新成果的市場化風(fēng)險(xiǎn)，因此可以從利益上保障創(chuàng)新的集成。在集群中，前后向企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)有多種組織形式，比較常見的有互相派遣技術(shù)人員提供技術(shù)咨詢或接受技術(shù)培訓(xùn)、組建聯(lián)合研究所進(jìn)行合作創(chuàng)新、通過建立供應(yīng)商協(xié)會實(shí)現(xiàn)制度化的知識共享等等。與前后向企業(yè)的集群學(xué)習(xí)不同，同行企業(yè)間的集群學(xué)習(xí)主要是有助于創(chuàng)新的橫向集成。由于同行之間有明顯的競爭和利害沖突，因此有意識的合作相對而言是比較困難的。但是，如果大家面對同樣一個(gè)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)或者同樣一個(gè)誘人的創(chuàng)新機(jī)會，卻沒有任何企業(yè)具有相應(yīng)的資源實(shí)力來獨(dú)立開展創(chuàng)新活動，那么為了降低風(fēng)險(xiǎn)，集體學(xué)習(xí)也會成為這些企業(yè)的選擇。通過這種合作的學(xué)習(xí)，同行企業(yè)之間可以分享創(chuàng)新的成果，使各自的價(jià)值創(chuàng)造功能都有所提高，從而使所在價(jià)值環(huán)節(jié)得到優(yōu)化。（2）社會資本促進(jìn)集體學(xué)習(xí)。由于社會資本可以克服由于組織根植性所帶來的知識在企業(yè)內(nèi)和企業(yè)間獲取和傳播的障礙，社會資本可以減少制度的距離和克服組織文化所帶來的障礙。為了便于加強(qiáng)信息的交流與戰(zhàn)略聯(lián)盟，獲取外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，集群內(nèi)也要加強(qiáng)互動學(xué)習(xí)，而集群空間的接近性對促進(jìn)這種自學(xué)習(xí)效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)顯得尤為重要。因此客觀上誘發(fā)了高新技術(shù)企業(yè)以及與之具有聯(lián)系的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等的資源、經(jīng)濟(jì)要素出現(xiàn)區(qū)位性聚集，形成了一定區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)性組織機(jī)構(gòu)，同時(shí)通過集群內(nèi)企業(yè)的自學(xué)習(xí)和互動學(xué)習(xí)發(fā)揮集群的內(nèi)在功能效應(yīng)。因此，社會資本增加，對于降低交易費(fèi)用，提高合作效率，促進(jìn)集體學(xué)習(xí)，獲取競爭優(yōu)勢等，都具有很大的促進(jìn)作用。產(chǎn)業(yè)集群社會成本與集體學(xué)習(xí)能力之間的關(guān)系（如圖4所示）。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中社會資本越大，產(chǎn)業(yè)集群的集體學(xué)習(xí)能力就越高。高的集體學(xué)習(xí)能力就使得集群具有在動態(tài)環(huán)境下不斷提升異質(zhì)性能力的能力，集群就具有了持續(xù)競爭優(yōu)勢的動態(tài)能力[11]。

6.社會資本有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基地的建立

從國際經(jīng)驗(yàn)看，風(fēng)險(xiǎn)投資具有典型的區(qū)域聚集性：在有限地域內(nèi)聚集大量的初創(chuàng)型企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資公司和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，從而形成風(fēng)險(xiǎn)投資活動的熱點(diǎn)地區(qū)。例如，硅谷地區(qū)每年誕生萬余家企業(yè)、集中了美國1/3以上的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)、申請專利超過美國專利總數(shù)的10%，成為美國乃至全世界的風(fēng)險(xiǎn)投資基地。英國的劍橋地區(qū)、以色列的特拉維夫、印度的班加羅爾也都集中了本國主要的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)，成為國際知名的風(fēng)險(xiǎn)投資基地。風(fēng)險(xiǎn)投資的聚集一方面是由于技術(shù)創(chuàng)新本身具有區(qū)域聚集性，另一方面也是風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)的需要。而社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在風(fēng)險(xiǎn)投資基地里起了信息庫和信息交流平臺的作用，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是風(fēng)險(xiǎn)投資基地最重要的隱性資源，信息不對稱是風(fēng)險(xiǎn)投資家面臨的主要困難，創(chuàng)業(yè)者的能力和信用是風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。風(fēng)險(xiǎn)投資基地的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)積淀了大量歷史信息，便于風(fēng)險(xiǎn)投資家全面了解創(chuàng)業(yè)者。風(fēng)險(xiǎn)投資是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，需要創(chuàng)業(yè)家、銀行家、會計(jì)師、律師等專業(yè)人才共同配合。多年形成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以降低合作的交易成本（如圖5所示）。緊密的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)同時(shí)又是一個(gè)高效的信息交流平臺。它降低了信息搜索成本，提高了違約的社會成本。在硅谷尋找一位合適的高級技術(shù)或管理人才平均只花3.7個(gè)月的時(shí)間，而在美國其他地區(qū)則需要6個(gè)月。風(fēng)險(xiǎn)投資家還會利用社會網(wǎng)絡(luò)與其他機(jī)構(gòu)溝通信息以實(shí)時(shí)掌握創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的各種信息。此外，由于信息流動速度很快，創(chuàng)業(yè)者違約的不良記錄可能會廣為流傳，提高了其違約的社會成本。社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還是一個(gè)知識擴(kuò)散的平臺，創(chuàng)意和發(fā)明在網(wǎng)絡(luò)中迅速傳播?？蒲腥藛T能夠迅速掌握網(wǎng)絡(luò)中的新技術(shù)并對其做進(jìn)一步改進(jìn)。緊密的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是風(fēng)險(xiǎn)投資家、創(chuàng)業(yè)家、銀行家和其他專業(yè)人員在多年共同工作中形成的，難以在短期內(nèi)建立。形成緊密的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是建設(shè)成熟風(fēng)險(xiǎn)投資基地的重要內(nèi)容。各種非正式的組織是維持風(fēng)險(xiǎn)投資基地社會關(guān)系網(wǎng)的關(guān)鍵。硅谷的創(chuàng)業(yè)者和風(fēng)險(xiǎn)投資家會參加校友會、行業(yè)協(xié)會、技術(shù)俱樂部等非正式組織。這些非正式的組織對建立和維持社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有重要作用[12]。

資料來源：王宇等：《現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)資本——催生知識經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新動力》[M].北京：中國金融出版社，2000年版第112頁。

7.社會資本提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率

在社會網(wǎng)絡(luò)中，高新技術(shù)企業(yè)可以獲得信息、建議、政策、線索、經(jīng)濟(jì)資本、道義支持等。社會資本存在的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)，由于企業(yè)同客戶、供應(yīng)商建立了良性互動關(guān)系，彼此依賴，從而能容易獲取重要的創(chuàng)新誘致因素。據(jù)統(tǒng)計(jì)，約70%的重大創(chuàng)新是市場需求驅(qū)動，許多產(chǎn)業(yè)半數(shù)以上的創(chuàng)新來源于客戶的建議。而企業(yè)間非同尋常的信任能創(chuàng)造出一系列正式或非正式合作實(shí)踐。技術(shù)交換協(xié)議、合資企業(yè)成為美國工業(yè)主體很久以前就在硅谷很普遍了。沒有社會資本，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新將會處于極為不利地位。20世紀(jì)50年代中期，128公路地區(qū)是美國半導(dǎo)體工業(yè)中心，但該地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)建立在少數(shù)幾家大規(guī)模的垂直一體化的獨(dú)立公司基礎(chǔ)上，新公司盡可能追求“小而全”，整個(gè)工業(yè)體系都要求技術(shù)上的自給自足，企業(yè)之間缺乏合作的傳統(tǒng)。以麻省理工學(xué)院為代表的大學(xué)，把精力集中于與政府機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，與當(dāng)?shù)卮笮统墒旃颈３謧鹘y(tǒng)關(guān)系，歧視中小企業(yè)。人們的觀念傾向于保守，創(chuàng)業(yè)者失敗后難以回到原來的公司。企業(yè)內(nèi)部等級森嚴(yán)，地位差異明顯。人們下班后就回家，缺乏談?wù)撌袌?、技術(shù)等非正式交流的勇氣與激情。因此，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)都比較困難，從20世紀(jì)60年代開始，128公路的公司眼睜睜地看著美國半導(dǎo)體工業(yè)創(chuàng)新中心轉(zhuǎn)移至硅谷。硅谷被認(rèn)為是高新技術(shù)企業(yè)的“棲息地⑧”，它不但能夠產(chǎn)生大量的小企業(yè)，而且其中的小企業(yè)能夠在本地長大成大企業(yè)。一般來說，對于一個(gè)單獨(dú)創(chuàng)新的企業(yè)而言，創(chuàng)新帶來產(chǎn)品成本降低幅度呈遞減趨勢，對于一個(gè)與別的企業(yè)合作創(chuàng)新時(shí)，創(chuàng)新帶來產(chǎn)品成本降低幅度呈遞增趨勢；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群存在社會資本時(shí)，信息傳遞通暢，人才自由流動，使得群內(nèi)溢出效應(yīng)將越來越多；沒有社會資本時(shí)，人們幾乎不跳槽，又不注重有關(guān)技術(shù)市場的非正式交流，導(dǎo)致群內(nèi)溢出效應(yīng)小，故社會資本促進(jìn)群內(nèi)企業(yè)合作創(chuàng)新，沒有社會資本，則群內(nèi)企業(yè)傾向于內(nèi)部創(chuàng)新，獲得低于合作創(chuàng)新的利潤。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中，比鄰而居的企業(yè)之間由于頻繁的交往和經(jīng)常性地合作，產(chǎn)生了面對面的觀察與學(xué)習(xí)的便利性，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新很容易為其他企業(yè)所發(fā)現(xiàn)，其他企業(yè)通過對此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的消化、吸收與模仿，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行技術(shù)改良，又導(dǎo)致漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新不斷發(fā)生，從而形成強(qiáng)大的擠壓效應(yīng)⑨。另外，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中各行動主體因地域的接近、交往的頻繁、親友的情緣等因素形成與積累了豐厚的社會資本，減少了學(xué)習(xí)與交流的交易費(fèi)用。這一切導(dǎo)致了“集群中飄蕩著行業(yè)秘密的空氣”(馬歇爾語)，集群中技術(shù)溢出效應(yīng)更強(qiáng)，默會知識更容易擴(kuò)散?？梢?，社會資本增加高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)溢出效應(yīng)，促進(jìn)了合作，從而提高了群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率[9] [13]。

8.社會資本使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散更加迅速

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過程。通過擴(kuò)散，技術(shù)創(chuàng)新逐漸為潛在使用者所采用，從而提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的技術(shù)水平，加快提高技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益。由于占知識比重大的隱含經(jīng)驗(yàn)類知識只能在具有相識特征的個(gè)人之間及相同社會背景的環(huán)境中頻繁地進(jìn)行非正式交流，而產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)社會網(wǎng)絡(luò)的形成正好給他們進(jìn)行非正式交流提供了平臺，所以集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果會迅速擴(kuò)散。正如馬歇爾所言:“從事同樣的需要技能的行業(yè)的人，互相從鄰近的地方得到的利益是很大的。行業(yè)的秘密不再成為秘密，而似乎是公開了，孩子們不知不覺地學(xué)到了許多秘密。優(yōu)良的工作受到正確地賞識，機(jī)械上以及制造方法和企業(yè)的一般組織上的發(fā)明和改良之成績，得到迅速的研究:如果一個(gè)人有了一種新思想，就為別人所采納，并與別人的意見結(jié)合起來，因此，它就成為更新的思想之源泉。”⑩產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)因?yàn)橛兄嗨频漠a(chǎn)業(yè)文化、行為方式、技術(shù)軌道和多種多樣的溝通聯(lián)系渠道，使專注于在群內(nèi)開展技術(shù)學(xué)習(xí)的每個(gè)企業(yè)都具備了相對較強(qiáng)的技術(shù)吸收能力，從而大大提高了集群內(nèi)多邊學(xué)習(xí)和技術(shù)擴(kuò)散的效率。另外，由于技術(shù)、工藝之間的銜接和技術(shù)的同源性，企業(yè)之間的合作、分工形成了技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，而這種網(wǎng)絡(luò)又成為技術(shù)擴(kuò)散的渠道，一方面，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果可以較快地移植或嫁接到其他企業(yè)的生產(chǎn)上，另一方面，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不可能迅速完善，從而為其它企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新留下了創(chuàng)新的空間，同時(shí)也帶動相關(guān)企業(yè)加速自己的技術(shù)創(chuàng)新為創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行服務(wù)。

9.社會資本激勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)人才創(chuàng)新

高新技術(shù)企業(yè)賴以運(yùn)作、生存和發(fā)展的“知識基”（The knowledge Base)根源于企業(yè)的人力資本。社會資本能使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的信任建立在制度的基礎(chǔ)上，不是基于個(gè)人身份、情感的信任，信任機(jī)制的變遷使得信任人與被信任人的義務(wù)與期望非常明確，制度的存在使得人們對于破壞雙方的信任行為能得到有效懲罰，群內(nèi)個(gè)人身份、情感的信任依然存在，規(guī)范能夠得到遵守；同時(shí)平等觀念、創(chuàng)業(yè)的價(jià)值觀盛行，一方面，促進(jìn)人才的自由流動，造就寬松的工作環(huán)境；另一方面，人們能夠暢所欲言，毫無顧忌地進(jìn)行市場、技術(shù)等多方面的正式、非正式交流，使得信息傳遞暢通，促進(jìn)社會組織體系健全。由于信息暢通，人力資本所有者能獲取對自己行動有用的信息:健全的社會組織體系則為人力資本市場化流動和自由配置創(chuàng)造條件，這有利于人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利的界定；人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益的界定則是人力資本所有者為企業(yè)提供人力資本后期望得到的補(bǔ)償，而群內(nèi)義務(wù)與期望相對應(yīng)即相互信任程度高，則人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益界定較明晰。規(guī)范及有效懲罰對群內(nèi)個(gè)體行為起到有效的約束作用，而人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)界定正是對個(gè)體行為有效約束的體現(xiàn)，它規(guī)定人力資本所有者不僅享受有權(quán)利、權(quán)能、權(quán)益，還必須承擔(dān)違約責(zé)任，即社會資本使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)界定明晰；而平等自由的寬松工作環(huán)境中，促進(jìn)人力資本所有者在市場上自由流動，有利于形成人力資本均衡定價(jià)；有利的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，激發(fā)了人力資本所有者對人力資本的投資熱情。在這種高度信賴環(huán)境中，人力資本所有者不斷挖掘、發(fā)揮自己的知識技能，最大限度地進(jìn)行創(chuàng)新[14]。

[注 釋]

①Arrow K:Gifts and exchanges[J]，Philosophy and Public Afair，1972(1):pp357-358。

②社會資本是一個(gè)重復(fù)的信譽(yù)博弈過程。在不考慮社會資本情況下，兩個(gè)人是否互相信任是“囚徒的困境”博弈，不會產(chǎn)生合作解，因?yàn)楸承攀共┺碾p方之間形成一個(gè)納什均衡，社會規(guī)范約束缺失，雙方選擇不合作(不守信)可以獲取到更大利益。在考慮社會資本情況下，博弈是重復(fù)的，博弈雙方不再采取一種簡單的“一報(bào)還一報(bào)”戰(zhàn)略(以合作求合作，以背信還背信)，從而產(chǎn)生了合作解。由于社會規(guī)范的約束，在雙方合作(守信)時(shí)，可以獲取到個(gè)人利益最大化和社會利益最大化。如果個(gè)體之間反復(fù)地進(jìn)行互動，他們就會對“誠實(shí)可靠”之類的聲譽(yù)進(jìn)行投資。

③所謂完全契約(complete contract)是在最大可能的程度上明確規(guī)定未來所有狀態(tài)下契約所有各方的責(zé)任與權(quán)利，將來各方都不需要再對契約進(jìn)行修正或重新協(xié)商。而不完全契約(incomplete contract)是指契約中包含缺口和遺漏，可能不會提及某些情況下各方的責(zé)任，而對另一些情況下的責(zé)任只作出粗略或模棱兩可的規(guī)定。產(chǎn)生契約不完全的原因主要來自四個(gè)方面：一是人的的有限理性；二是交易費(fèi)用的存在；三是信息不對稱；四是語言使用的模糊性。

④Persaud， A.， Kumar， U. Kumar， V. (2001)， “ Harnessing Scientific and Technological Knowledge for the Rapid Deployment of Global Innovations”， Engineering Management Journal， 13(1)， pp.12-18.

⑤“粘滯知識”是指把知識轉(zhuǎn)移至指定知識需求者在指定地點(diǎn)運(yùn)用許多付出的代價(jià)。

⑥Keeble Dand Wilkinson F. Collective learning and knowledge development in the evolution of regional clustering of high technology SMEs in Europe[J]， Regional Studies， 1999，33(4): 295-304。

⑦Lawson，Lorenz. Collective learning，tacit knowledge and regional innovative capacity[J]. Regional Studies，1999，33(4):305-317。

⑧所謂“棲息地”，是指高新技術(shù)企業(yè)生存和發(fā)展所需要的資源在該地區(qū)都能夠得到有機(jī)的發(fā)展，它包含了人員、企業(yè)和機(jī)構(gòu)以及它們之間的網(wǎng)絡(luò)與互動模式，企業(yè)之間具有復(fù)雜的、動態(tài)的、相互依存的關(guān)系。從某種意義上講，我國的高新區(qū)大多還只是

創(chuàng)業(yè)企業(yè)的“策源地”，而非“棲息地”。 所謂“策源地”，是指它能產(chǎn)生大量的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，但是這些創(chuàng)業(yè)企業(yè)并不能在該地區(qū)長大成大企業(yè)，它缺乏大企業(yè)成長所需要的“市場環(huán)境”。

⑨所謂擠壓效應(yīng)是指，由于一部分集群企業(yè)的創(chuàng)新活動及其成果的出現(xiàn)，會帶動相關(guān)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以應(yīng)付由此帶來的競爭壓力。

⑩Scott AllenStorper Michael:Production，Work，Ter-ritory:The Geographical Anatomy of Industrial Capitalism.AllenUnwin Ltd. 1986，pp80。

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The Effects of Social Capital in High-tech Industry Clusters

Chen Liuqin

（Tianjin Academy of Social Science ， Tianjin300191， China）

Abstract: The effects of social capital in high-tech industry clusters are very great， which is primarily reflected in the following aspects: Impacting on the location of high-tech industry clusters， the pace of development and exchange of information of high-tech industry clusters， and promoting main economic cooperation in the clusters; From the perspective of contract， it can effectively resolve the problem of gap in technological innovation network of the high-tech enterprises; Contributing to high-tech industry clusters from infancy to the initial stage of development， and to ensure that industries can develop from the initial stage of evolution to advanced stage; Contributing to the promotion of high-tech industry clusters to achieve the transfer of knowledge， mobility and creation ; Contributing to the promotion of high-tech industry clusters within the collective enterprises in the study; and so on.

Key words: high-tech industry；industry clusters; social capital

（責(zé)任編輯：張改蘭）