人力資源有效利用的機(jī)制研究

[摘 要] 人力資源開發(fā)涉及人力資本的投資與人才的使用。人力資源開發(fā)的社會(huì)化就是要探討人力資本多元化投資的渠道與流動(dòng)開放的人才使用機(jī)制。人力資本投資社會(huì)化要倡導(dǎo)人力資本投資主體的多元化，確立市場(chǎng)化的人力資源開發(fā)原則，確保勞動(dòng)力市場(chǎng)主體的產(chǎn)權(quán)。人才流動(dòng)使用的社會(huì)化應(yīng)樹立雙贏的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)觀念，允許和鼓勵(lì)人才依法有序地流動(dòng)，保護(hù)人才在流動(dòng)中可能喪失的權(quán)益。

[關(guān)鍵詞] 人力資源 人力資本投資 利用 機(jī)制

人類發(fā)展的歷史越來越來清楚地表明，對(duì)未來經(jīng)濟(jì)起決定作用的將不再是物質(zhì)資本的豐脊而是人力資源存量的多少及其效用的發(fā)揮。人力資源開發(fā)涉及人力資本的投資與人才的使用。人力資源開發(fā)的社會(huì)化就是要探討人力資本多元化投資的渠道與流動(dòng)開放的人才使用機(jī)制。

一、人力資本投資的社會(huì)化

開發(fā)人力資源需要投資，任何投資都要講回報(bào)，這就涉及人力資本的投資問題。人力資本投資社會(huì)化要倡導(dǎo)人力資本投資主體的多元化，確立市場(chǎng)化的人力資源開發(fā)原則，確保勞動(dòng)力市場(chǎng)主體的產(chǎn)權(quán)。

1.人力資本投資的多元化

“人力資本”是西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念，由1979年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·W·舒爾茨提出。他指出，“人們獲得的有用的技能和知識(shí)是一種資本形態(tài)，這種資本在很大程度上是慎重投資的結(jié)果，這種結(jié)果同其它人力投資結(jié)合一起，是造成技術(shù)先進(jìn)國家生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)的重要原因”，“這種新型資本比特定的舊式資本更有效，教育（包括普通教育和高等教育）主要是一項(xiàng)投資活動(dòng)，是一種創(chuàng)造資本的方法……國民收入增長中很大一部分，指現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長中實(shí)際增長率大大高于總投入增長的那一部分，可以歸根于這種資本的形成?！?/p>

我國的人力資本投資收益明顯低于其他國家和地區(qū)。據(jù)美國普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系皺至莊教授等人的實(shí)證分析，中國個(gè)人教育投資收益率在城鎮(zhèn)及農(nóng)村分別為3.29%和4.12%，總體教育收益率為3.34%，其中男性和女性的教育收益率分別為2.78%和4.46%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于臺(tái)灣地區(qū)的8.4%和16.1%。 提高人力資本投資的收益率是加大人力資源開發(fā)力度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

增加人力資本投資僅僅靠國家行不行?不行。要加大人力資本投資的力度，就必須實(shí)現(xiàn)人力資本投資由政府主體向投資多元化和社會(huì)化的方向轉(zhuǎn)變。既要保證政府投資持續(xù)增加，又要更多地吸引企業(yè)和個(gè)人的投入。而建立以政府投資為基礎(chǔ)、以個(gè)人和企業(yè)投資為主體，各有重點(diǎn)、相互配合、良性互動(dòng)的投資體系，是實(shí)現(xiàn)人力資本投資社會(huì)化的有效途徑。

政府對(duì)人力資本投資是一種公共需求，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下也是不可缺少的。人力資本投資規(guī)模大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高，政府參與投資可以減少不確定性，降低個(gè)人或企業(yè)的投資成本和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于人力資本投資收益有較強(qiáng)的外部性，從而個(gè)人和企業(yè)的投資行為同公共需求之間常常存在一定的差距，往往造成私人收益率低于社會(huì)收益率的狀況，缺少政府投資時(shí)，人們對(duì)人力資本投資數(shù)量達(dá)不到社會(huì)所需的最佳狀態(tài)。發(fā)揮政府投資人力資本的基礎(chǔ)作用，是調(diào)動(dòng)個(gè)人和企業(yè)擴(kuò)大人力資本投資的基礎(chǔ)。政府進(jìn)行的人力資本投資創(chuàng)造整個(gè)社會(huì)人力資本投資的基本條件，彌補(bǔ)個(gè)人和企業(yè)人力資本投資的不足，引導(dǎo)和規(guī)范個(gè)人和企業(yè)的人力資本投資。

調(diào)動(dòng)個(gè)人和企業(yè)人力資本投資的積極性關(guān)鍵在于建立合理的人力資本投資收益機(jī)制，使個(gè)人和企業(yè)投資能夠得到收益。(1)要建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律法規(guī)，加強(qiáng)執(zhí)法力度，使個(gè)人或企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新、科技發(fā)明、新產(chǎn)品開發(fā)所帶來的效益歸企業(yè)和個(gè)人所有，防止不投資但通過非法手段受益的情況出現(xiàn)。(2)要建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，通過風(fēng)險(xiǎn)基金來鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資。只有在人力資本與高科技投資收益社會(huì)化的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)化，才能調(diào)動(dòng)社會(huì)力量來發(fā)展人力資本與高科技投資。(3)要通過收入分配制度領(lǐng)域的創(chuàng)新來鼓勵(lì)個(gè)人與企業(yè)擴(kuò)大人力資本投資。技術(shù)入股、管理者和科技人員股票期權(quán)制等，是一些地區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)的有益的嘗試。

2.明晰勞動(dòng)力市場(chǎng)主體的產(chǎn)權(quán)

勞動(dòng)力市場(chǎng)的主體，是指勞動(dòng)力的供需雙方——?jiǎng)趧?dòng)者和用人單位。只有勞動(dòng)者擁有對(duì)自身勞動(dòng)力的產(chǎn)權(quán)和用人單位擁有作為法人主體的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，才能使勞動(dòng)者真正享有自主擇業(yè)權(quán)和用人單位用人自主權(quán)，從而保證勞動(dòng)力交易雙方能夠真正按照市場(chǎng)規(guī)則達(dá)成公平交易。

明晰雙方的產(chǎn)權(quán)，涉及人力資本產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。人力資本產(chǎn)權(quán)是關(guān)于人力資本的所有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等一組權(quán)利的總和。資本的所有權(quán)歸投資者所有，并且憑資本的所有權(quán)獲得資本的收益權(quán)。人力資本的投資者常常是多元的，人力資本承載者往往要與其他人力資本投資者瓜分人力資本所有權(quán)。如果人力資本的所有權(quán)界定不清，就會(huì)直接影響人力資本的支配權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)的行使，也會(huì)影響到對(duì)人力資本的投資積極性。因此，應(yīng)正確界定人力資本各投資主體的產(chǎn)權(quán)，兼顧各主體之間的利益關(guān)系，構(gòu)建人力資本投資與回報(bào)的合理機(jī)制。以契約作為主要形式，利用“誰投資誰收益”的原則，以投資數(shù)額和服務(wù)年限等為基本依據(jù)，以此來界定人力資本產(chǎn)權(quán)。從而，改善人力資本投資的社會(huì)環(huán)境，避免“挖墻角”式的不正當(dāng)人才競(jìng)爭(zhēng)。

3.市場(chǎng)化是人力資源開發(fā)的基礎(chǔ)

人力資本理論認(rèn)為，無論實(shí)物形態(tài)的資本還是科學(xué)進(jìn)步都不能解釋生產(chǎn)力提高的全部原因，只有人獲得的能力才是生產(chǎn)力提高的至關(guān)重要的源泉。人類對(duì)自身的投資在不斷地增長，但按照傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)看，這屬于社會(huì)消費(fèi)的范疇，而只有把這些開支看作是人力資本投資，經(jīng)濟(jì)增長中的許多疑難問題才能找到正確的答案。這對(duì)我們有一定的借鑒意義，它有助于我們重新審視現(xiàn)有的教育體制，確立人力資源開發(fā)與利用的新觀念以及相應(yīng)的對(duì)策。

今后不應(yīng)再把我國的教育培訓(xùn)等看作是一種消費(fèi)社會(huì)資源的事業(yè)，而要把它作為人力資本投資的一種特殊的產(chǎn)業(yè)。這一特殊產(chǎn)業(yè)的任務(wù)和作用，就是充分開發(fā)我國極為豐富的人力資源，并將其轉(zhuǎn)化為人力資本，為我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的迅速發(fā)展提供源源不斷的高質(zhì)量的人力資本要素。

多年來，我們?cè)趶?qiáng)調(diào)教育培訓(xùn)，重視人力資源開發(fā)時(shí)，往往從宣傳鼓動(dòng)角度下功夫多，從經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系上出新思路與新措施少。落實(shí)科教興國的基本國策，推動(dòng)人力資本積累，不僅要靠思想動(dòng)員，更要靠調(diào)整經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。而人力資源投資主體的產(chǎn)權(quán)界定與收益分配的合理化，只有在市場(chǎng)化過程中才能真正實(shí)現(xiàn)。我國人力資源開發(fā)的市場(chǎng)化程度不高，市場(chǎng)運(yùn)作秩序不規(guī)范的問題，是人力資源開發(fā)投入不足的主要原因。政府在制定市場(chǎng)規(guī)則、就業(yè)政策、收入分配政策以及財(cái)政、稅收政策的過程中，必須考慮人力資本投資的社會(huì)化與人力資本投資的收益率等因素。要促進(jìn)人力資本積累與教育投資的收益率逐步提高，真實(shí)反映人力資本的收益高于物質(zhì)資本收益的客觀關(guān)系。人力資源開發(fā)需要利用市場(chǎng)機(jī)制，而市場(chǎng)的培育發(fā)展以及市場(chǎng)秩序的建立和市場(chǎng)功能的發(fā)揮，則需要政府的政策支持和協(xié)調(diào)引導(dǎo)。要把這兩方面的功能有效地運(yùn)用起來，以迎接我們經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展所面臨的各種挑戰(zhàn)。

二、人才流動(dòng)使用的社會(huì)化

我國目前勞動(dòng)力流動(dòng)存在不少制度障礙。一項(xiàng)調(diào)查顯示，中國人更換工作的頻率也越來越快，而新工作主要是靠“托人”找到的。與老一輩人相比，中國的年輕人正在越來越快地變換著職業(yè)，平均5年換一次工作。日本是世界上公認(rèn)的一個(gè)人才流動(dòng)率非常低的國家，其平均每一個(gè)就業(yè)者換工作的次數(shù)達(dá)到了將近4次。我國城鎮(zhèn)就業(yè)人口的流動(dòng)頻率只有2.3次，這表明每個(gè)勞動(dòng)力平均流動(dòng)的次數(shù)還不多。調(diào)查還顯示，靠“政府安置”實(shí)現(xiàn)就業(yè)的比例在明顯下降，但與此同時(shí)，通過正規(guī)“勞動(dòng)力市場(chǎng)中介服務(wù)”來獲得工作的比例也并不很高。通過個(gè)人的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，也就是“托人”來實(shí)現(xiàn)就業(yè)的比例占到了一半以上。這表明，培育發(fā)達(dá)的勞動(dòng)力市場(chǎng)在我國已很緊迫。為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展所帶來的就業(yè)形勢(shì)改善的需要，我國應(yīng)該進(jìn)一步完善勞動(dòng)力市場(chǎng)，促進(jìn)人才合理有序流動(dòng)。

我們應(yīng)樹立雙贏的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)觀念，允許和鼓勵(lì)人才依法有序地流動(dòng)，保護(hù)人才在流動(dòng)中可能喪失的權(quán)益。建立統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的人才大市場(chǎng)，是人才市場(chǎng)發(fā)展的方向，也是人才市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)在要求。

1.清除體制障礙，推進(jìn)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)移

我國的人力資源開發(fā)，不能忽視占全國總?cè)丝?0%的農(nóng)村人力資源。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移是需要認(rèn)真解決的大問題。我國現(xiàn)有農(nóng)村勞動(dòng)力總量約4.5億，占社會(huì)勞動(dòng)總量的74%左右，抽樣顯示，當(dāng)前農(nóng)村每個(gè)勞動(dòng)力每年的勞動(dòng)時(shí)間不超過100天，其中約有40%的農(nóng)民存在隱性失業(yè)。因此，應(yīng)加快城市化進(jìn)程，對(duì)戶籍制度及相關(guān)制度進(jìn)行改革，逐步給進(jìn)城農(nóng)民在就業(yè)、生活等方面以“市民待遇”。即使考慮城鎮(zhèn)就業(yè)壓力而不得不進(jìn)行就業(yè)調(diào)控，也只能利用市場(chǎng)機(jī)制而非行政性手段及歧視性政策。

不同所有制企業(yè)之間勞動(dòng)力流動(dòng)的障礙，也應(yīng)盡快通過制度創(chuàng)新加以排除。具體途徑，一是要使養(yǎng)老、醫(yī)療等社會(huì)保障盡快覆蓋各種所有制類型的企業(yè)，大力規(guī)范非國有部門在勞動(dòng)時(shí)間、勞動(dòng)保護(hù)及勞動(dòng)報(bào)酬等方面存在的突出問題，確保勞動(dòng)者的權(quán)益，解除國有部門勞動(dòng)力向非國有部門轉(zhuǎn)移的后顧之憂。二是要對(duì)國有部門職工過去的勞動(dòng)貢獻(xiàn)實(shí)施合理補(bǔ)償。近年來不少地方和企業(yè)對(duì)此問題進(jìn)行了探索，應(yīng)盡快總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，出臺(tái)統(tǒng)一的補(bǔ)償辦法。

不同行業(yè)間的就業(yè)結(jié)構(gòu)矛盾，單純依靠市場(chǎng)力量是難以解決的，必須發(fā)揮政府和社會(huì)的作用，強(qiáng)化信息發(fā)布、職業(yè)培訓(xùn)、職業(yè)介紹等就業(yè)服務(wù)。基本就業(yè)信息發(fā)布、政策指導(dǎo)等應(yīng)由各級(jí)政府無償提供服務(wù)；職業(yè)介紹與培訓(xùn)服務(wù)等，可考慮結(jié)合政府機(jī)構(gòu)改革和事業(yè)單位改革，以現(xiàn)有的社團(tuán)組織和有關(guān)事業(yè)單位為基礎(chǔ)，通過政府政策支持，培育非營利性的職業(yè)介紹及培訓(xùn)體系。

2.人才柔性流動(dòng)將成為主要方式

所謂人才“柔性流動(dòng)”，是由過去人才流動(dòng)中重視工作調(diào)動(dòng)、戶口遷入、檔案調(diào)進(jìn)及舉家遷移等方式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐匀?、知識(shí)、創(chuàng)新成果等為核心，尋求合作，注重知識(shí)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的流動(dòng)形式，謀求科技創(chuàng)新盡快商品化及人才自身價(jià)值的最大化。因此，人才流動(dòng)速度加快，頻率增高，創(chuàng)新效益更利于充分發(fā)揮。例如上海為適應(yīng)人才“柔性流動(dòng)” 特點(diǎn)，推出辦理工作寄住證、暫住證等新舉措，吸引國外留學(xué)人才、短期來華國外專家，在上海進(jìn)行科技成果合作。人才“柔性流動(dòng)”愈來愈被科技界與企業(yè)界所認(rèn)同。而吸引和留住“柔性流動(dòng)”人才，是企業(yè)科技創(chuàng)新的重要組成部分。除了社會(huì)大環(huán)境外，企業(yè)還應(yīng)建立與之相適應(yīng)的科技創(chuàng)新機(jī)制，建立技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目與產(chǎn)品效益激勵(lì)、鼓勵(lì)科技進(jìn)入企業(yè)產(chǎn)權(quán)、改善軟硬件條件和協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行等制度，以求人才“柔性流動(dòng)”產(chǎn)生蓄水池效應(yīng)，推進(jìn)企業(yè)的快速發(fā)展。

從生產(chǎn)、管理的柔性化到人才流動(dòng)的柔性化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的某種象征。柔性流動(dòng)是人才政策的一種創(chuàng)舉，它突破了傳統(tǒng)的戶籍管理、國籍問題等種種政策難點(diǎn)，使人才資源得以更合理的配置。

3.市場(chǎng)配置是人力資源合理流動(dòng)的前提條件

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的開放性和勞動(dòng)分工的細(xì)化決定了勞動(dòng)更換、職能變動(dòng)的必然性和人力資源的全面流動(dòng)性，完整的市場(chǎng)系統(tǒng)不能缺少勞動(dòng)力市場(chǎng)，因此人力資源的市場(chǎng)配置機(jī)制是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，也是人力資源實(shí)現(xiàn)自由流動(dòng)和合理組合的前提條件。只有在市場(chǎng)配置機(jī)制的作用下，企業(yè)擁有用人自主權(quán)，才能根據(jù)生產(chǎn)需要，靈活調(diào)劑和使用勞動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)包括人力資源在內(nèi)的各種生產(chǎn)要素的合理組合。也只有在市場(chǎng)配置機(jī)制作用下，勞動(dòng)者擁有自主擇業(yè)權(quán)，才可能根據(jù)自己的興趣、志愿、專業(yè)、選擇能發(fā)揮自己才能、獲得滿意報(bào)酬的就業(yè)崗位，充分激發(fā)勞動(dòng)的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)人力資源與物質(zhì)資源的最佳組合。人才富于創(chuàng)新精神和工作熱情，很大程度上得益于通過優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選用人才。提高人力資源開發(fā)及管理的社會(huì)化程度，就必須打破戶籍、單位、行政區(qū)域的傳統(tǒng)障礙，在全國勞動(dòng)力市場(chǎng)上自由流動(dòng)。用人與擇業(yè)完全通過勞動(dòng)力市場(chǎng)來調(diào)節(jié)。在這種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下，就業(yè)者時(shí)刻面臨生存壓力，需要不斷更新自己的知識(shí)結(jié)構(gòu)和積極進(jìn)取才能立于不敗之地。

4.建立健全人才流動(dòng)的法制體系

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，就業(yè)將更多地依賴市場(chǎng)機(jī)制，由勞資雙方談判決定。因此，勞資關(guān)系和勞工利益保護(hù)將成為需要重點(diǎn)解決的問題。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上勞動(dòng)爭(zhēng)議的內(nèi)容，將由主要表現(xiàn)為勞動(dòng)安全、工薪保障、社會(huì)保險(xiǎn)金的繳付等，向因?qū)ｉT人才流動(dòng)而引起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)技術(shù)秘密、客戶資源的流失、勞動(dòng)合同的履行、人才培訓(xùn)費(fèi)用的支付、社會(huì)保障金的轉(zhuǎn)移等轉(zhuǎn)變。目前我國用來規(guī)范勞動(dòng)力市場(chǎng)和調(diào)節(jié)處理勞動(dòng)關(guān)系的法律、法規(guī)，不僅數(shù)量上不足，而且相關(guān)內(nèi)容也難以適應(yīng)新形勢(shì)的要求。在一些領(lǐng)域，如國有部門工資分配等方面，計(jì)劃色彩仍然很濃；符合市場(chǎng)體制要求，涉及勞動(dòng)合同、勞動(dòng)爭(zhēng)議及仲裁的法律法規(guī)不規(guī)范、不完善，與國際慣例有較大差距；同時(shí)，有法不依、違法不究或不公平執(zhí)法等問題也相當(dāng)突出。

隨著改革的深入，政府職能必須盡快由直接實(shí)施就業(yè)安置和就業(yè)管理轉(zhuǎn)向依法對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)特別是勞資關(guān)系進(jìn)行規(guī)范、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。一是要全面轉(zhuǎn)變觀念，明確角色定位；二是要加快立法步伐，盡快填補(bǔ)有關(guān)法律空白，盡快調(diào)整修正不符合國際慣例或不符合新形勢(shì)要求的法規(guī)。三是要在全面提高執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)的基礎(chǔ)上加大執(zhí)法力度，改進(jìn)監(jiān)管方式、方法。在勞動(dòng)力市場(chǎng)管理上我們必須要盡力做到科學(xué)化、規(guī)范化、現(xiàn)代化，勞動(dòng)監(jiān)察管理必須按照國際慣例嚴(yán)格依法行政、依法監(jiān)管，逐步走上法制化軌道。

參考文獻(xiàn):

[1][美]西奧多·W·舒爾茨：《論人力資本投資》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1990年12月第1版

[2]洪保民:《我國人力資本投資收益率低下的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《中國人才》2000年第7期