美國(guó)的新貿(mào)易保護(hù)主義盾牌－３３７調(diào)查

[摘要] 近年來(lái)，針對(duì)中國(guó)企業(yè)的輸美產(chǎn)品發(fā)起的337調(diào)查案件的戲劇性的增加，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)正在遭遇到337調(diào)查訴訟的打擊，本文對(duì)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)官方網(wǎng)站上公布的歷年來(lái)619起337調(diào)查案件資料進(jìn)行分析和整理，希望能夠讓我國(guó)的出口企業(yè)對(duì)337調(diào)查訴訟獲得一些直觀的了解，并提供一些策略建議。

[關(guān)鍵詞] 新貿(mào)易保護(hù)主義 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 337調(diào)查

一、引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)、新經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的到來(lái)，全球化的經(jīng)濟(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切聯(lián)為一體。作為全球最大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)者，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為美國(guó)進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要武器。美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面占有明顯的優(yōu)勢(shì)，并努力將其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、政治優(yōu)勢(shì)。美國(guó)不斷地藉由貿(mào)易政策來(lái)鞏固對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私人控制權(quán)，利用自由貿(mào)易之名，一方面推銷(xiāo)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)法則的重要性，同時(shí)又硬逼其它國(guó)家遵守美國(guó)式的主張，接受美國(guó)公司與研究機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)的權(quán)力主張。

最近一段時(shí)間，美國(guó)政府又將中美貿(mào)易糾紛的戰(zhàn)火燒到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題上，美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)埃文斯稱(chēng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況被美國(guó)列為其承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位需要討論的重要問(wèn)題之一。中美貿(mào)易中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端由20世紀(jì)90年代初的以“特別301條款”為主到現(xiàn)在的以“337條款”為主表明了美國(guó)由保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)外市場(chǎng)的利益為主轉(zhuǎn)向了限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入其市場(chǎng)為主。

二、337條款及其實(shí)施結(jié)果分析

337條款是美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的簡(jiǎn)稱(chēng)， 它主要規(guī)范的是美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的不公平競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平行為進(jìn)行調(diào)查的行為，337條款并不要求實(shí)際損害為前提。若ITC裁決原告勝訴，ITC可向美國(guó)公司提供有限排除令、普遍排除令和停止令等救濟(jì)措施。

1.337調(diào)查案件涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)類(lèi)別。從1972年4月4日發(fā)起第一起337調(diào)查，直到2007年10月底總共發(fā)起了619起337調(diào)查案件，在所有的案件中各侵權(quán)類(lèi)別被涉及的次數(shù)如下：專(zhuān)利侵權(quán)537次，商標(biāo)侵權(quán)91次，偽標(biāo)產(chǎn)品原產(chǎn)地58次，虛假?gòu)V告34次，盜用商品外觀33次，擅用商業(yè)機(jī)密31次，版權(quán)侵權(quán)15次，違反反托拉斯法12次。絕大多數(shù)337調(diào)查案件都與知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)）侵權(quán)有關(guān)，這反映出美國(guó)337調(diào)查的實(shí)際作用主要是打擊對(duì)美出口貿(mào)易中以專(zhuān)利侵權(quán)為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。

2.337調(diào)查案件被起訴的國(guó)別分布。在619起337調(diào)查案件中被起訴方涉及到的國(guó)家和地區(qū)共有52個(gè)，其中17個(gè)國(guó)家（地區(qū)）被調(diào)查的次數(shù)在10次或10次以上，被發(fā)起337調(diào)查次數(shù)最多的國(guó)家或地區(qū)為：中國(guó)臺(tái)灣、日本、中國(guó)大陸、德國(guó)、香港、韓國(guó)、加拿大、英國(guó)、荷蘭、法國(guó)、意大利，而其它35個(gè)國(guó)家合計(jì)被發(fā)起337調(diào)查93次。上述國(guó)家和地區(qū)被調(diào)查次數(shù)的多少可以間接反映對(duì)美國(guó)企業(yè)的威脅較大的國(guó)家和地區(qū)遭受337調(diào)查的比例也較高。

3.337調(diào)查案件的時(shí)間分布。20世紀(jì)70年代共76起，80年代共235起，20世紀(jì)90年代共117起，從2000年～2007年10月共發(fā)起了191起。70年代末到80年代中期是有史以來(lái)337訴訟的第一個(gè)高峰，目前已經(jīng)迎來(lái)了337調(diào)查案件數(shù)量的第二個(gè)高峰，2004年～2007年每年的337訴訟再次連續(xù)超過(guò)20起。從2002年開(kāi)始，到2007年10月末，美國(guó)對(duì)中國(guó)大陸企業(yè)總共發(fā)起了58起337調(diào)查，占同期全部調(diào)查案件次數(shù)的遠(yuǎn)超過(guò)了日本經(jīng)濟(jì)鼎盛時(shí)期的數(shù)值，可以反映出美國(guó)打壓中國(guó)的力度是前所未有的。

4.337調(diào)查案件涉及產(chǎn)品的行業(yè)分布。從1986年12月29日，涉及中國(guó)大陸企業(yè)的337調(diào)查案件總共有73起，涉及到的制造行業(yè)分別為飼料工業(yè)、制鞋工業(yè)、裘皮加工業(yè)、體育用品業(yè)、游藝器材業(yè)、基礎(chǔ)化學(xué)原料工業(yè)、汽車(chē)零部件制造業(yè)、食品工業(yè)、木制品業(yè)、有色金屬合金工業(yè)、金屬制品工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)藥品工業(yè)、橡膠制品工業(yè)、塑料制品工業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)、辦公機(jī)械制造業(yè)、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)、日用雜品制造業(yè)、電子器件工業(yè)、家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及外部設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表工業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)。中國(guó)被發(fā)起337調(diào)查的產(chǎn)品中大多數(shù)是工業(yè)原料和日用輕工產(chǎn)品，這也反映出了作為所謂“世界工廠(chǎng)”的中國(guó)在整個(gè)國(guó)際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中仍然處于偏低的位置。

5.337調(diào)查案件訴訟結(jié)果分析。在截止到2007年10月末已經(jīng)結(jié)案的583起337訴訟案件中，被訴方勝利的共有138起，雙方和解的共有222起，起訴方取得勝利的共有223起。同期結(jié)案的涉及中國(guó)所生產(chǎn)的產(chǎn)品的56起案件中，ITC裁定被訴方不侵權(quán)的有4起，起訴方撤訴的有5起，雙方和解并結(jié)案的有12起，最終裁定中國(guó)企業(yè)侵權(quán)的有35起，中方敗訴的比例高達(dá)62.5%。中國(guó)企業(yè)敗訴主要是因?yàn)樵诖蟛糠值陌讣猩姘钙髽I(yè)由于訴訟費(fèi)用高昂和不熟悉美國(guó)法律的原因而沒(méi)有積極應(yīng)訴，從而放棄了一切抗訴和答辯的機(jī)會(huì)，導(dǎo)致相當(dāng)一部分337調(diào)查訴訟的美國(guó)起訴方不戰(zhàn)而勝。

三、我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)337條款的對(duì)策

1.確立全面的品牌保護(hù)意識(shí)，在市場(chǎng)上推出叫得響的民族品牌，保護(hù)自有馳名商標(biāo)。

2.與國(guó)際知名企業(yè)建立合資合作關(guān)系獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的準(zhǔn)入。利用該知名企業(yè)在海外成熟的銷(xiāo)售渠道等，占領(lǐng)海外市場(chǎng)。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)型收購(gòu)，通過(guò)收購(gòu)能夠迅速改變一家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地位。

4.對(duì)創(chuàng)新、研發(fā)進(jìn)行投資，建立適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)組合。

5.成立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)。建立專(zhuān)利信息中心收集專(zhuān)利信息，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)，對(duì)與本企業(yè)產(chǎn)品相關(guān)的專(zhuān)利作分類(lèi)管理。

6.提高專(zhuān)利申請(qǐng)率并設(shè)置專(zhuān)利網(wǎng)戰(zhàn)略。

總之，面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的挑戰(zhàn)，中國(guó)企業(yè)只有居危思進(jìn)，才能贏得光明的未來(lái)。

參考文獻(xiàn)：

[1]USITC，337 Investigational History，http://www.usitc.gov/trade_remedy/int_prop/inv_his.htm

[2]斯蒂芬·羅奇:《美經(jīng)濟(jì)學(xué)家撰文:需要對(duì)中國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)嗎》， 環(huán)球時(shí)報(bào)，2007，02，01，第06版