專利特性在企業(yè)戰(zhàn)略管理中的妙用

[摘 要] 本文通過分析專利制度賦予專利的獨(dú)占性和擴(kuò)散性特征，指出企業(yè)可以利用專利的獨(dú)占性獲得對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)的壟斷，利用專利的擴(kuò)散特性獲取戰(zhàn)略性情報(bào)，并尋找戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和戰(zhàn)略合作伙伴，還可以組合運(yùn)用專利獨(dú)占性與專利擴(kuò)散性來(lái)建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟。

[關(guān)鍵詞] 專利制度 獨(dú)占性 擴(kuò)散性 企業(yè)戰(zhàn)略

一、專利的特性

專利制度自1474年在威尼斯頒布以來(lái)，經(jīng)過幾百年、特別是經(jīng)過工業(yè)革命和第二次世界大戰(zhàn)以后的發(fā)展和完善，現(xiàn)在已經(jīng)成為世界上絕大多數(shù)國(guó)家接受的一項(xiàng)法律制度。今天世界通行的專利制度具有明顯的兩大特性，一個(gè)是從法律的高度保護(hù)專利的獨(dú)占性，另一個(gè)是從法律的高度鼓勵(lì)專利的擴(kuò)散性。

1.專利的獨(dú)占特性

各國(guó)的專利法普遍從法律的高度賦予了專利特有的獨(dú)占性權(quán)利。例如，我國(guó)專利法規(guī)定“發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品”；“專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓”；“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立書面實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無(wú)權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個(gè)人實(shí)施該專利。”這種制度安排暗示了專利權(quán)人例如企業(yè)對(duì)自己專利的商業(yè)預(yù)期，它使專利權(quán)人不僅有可能在法律的保護(hù)下獲得開發(fā)專利的成本補(bǔ)償，而且有可能通過取得專利在法律的保護(hù)下獲得壟斷利潤(rùn)。

2.專利的擴(kuò)散特性

與此同時(shí)，各國(guó)專利法也普遍從法律的高度規(guī)定了專利的擴(kuò)散性義務(wù)。例如，我國(guó)專利法規(guī)定“ 申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書、說(shuō)明書及其摘要和權(quán)利要求書等文件。請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的姓名，申請(qǐng)人姓名或者名稱、地址，以及其他事項(xiàng)。說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)有附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要說(shuō)明發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)要點(diǎn)。權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書為依據(jù)，說(shuō)明要求專利保護(hù)的范圍”。另外，專利法還對(duì)專利權(quán)人的權(quán)利作了時(shí)間限制，超過了專利法的保護(hù)期限，專利便可以被任何人或任何組織進(jìn)行任何形式的利用。這種制度安排，說(shuō)明了專利法在賦予專利獨(dú)占性的同時(shí)，又強(qiáng)行地規(guī)定了專利的擴(kuò)散性義務(wù)。專利作為一種特殊的產(chǎn)權(quán)，本身就有天然的擴(kuò)散性特點(diǎn)，專利法的信息披露要求，又進(jìn)一步強(qiáng)化了專利的這種擴(kuò)散性。專利的這種擴(kuò)散性特性，有利于專利這種具有公共物品和非排他性質(zhì)的特殊財(cái)產(chǎn)在一定程度上為他人利用。

二、專利獨(dú)占特性在戰(zhàn)略管理中的妙用

專利獨(dú)占權(quán)與經(jīng)濟(jì)壟斷不同：其一 ，經(jīng)濟(jì)壟斷著眼保護(hù)的只是公司企業(yè)，而專利制度從起源和設(shè)立目的來(lái)看 ，是為防止“外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”而授予發(fā)明人成本收回的機(jī)會(huì)以鼓勵(lì)創(chuàng)新。它保護(hù)的著眼點(diǎn)并不是公司企業(yè)，而是思想發(fā)明和有創(chuàng)造性的表達(dá)。其二 ，經(jīng)濟(jì)壟斷是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)規(guī)?；l(fā)展的產(chǎn)物，它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的，其壟斷的合理性與不合理性本身難以界定，也難以事先控制。而專利壟斷是法律授予的，它以公開信息為對(duì)價(jià)，通過期限性的約束和一套完整的管理制度，把壟斷的負(fù)效應(yīng)進(jìn)行事先限制。因此，雖然專利制度在生產(chǎn)技術(shù)產(chǎn)品的層次上限制了競(jìng)爭(zhēng)，卻在技術(shù)創(chuàng)新這一更高層次上促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)。雖然法律意義上的專利壟斷與經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)壟斷含義不盡相同，但專利技術(shù)的合法壟斷一旦通過專利產(chǎn)品的生產(chǎn)、制造、銷售、進(jìn)口表現(xiàn)出來(lái) ，實(shí)質(zhì)上就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)壟斷的重要因素，甚至是關(guān)鍵因素。

1.利用專利的獨(dú)占性獲得企業(yè)對(duì)技術(shù)的壟斷

由于專利法賦予專利的獨(dú)占性，企業(yè)就可以從戰(zhàn)略的高度來(lái)獲得程度不同的經(jīng)濟(jì)壟斷。例如，如果一個(gè)企業(yè)計(jì)劃進(jìn)入某一個(gè)或某幾個(gè)市場(chǎng)，那么，它可以申請(qǐng)一個(gè)范圍非常寬泛的基本專利來(lái)保護(hù)其基礎(chǔ)技術(shù)，然后再申請(qǐng)一系列范圍狹窄的外圍專利來(lái)覆蓋改進(jìn)的技術(shù)。運(yùn)用這種方式，企業(yè)可以用成十成百的專利構(gòu)筑一道圍墻，包圍一切與商業(yè)化相關(guān)的創(chuàng)新，從而獲得對(duì)該技術(shù)的壟斷。同樣的道理，如果一個(gè)企業(yè)發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)技術(shù)具有遠(yuǎn)大的前途，但還不清楚它何時(shí)才有技術(shù)價(jià)值或商業(yè)前景的時(shí)候，它依然可以率先申請(qǐng)它在此領(lǐng)域的第一項(xiàng)專利，并使這項(xiàng)專利技術(shù)相對(duì)“沉睡”，自己不用，也讓別人不能進(jìn)入、不能使用。

2.利用專利的獨(dú)占性獲得企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的壟斷

從原理上講，企業(yè)可以利用上述專利集群作為戰(zhàn)略杠桿，在世界上任何一個(gè)它希望將其新技術(shù)和新工藝進(jìn)行商業(yè)化的地方有效地保護(hù)自己的專利，這樣一種保護(hù)使得它能夠在國(guó)際上推出新產(chǎn)品的時(shí)候提前做出周密的規(guī)劃，從而能夠把它的原創(chuàng)成果和營(yíng)銷戰(zhàn)略鎖定在特定的國(guó)家，一開始可能是選擇一到兩個(gè)國(guó)家，以一種有限的規(guī)模來(lái)檢驗(yàn)所推出的新產(chǎn)品的市場(chǎng)情況。因?yàn)樗呀?jīng)在這些國(guó)家申請(qǐng)了專利并獲得了專利權(quán)，因而它放心地知道那些想成為模仿者的企業(yè)不能復(fù)制它的創(chuàng)新，也不能把它引進(jìn)到世界其他地方去。

事實(shí)上，一個(gè)公司一旦做出了戰(zhàn)略投資的決策，它專利戰(zhàn)略就可以緊緊為投資戰(zhàn)略和市場(chǎng)戰(zhàn)略服務(wù)。一個(gè)企業(yè)的工廠建到何地，產(chǎn)品銷售到何地，它的專利就可以跟到何地，因?yàn)閷＠贫热菰S企業(yè)將同一個(gè)專利在不同的國(guó)家重復(fù)申請(qǐng)，一旦它在這些國(guó)家申請(qǐng)了專利，其他任何人就不得利用它的技術(shù)，“為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品”，從而獲得對(duì)市場(chǎng)的合法壟斷。

三、專利擴(kuò)散特性在戰(zhàn)略管理中的妙用

1.利用專利的擴(kuò)散特性獲取戰(zhàn)略性情報(bào)

專利法的信息披露要求在企業(yè)獲取和使用知識(shí)的能力方面非常重要。例如，企業(yè)可以通過瀏覽專利數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)獲得其他公司正在做什么的一個(gè)大概印象。很多國(guó)家、還有國(guó)際專利管理機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織以及一些私人公司都建有許多專利數(shù)據(jù)庫(kù)。通過比較和分析專利信息，企業(yè)可以辨別新的研發(fā)動(dòng)向和市場(chǎng)機(jī)會(huì)，還可以跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手正在做什么。當(dāng)專利申請(qǐng)被公布之后，專利說(shuō)明、權(quán)利要求、以前的專利引用等更多的信息就會(huì)被披露出來(lái)，科學(xué)家和工程師可以研究這些專利文件的詳細(xì)細(xì)節(jié)。正如Kahaner（2000）， Hall et al.（2000）， Stephenson Riley（1982）指出的那樣，專利可以成為價(jià)值極高的信息來(lái)源。通過研究競(jìng)爭(zhēng)者在相關(guān)領(lǐng)域的專利，并進(jìn)一步對(duì)這些信息系統(tǒng)化，就可以明了誰(shuí)是這一領(lǐng)域的重要角色，就可以判斷關(guān)鍵的潛在競(jìng)爭(zhēng)者可能在哪里出現(xiàn)。軟件技術(shù)人員已經(jīng)開發(fā)出新的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，利用這種技術(shù)，可以生成公司自己的專利地圖和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利地圖，顯示各自的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。通過先進(jìn)計(jì)算機(jī)技術(shù)挖掘出來(lái)的專利情報(bào)，可以提示企業(yè)其主要的競(jìng)爭(zhēng)者在哪里，正在干什么，企業(yè)經(jīng)理們也可以運(yùn)用專利情報(bào)來(lái)進(jìn)行決策，決定是將特定的市場(chǎng)讓給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手還是進(jìn)入并進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

例如，有一個(gè)通訊設(shè)備制造業(yè)企業(yè)在某技術(shù)領(lǐng)域建立了專利地圖，這個(gè)企業(yè)很快發(fā)現(xiàn)它在這個(gè)技術(shù)領(lǐng)域是脆弱的，因?yàn)樗挥?個(gè)專利，相反，它的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手卻持有178項(xiàng)專利，而全世界在此領(lǐng)域擁有的全部專利數(shù)則達(dá)7000項(xiàng)。技術(shù)人員和經(jīng)理們通過研究這個(gè)專利地圖，可以確定這些專利主要分布在世界上的哪些國(guó)家、地區(qū)和公司，并進(jìn)一步分析這些公司的規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)份額、產(chǎn)品特點(diǎn)、研發(fā)計(jì)劃等等。要想進(jìn)入該技術(shù)領(lǐng)域，該公司可以在幾種方案中進(jìn)行選擇，或者選幾種方案進(jìn)行組合，比如，尋求自己獨(dú)立的產(chǎn)品研發(fā)或?qū)＠邪l(fā)活動(dòng)，或者，購(gòu)買現(xiàn)有專利的許可證，或者，尋求與某個(gè)持有相關(guān)專利的公司進(jìn)行合資，或者，收購(gòu)某個(gè)專利多而規(guī)模不大的企業(yè)。如果別的某個(gè)公司申請(qǐng)了一項(xiàng)這個(gè)企業(yè)感興趣的專利，那么這個(gè)企業(yè)也許可以將它的專利買下來(lái)，或者在同一領(lǐng)域拋出自己的專利，以便減少競(jìng)爭(zhēng)者專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

2.利用專利的擴(kuò)散性尋找戰(zhàn)略合作伙伴

如前所述，當(dāng)一項(xiàng)專利申請(qǐng)遞交的時(shí)候，專利發(fā)明人的優(yōu)先權(quán)日期、專利人的姓名、專利人的地址、專利人所在的組織以及發(fā)明的主題都要被登記。當(dāng)一項(xiàng)新發(fā)明被授予專利的時(shí)候，發(fā)明的細(xì)節(jié)要在專利文件中公布，它不能被保密。這種披露要求不僅對(duì)社會(huì)很重要，它對(duì)企業(yè)也有重要的戰(zhàn)略含義。一方面，申請(qǐng)專利的企業(yè)不能避免它的公布;另一方面，它也能夠?qū)⑦@種專利披露要求作為一種獲取利益的杠桿。

企業(yè)可以通過這種披露要求利用其申請(qǐng)的專利發(fā)出戰(zhàn)略意圖的信號(hào)，既對(duì)想成為競(jìng)爭(zhēng)者的人發(fā)出信號(hào)，也對(duì)潛在的合作志愿者發(fā)出進(jìn)行合資或進(jìn)行專利許可的信號(hào)。專利申請(qǐng)這種制度程序有助于企業(yè)劃分出它的領(lǐng)地，同時(shí)也有助于顯示它的未來(lái)研究方向。如果該企業(yè)已經(jīng)決定進(jìn)入一個(gè)新的技術(shù)領(lǐng)域，那么一系列的專利申請(qǐng)既可以使得這一意圖進(jìn)一步清晰明了，又可以強(qiáng)調(diào)它的嚴(yán)肅認(rèn)真態(tài)度。其結(jié)果就是那些比較小的企業(yè)不得不對(duì)此進(jìn)行注意并制定自己的相應(yīng)計(jì)劃。也許這些比較小的公司重新調(diào)整它們的研發(fā)努力方向，也許這些比較小的公司探索某種形式的合作。

從這個(gè)意義上講，專利披露這種擴(kuò)散形式又是專利排他性的一種特殊形式，因?yàn)檎峭ㄟ^專利披露的形式，一個(gè)企業(yè)可以謀求擋住別的企業(yè)在這個(gè)領(lǐng)域申請(qǐng)專利。專利制度還可以向那些想要成為證券市場(chǎng)的投資者表明該公司將來(lái)不大可能惹上索賠官司，因?yàn)樗屚顿Y者知道它的技術(shù)已經(jīng)得到法律的承認(rèn)和保護(hù)。

另一方面，企業(yè)可以利用別的公司披露的專利信息，在全國(guó)范圍或全球范圍內(nèi)尋找合作伙伴。例如，企業(yè)可以利用專利信息挖掘技術(shù)來(lái)了解潛在收購(gòu)目標(biāo)持有專利的相對(duì)年限特別是專利到期日，以便自己能夠評(píng)估潛在收購(gòu)目標(biāo)持有的專利將來(lái)是否依然有價(jià)值，在多長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)有價(jià)值，據(jù)此，企業(yè)可以辨別出具有良好前景的收購(gòu)目標(biāo)或合資目標(biāo)。

四、利用專利獨(dú)占性與專利擴(kuò)散性的組合建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟

專利制度提供的獨(dú)占權(quán)還可以被企業(yè)在專利的商業(yè)化期間或商業(yè)化之后用作知識(shí)共享的法律基礎(chǔ)，通過專利的交叉許可，組建戰(zhàn)略聯(lián)盟。所謂在商業(yè)化期間，就是跨國(guó)公司正在使專利技術(shù)商業(yè)化的過程中，所謂商業(yè)化之后，是指專利技術(shù)已經(jīng)為企業(yè)帶來(lái)商業(yè)價(jià)值。專利交叉許可實(shí)際上是專利的排他性和專利的擴(kuò)散性特點(diǎn)的組合使用，而不是單純的壟斷權(quán)的強(qiáng)化，因?yàn)閷＠R(shí)以交叉許可的形式被共享是一種專利的擴(kuò)散，但是，這種擴(kuò)散是有前提和限制的而不是無(wú)條件和無(wú)限制的，只有所有參與的公司踐約一種排他性的承諾，它們才可以交叉許可，而其他沒有參與簽訂交叉許可協(xié)議的公司則不能使用或銷售該技術(shù)，這是專利技術(shù)獨(dú)占性的一種新的表現(xiàn)形式。

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使得很多公司很難在某一技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先開發(fā)并壟斷所有技術(shù);現(xiàn)代科技產(chǎn)品的生產(chǎn)制造更是難以使用幾項(xiàng)技術(shù)就可以完成?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和產(chǎn)品的生產(chǎn)往往需要多家企業(yè)的技術(shù)交叉和組合才能夠完成，因此，利用專利制度賦予專利技術(shù)的獨(dú)占性特性和擴(kuò)散性特性通過專利交叉許可由若干個(gè)公司組建技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟就成為必然的選擇。例如，在半導(dǎo)體行業(yè)和電子行業(yè)，國(guó)際上的主要幾個(gè)半導(dǎo)體和電子企業(yè)巨頭就頻繁使用專利的交叉許可（Grindley Teece， 1997）。作為技術(shù)聯(lián)盟追求的一種高級(jí)形式，就是聯(lián)盟集團(tuán)將成百上千的專利技術(shù)通過交叉許可進(jìn)行打包，并形成行業(yè)或產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，例如，信息技術(shù)行業(yè)的防火墻接口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、歐洲通信行業(yè)的GSM標(biāo)準(zhǔn)，還有就是我國(guó)企業(yè)深受其苦的DVD標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)一不是專利戰(zhàn)略聯(lián)盟的最高形式。

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