我國政府在企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中的角色定位

[摘要] 本文在闡述企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略相關情形的基礎上，針對國外政府對企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的重視以及所采取的相關措施，提出了我國政府在本國企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中的角色定位，即積極作為。我國政府對此應采取的對策是：1.我國政府應盡快制定國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，將知識產(chǎn)權保護上升到國家政治層面。2.完善知識產(chǎn)權宏觀管理機制，提高政府管理能力。3.我國政府所采取的政策必須具有靈活性。4.我國既要加強知識產(chǎn)權法制建設，又要對民族產(chǎn)業(yè)實行政策扶持，避免片面追求與國際接軌。

[關鍵詞] 政府 企業(yè) 知識產(chǎn)權

一、企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略概述

企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，是指企業(yè)面對激烈競爭的環(huán)境，自覺主動地利用知識產(chǎn)權文獻提供的新技術新產(chǎn)品信息，利用知識產(chǎn)權制度提供的法律保護和其他種種條件，促進知識產(chǎn)權技術開發(fā)和科技創(chuàng)新，在技術競爭和市場競爭中，有效地保護企業(yè)的合法權益，謀取最大經(jīng)濟利益，從而求取企業(yè)長期生存和不斷發(fā)展而制定和實行的一種長遠規(guī)劃和整體謀略。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的研究以知識產(chǎn)權制度為依據(jù)，以知識產(chǎn)權保護、知識產(chǎn)權技術開發(fā)、知識產(chǎn)權技術實施、知識產(chǎn)權許可證貿(mào)易、知識產(chǎn)權信息和知識產(chǎn)權管理為主要對象，以技術市場為舞臺，以獲得最大經(jīng)濟效益為目的，涉及政治、經(jīng)濟、法律、技術、生產(chǎn)、經(jīng)營、貿(mào)易、信息、知識產(chǎn)權等各個方面。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的劃分方式有以下兩種較為典型:一是按知識產(chǎn)權法律狀態(tài)和知識產(chǎn)權工作一般過程劃分。根據(jù)知識產(chǎn)權的申請、審查和授權三種法律狀態(tài)，可分為知識產(chǎn)權申請戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權排除戰(zhàn)略；根據(jù)知識產(chǎn)權技術的取得方式，可分為知識產(chǎn)權技術研究開發(fā)戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權技術引進戰(zhàn)略；根據(jù)對知識產(chǎn)權的利用方式，可分為知識產(chǎn)權實施戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權許可戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權轉讓戰(zhàn)略等。二是按應對市場競爭的戰(zhàn)略實施方式劃分，可分為進攻型知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、防御型知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。常用的進攻型知識產(chǎn)權戰(zhàn)略有基本知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、外圍知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權出售戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權收買戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權輸回戰(zhàn)略等。常用的防御型知識產(chǎn)權戰(zhàn)略有取消對方知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、繞開知識產(chǎn)權技術戰(zhàn)略、交叉許可戰(zhàn)略、技術公開戰(zhàn)略、有償轉讓與許可戰(zhàn)略等。

在經(jīng)濟全球化以及知識產(chǎn)權經(jīng)濟日趨強盛的背景下，知識產(chǎn)權已經(jīng)成為企業(yè)成長基因。知識的公共性和非排他性特性，使得這種基因一直處于隱性狀態(tài)，在企業(yè)成長中不表現(xiàn)出什么特征，只是作為一種潛在的競爭力。在知識產(chǎn)權制度建立以前，多種形態(tài)的知識技術一直是處于公共狀態(tài)下的，雖然部分企業(yè)能意識到技術秘密的重要性，但是缺乏一種有效的制度來保護這種技術秘密的獨有性，這就使得創(chuàng)新和改進的積極性得不到激發(fā)，生產(chǎn)力處于自然延續(xù)狀態(tài)，經(jīng)濟和社會也相應地處于緩慢發(fā)展狀態(tài)。但隨著知識產(chǎn)權制度作為保護智力勞動成果的一項基本法律制度的建立和不斷完善，有效地激發(fā)了創(chuàng)新和改革的積極性，不僅使企業(yè)獲得了更多的利潤，競爭力得到了進一步的強化，而且也促進了生產(chǎn)力快速發(fā)展，帶來經(jīng)濟和社會的騰飛。從企業(yè)成長角度來看，隨著知識產(chǎn)權經(jīng)濟時代的到來，企業(yè)為在競爭中占有一席之地，不被市場淘汰，會積極在產(chǎn)品鏈中獲得一部分新技術來維持企業(yè)的長期發(fā)展。這種獲得新技術的過程就是一個創(chuàng)新的過程，這種創(chuàng)新的成果被以知識產(chǎn)權的形式保護下來，構成企業(yè)的一項重要的核心競爭力，使得企業(yè)獲得更多的利潤，以進行不斷的研究創(chuàng)新。在這種“創(chuàng)新-高利潤-再創(chuàng)新”的模式下，知識產(chǎn)權無疑成為決定企業(yè)成長的重要基因。企業(yè)的成長離不開構筑核心競爭力，以前的諸多成長理論所提到的成長因素都可以歸納為是企業(yè)的核心競爭力，然而由我國當前所處的知識產(chǎn)權經(jīng)濟形勢，確定了知識產(chǎn)權在核心競爭力眾要素中的首要地位。此外，通過企業(yè)成長基因理論的進一步深入研究，發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權和知識產(chǎn)權制度的確立促使了部分具有公共性的知識突變成為了具有排他性的知識產(chǎn)權，這一突變改變了原來的平衡體系，使得知識產(chǎn)權成為了企業(yè)成長的重要動力和保障，在這種成長機制下，企業(yè)應該不斷地增強知識產(chǎn)權觀念，加強企業(yè)知識產(chǎn)權管理工作，提升自主創(chuàng)新能力，樹立企業(yè)自主品牌，提升企業(yè)知識產(chǎn)權競爭能力。

二、國外政府對企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的重視以及所采取的相關措施

美國企業(yè)國際化經(jīng)營的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略美國企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的目標是對技術創(chuàng)新成果實施知識產(chǎn)權保護，將技術創(chuàng)新潛力轉化為知識產(chǎn)權資源優(yōu)勢和市場競爭優(yōu)勢。為實現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標，美國企業(yè)首先加強了對技術創(chuàng)新過程的知識產(chǎn)權監(jiān)控，大力加強知識產(chǎn)權的開發(fā)和保護。如美國通用電器公司在我國申請的專利不僅數(shù)量巨大，而且其核心技術很多集中在我國重點企業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)上，從而將高技術領域的一個個新技術圈進自己的“堡壘”。在此基礎上，靈活地運營知識產(chǎn)權，并且利用自己的專利來推行自己制定的國際標準。其次，美國企業(yè)善于組成各種知識產(chǎn)權聯(lián)盟，積極參與知識產(chǎn)權立法和執(zhí)法活動，與國會級行政機關建立密切的關系。此外，美國的大型跨國公司紛紛在國外建立研發(fā)機構，以高薪、優(yōu)良的管理制度吸引各國的優(yōu)秀人才為其進行技術研發(fā)、知識產(chǎn)權工作，維護其知識產(chǎn)權的壟斷地位。例如，美國Sun公司向中國大學以免費許可形式提供價值20億美元的軟件和培訓，并與另一軟件產(chǎn)品和設計公司聯(lián)手在北京設立軟件設計技術學院，并設立獎學金項目?？傊?，美國企業(yè)通過制定成功的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，最大限度的創(chuàng)造和發(fā)揮知識產(chǎn)權資源優(yōu)勢，在國際競爭中取得了巨大優(yōu)勢和豐厚回報。

美國的知識產(chǎn)權保護體系不斷完善。美國對知識產(chǎn)權的保護和救濟，主要有三條途徑:一是聯(lián)邦與州多層次的知識產(chǎn)權司法保護。美國聯(lián)邦地區(qū)法院是版權、注冊商標、專利、植物品種、集成電路布圖設計等侵權案件的初審管轄法院。二是三個政府部門負責知識產(chǎn)權的行政保護。美國商標專利局對知識產(chǎn)權糾紛進行行政處理。美國國際貿(mào)易委員會(ITC)根據(jù)《美國關稅法》第337條款對侵犯美國知識產(chǎn)權的進口商品案件擁有管轄權。美國海關有權對進入美國的假冒商標的商品或盜版商品實行扣押。三是知識產(chǎn)權的仲裁保護。美國于1925年制定了仲裁法， 1926年成立了仲裁協(xié)會，通過調(diào)解仲裁方式對知識產(chǎn)權進行保護。近二十多年來，隨著生物、信息及網(wǎng)絡技術的飛速發(fā)展，一些新的保護形式不斷被納入美國知識產(chǎn)權的保護范圍，例如將網(wǎng)絡營銷模式等理念列入專利保護范圍。同時，美國加強了知識產(chǎn)權利益關系的調(diào)整，在鼓勵轉化創(chuàng)新方面強化立法。從1980年《拜杜法案》到1986年《聯(lián)邦技術轉移法》以及1998年地《技術轉讓商業(yè)化法》， 1999年美國國會又通過了《美國發(fā)明家保護法令》，使美國大學、國家實驗室在申請專利，加速產(chǎn)、學、研結合及創(chuàng)辦高新技術企業(yè)方面發(fā)揮更大的主動性。2000年10月，美國眾參兩院又通過了《技術轉移商業(yè)化法案》，進一步簡化歸屬聯(lián)邦政府的科技成果運用程序。

美國的知識產(chǎn)權保護體制有效運轉。它通過訴訟管轄、非訟管理、仲裁解決等三種手段及時處理各類知識產(chǎn)權糾紛，切實維護知識產(chǎn)權權利人的合法權益。美國雖被稱為訴訟社會，但相當多的知識專利侵權通過雙方律師達成和解。美國法律規(guī)定，若侵權方對權利人的警告置之不理，一旦訴訟失敗，將面臨三倍的懲罰性賠償。知識產(chǎn)權司法保護的威懾力，迫使侵權人主動與被侵權人進行私下和解。美國在國外進行知識產(chǎn)權保護主要依據(jù)“337條款”。根據(jù)報道，美國對涉及東亞國家(除日本)產(chǎn)品的“337條款”調(diào)查，已超過西歐、加拿大和日本的總和(分別為52%和41% )， 2004年開始，涉及中國產(chǎn)品及中國公司的調(diào)查已超過40%，并呈不斷上升趨勢。

美國對外知識產(chǎn)權保護措施日益強化為了維護技術創(chuàng)新優(yōu)勢和保護技術貿(mào)易利益，在處理對外貿(mào)易關系中尤其是在雙邊貿(mào)易談判和多邊貿(mào)易談判中，美國特別強調(diào)本國知識產(chǎn)權利益的保護。在1986年發(fā)起的關貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合的談判中，美國將知識產(chǎn)權保護納入關貿(mào)總協(xié)定的框架之中，使之與國際貿(mào)易直接聯(lián)系起來。隨著中國對外貿(mào)易的迅猛發(fā)展，美國把中國納入了知識產(chǎn)權保護的重點對象。

日本可以說是在利用知識產(chǎn)權政策促進其產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新活動并加強了其國際競爭力方面最為成功的國家。第二次世界大戰(zhàn)后日本把技術立國作為國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，因而有關促進技術進步的法律比較發(fā)達，同時各種其他與產(chǎn)業(yè)政策相關的法律也都有關于技術創(chuàng)新的內(nèi)容。其中，知識產(chǎn)權政策在日本的科學技術活動中占有舉足輕重的地位，申請知識產(chǎn)權已成為企業(yè)從事科學技術活動的主要目標，成為最有效的技術創(chuàng)新政策手段之一。日本政府極力支持企業(yè)及個人向外國政府申請知識產(chǎn)權，并且集中于少數(shù)發(fā)達國家，尤其是美國。1992年世界全部的知識產(chǎn)權與實用新型申請數(shù)為285萬件，日本最多，為47.91萬件，占16.8%，其次是美國，為18.73萬件，占6.6%。據(jù)日本知識產(chǎn)權辦公室統(tǒng)計，2002年日本知識產(chǎn)權申請公開量為423230件，較上年增長9%；授權量為117794件，較上年減少3%。

2002年，日本政府確立知識產(chǎn)權立國戰(zhàn)略，以創(chuàng)造、保護和應用知識產(chǎn)權作為國家發(fā)展戰(zhàn)略，將借助知識產(chǎn)權高新技術作為振興國家經(jīng)濟和提高國際競爭力的重要手段。2001年日本政府制定《科學技術基本計劃》，將生命科學、信息和通信、環(huán)境技術、納米技術及材料、能源、制造技術、社會基礎設施和尖端技術8大領域確定為戰(zhàn)略性技術研發(fā)的重點。

三、政府在企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的角色定位

發(fā)展經(jīng)濟學者提出的依附理論，認為西方現(xiàn)代化實際上是一個西方發(fā)達國家逐漸將非西方國家納入其經(jīng)濟體系，非西方不發(fā)達國家不斷地被依附化的過程，而這種依附是導致非西方國家不發(fā)達的主要根源。解決這一矛盾的辦法，并不在于對這兩者做出非此即彼的選擇，關鍵在于如何在開放中求得自主的發(fā)展，在追求經(jīng)濟發(fā)展的過程中，必須正確處理好對外開放與獨立自主的關系，這二者并不是矛盾的，一個國家要想真正地保持經(jīng)濟的獨立性，只有通過開放吸收先進的生產(chǎn)技術和管理經(jīng)驗，參與國際分工和國際經(jīng)濟大循環(huán)，不斷增強活力，只有這樣，才可能在國際競爭中取得優(yōu)勢，使經(jīng)濟社會發(fā)展具有獨立性。在開放和引進吸收先進技術的同時，必須注意提高自主創(chuàng)新能力，這體現(xiàn)在知識產(chǎn)權上。

經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟的發(fā)展對傳統(tǒng)工業(yè)化模式提出了挑戰(zhàn)。決定產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的主要因素已從過去的自然資源條件和廉價勞動力轉向創(chuàng)新能力、技術和管理優(yōu)勢，知識產(chǎn)權成為重要的競爭工具，創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權的擁有量成為衡量一個國家綜合競爭力的重要標志。目前，我國已經(jīng)是世界制造大國，工業(yè)增加值居世界第四位，約為美國的四分之一，日本的二分之一，與德國接近。但是，我國制造業(yè)的多數(shù)產(chǎn)品和技術水平與發(fā)達國家相比有較大差距，大部分設計和制造技術依靠引進，具有自主知識產(chǎn)權的技術少，原創(chuàng)性的產(chǎn)品和技術則更少，與發(fā)達國家相比，我國產(chǎn)業(yè)競爭力的最大差距是缺乏創(chuàng)新能力，缺乏具有自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權的核心技術。

現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論和發(fā)展經(jīng)濟理論以及各國經(jīng)濟發(fā)展的實踐告訴我們，長久的持續(xù)性經(jīng)濟增長的提高主要是靠生產(chǎn)科技的進步和人力資本的提高，而科學技術的進步和人力資本的提高的關鍵是以注重教育、保護知識產(chǎn)權、明晰所有產(chǎn)權、允許自由競爭等軟件的社會經(jīng)濟制度作為根本的基礎條件。目前中國的經(jīng)濟增長因素中，72%依賴于資金和人力的投入，只有28%依靠生產(chǎn)技術的進步?，F(xiàn)在中國的經(jīng)濟成長是一種在低層次上的增長，處于生產(chǎn)鏈的末端，主要靠拼勞力而不是靠拼腦力實現(xiàn)的。

盡管經(jīng)濟規(guī)律告訴我們，應減少政府的干預，只要市場能做的，就要讓市場去作，當市場失靈時，政府才需要發(fā)揮作用。 但是世界經(jīng)濟發(fā)展歷程也說明，歐美大企業(yè)的發(fā)展，不是依靠政府直接支援和資助，而是靠市場競爭和間接政府支持的辦法來實現(xiàn)的。在世界500強企業(yè)中，不少是在政府的主持下通過兼并、收購和聯(lián)合等方式發(fā)展起來的。但是對于試圖追趕發(fā)達國家經(jīng)濟并在國際市場上確立一定競爭地位的發(fā)展中國家的企業(yè)而言，為縮短時間，需要政府的介入。知識產(chǎn)權制度是從法律上保障從事研究開發(fā)等技術知識活動主體對其生產(chǎn)成果的所有、使用權利的制度。由于知識產(chǎn)權政策具有保護知識和刺激創(chuàng)新的作用，各國政府都將其作為技術創(chuàng)新政策工具之一。政府在企業(yè)的發(fā)展過程中應該支持企業(yè)的相應的戰(zhàn)略目標，其中就包括當前知識產(chǎn)權戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

筆者認為，我國政府在企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中的角色定位應該是積極作為的，我國政府保護知識產(chǎn)權的對策應從一下方面著手：首先，我國政府應盡快制定國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，將知識產(chǎn)權保護上升到國家政治層面。要積極培育我國的自主知識產(chǎn)權，促進我國自主知識產(chǎn)權產(chǎn)品出口，變被動挨打為主動出擊，以大幅度提高我國自主創(chuàng)新能力和國家核心競爭力，適應經(jīng)濟全球化和知識產(chǎn)權規(guī)則國際化的發(fā)展趨勢，增進和維護我國國家利益。

其次，完善知識產(chǎn)權宏觀管理機制，提高政府管理能力。通過大力宣傳、培訓及普及教育，提高全社會尤其是我國企業(yè)的知識產(chǎn)權保護意識，使全社會充分認知與了解尊重和保護知識產(chǎn)權的重要性，切實把知識產(chǎn)權保護與技術創(chuàng)新相結合。

再次，我國政府所采取的政策必須具有靈活性。既要充分研究全球經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，在國際層面積極參與知識產(chǎn)權規(guī)則的制定，與國際社會合作共同發(fā)展國際標準，并通過國際組織確保這些國際標準得到善意的解釋和實施，以充分利用全球技術資源幫助我國盡快融入知識經(jīng)濟時代并藉此增強從新經(jīng)濟中受益的機會，又要充分考慮到我國現(xiàn)階段的綜合國力和現(xiàn)實情況，因地制宜地制定政策和法規(guī)。

最后，我國既要加強知識產(chǎn)權法制建設，又要對民族產(chǎn)業(yè)實行政策扶持，避免片面追求與國際接軌。具體在制定和修訂知識產(chǎn)權法時，既要考慮對權利持有人合法利益的保護，保持與國際知識產(chǎn)權保護趨勢的一致性，加強對國際技術市場的開拓和利用，更要注重保護民族利益，使知識產(chǎn)權法有利于民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于引進技術和信息，有利于擴大對外交流。

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