破解企業(yè)自主創(chuàng)新障礙之策

[摘 要] 自主創(chuàng)新最重要是體現(xiàn)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營上，企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，是提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要微觀基礎(chǔ)。目前我國企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中存在著很多不利于技術(shù)發(fā)展的障礙因素，亟需我們?nèi)シ治龊驼J真面對。本文擬從剖析企業(yè)自主創(chuàng)新中存在的障礙因素，探討促進企業(yè)自主創(chuàng)新的措施和對策。

[關(guān)鍵詞] 自主創(chuàng)新 障礙

一、影響企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙因素

由于企業(yè)自主創(chuàng)新活動本身具有創(chuàng)造性，風險性，市場性和綜合性的特點，在實踐中，有許多因素制約著企業(yè)的自主創(chuàng)新活動，主要的障礙有:

1.體制方面存在的障礙

盡管二十多年的改革已經(jīng)對使原有的體制產(chǎn)生了根本性的改變，但在企業(yè)自主創(chuàng)新的領(lǐng)域中，還存在著許多難以克服的體制障礙。其一是政府部門的行為影響。由于政府仍然保持對土地、信貸等重要資源的配置權(quán)力，“政策尋租”空間仍較大，企業(yè)如果能獲得政府控制的稀缺資源，如土地、許可證等，不需要自主創(chuàng)新也可以賺錢，使一些企業(yè)寧愿在“搞關(guān)系”上下本錢，而不愿做自主。還有，政府對一部分企業(yè)的扶持和地方保護主義盛行，也使企業(yè)缺少競爭的壓力和自主創(chuàng)新的動力。其二是企業(yè)自主創(chuàng)新仍沿襲以前中央和地方政府為主的科技研發(fā)投資體制，企業(yè)還沒有真正成為自主創(chuàng)新的主體，影響了自主創(chuàng)新的投資。其三是經(jīng)濟與科技工作分別由不同的行政領(lǐng)導負責，研究單位與生產(chǎn)單位之間缺少經(jīng)濟聯(lián)系，科研單位的技術(shù)供給結(jié)構(gòu)和企業(yè)生產(chǎn)需求結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了不相匹配的問題，具有市場潛力的產(chǎn)品往往沒有相應(yīng)的超前研究支撐，而沒有市場潛力的科研方向則集結(jié)著大批的科研人員，影響著自主創(chuàng)新和科技成果的轉(zhuǎn)化。

2.企業(yè)自身方面存在的障礙

許多企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的動力，表現(xiàn)有三:其一相當一部分經(jīng)營者缺乏創(chuàng)新意識，認為國內(nèi)的科技成果沒有國外設(shè)備來的快捷而風險小，重模仿、輕創(chuàng)新，熱衷于拼資源、拼投入;甚至抱有“等、靠、要”的依賴觀，一味指望政府的扶持。其二RD投入不足。資金投入是實現(xiàn)自主創(chuàng)新的必要條件。多年來我國大中型工業(yè)企業(yè)科研經(jīng)費支出與銷售收入的比例一直在1％以下徘徊，而目前世界主要發(fā)達國家制造業(yè)的這一指標為2.5％～4.0％左右，發(fā)達國家的跨國公司都在5%左右。而我國很多企業(yè)根本沒有RD經(jīng)費，有RD經(jīng)費的也往往不足其銷售額的1%，自我積累能力很弱，企業(yè)沒有發(fā)展后勁。其三，我國的企業(yè)由于先天不足，大多數(shù)企業(yè)還沒有建立真正的技術(shù)開發(fā)機構(gòu)。根據(jù)國家統(tǒng)計局的普查資料，我國2萬多家大中型企業(yè)中有研發(fā)機構(gòu)的僅占25%。2004年規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)只有11.9％的企業(yè)開展科技活動，缺乏自主創(chuàng)新的能力。

3.市場方面存在的障礙

在目前市場條件下，存在許多不利于企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙：其一是市場有效需求不足，市場容納有限。教育、醫(yī)療、養(yǎng)老未來期望的不確定，使市場的容量無法打開，這樣市場對企業(yè)自主創(chuàng)新的拉動力量相對較弱。其二，市場的過度競爭，企業(yè)為了生存并應(yīng)付當期競爭，企業(yè)往往把資金與精力全都投入到對當期市場份額的爭奪方面，而不愿意通過自主創(chuàng)新取得創(chuàng)新利潤。因為自主創(chuàng)新有一定的周期，開發(fā)風險較大，不如非技術(shù)手段來得迅速。不愿從事有長期效益有風險的自主創(chuàng)新。其三我國市場發(fā)育缺欠，市場行為不規(guī)范，市場競爭的不公平。一方面市場的壟斷封鎖造成企業(yè)規(guī)模難以做大，自主創(chuàng)新成本難以攤銷，另一方面，假冒產(chǎn)品盛行，尤其是假冒商品成本中沒有科研、開發(fā)費用，因而以較低價格與正宗商品競爭，更容易進入市場。其四技術(shù)市場的不完善，沒有形成自主創(chuàng)新相應(yīng)的中介服務(wù)，企業(yè)獲得創(chuàng)新信息不靈，自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成功率低。

二、對策與措施

影響企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙是多方面的，有些因素還相當復(fù)雜，不可能在短時期內(nèi)一攬子解決，只能有重點，分步驟地治理。目前，我們應(yīng)從下列幾方面入手：

1.深化體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系

體制創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的前提條件。體制創(chuàng)新的核心是建立起一整套符合市場經(jīng)濟要求的管理體制和運行機制，要打破束縛企業(yè)自主創(chuàng)新的體制障礙，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系。為此，要加快政府轉(zhuǎn)型。各級政府要認識到:自主創(chuàng)新在本質(zhì)上是一個經(jīng)濟活動，是一個市場實現(xiàn)過程。在創(chuàng)新過程中，要充分發(fā)揮市場在科技資源配置種的基礎(chǔ)性作用，充分發(fā)揮企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體作用。政府要明確責任，主要承擔提供政策、規(guī)范市場、完善執(zhí)法等宏觀職能，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營造良好的外部環(huán)境。要把建立健全自主創(chuàng)新機制作為建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容，加快企業(yè)的制度創(chuàng)新，形成企業(yè)追求自主創(chuàng)新的利益驅(qū)動和風險約束機制，真正確立起企業(yè)作為技術(shù)投資、研究開發(fā)、利益分配的主體地位。要積極探索產(chǎn)學研合作的機制與模式，實施多種形式的產(chǎn)、學、研聯(lián)合開發(fā)工程。通過合作制、股份制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、兼并重組等多種形式，把企業(yè)與科研緊密結(jié)合起來，使科技成果能快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。應(yīng)鼓勵企業(yè)和大學、科研院所通過共建實驗室、工程技術(shù)研究中心、高新技術(shù)經(jīng)濟實體等，建立起企業(yè)與大學、研究院所互動開發(fā)的新機制。促進企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校和科研院所之間的知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移，不斷提高其研發(fā)水平和效益。

2.企業(yè)要增強自主創(chuàng)新意識，建立和完善創(chuàng)新機制

企業(yè)自主創(chuàng)新是一個長期艱難的過程。開始階段需要有政策引導，政府推動。但從長遠發(fā)展來看，長期依賴政府很難取得預(yù)期效果。只有當企業(yè)從自主創(chuàng)新中體察到對企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵作用才能形成自覺行為，企業(yè)自主創(chuàng)新才能進入成熟的軌道，進入良性循環(huán)。所以，企業(yè)要轉(zhuǎn)變觀念，樹立自主創(chuàng)新主體的意識，努力營造一個勇于承擔風險的自主創(chuàng)新文化氛圍。要建立企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新激勵機制。承認和保護創(chuàng)新者的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)，允許創(chuàng)新人員憑借其創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)在企業(yè)占有股份，從企業(yè)分得應(yīng)得的利潤，激發(fā)員工技術(shù)創(chuàng)新的熱情，提高他們的創(chuàng)新能力。要繼續(xù)推動企業(yè)建立健全技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，鼓勵有條件的大中型企業(yè)和企業(yè)集團建立高水平的技術(shù)開發(fā)中心，使企業(yè)的研究開發(fā)條件改善，為企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體打好基礎(chǔ)。

3.多渠道籌措資金，增加企業(yè)技術(shù)投入

認真貫徹落實國家有關(guān)促進企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)惠政策和措施，廣泛開辟資金來源渠道，加大企業(yè)技術(shù)投入總量，合理調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，逐步形成以財政投入為引導、企業(yè)投入為主體、金融貸款為支持、吸引社會各界資金為補充等多形式、多層次的自主創(chuàng)新投入機制。因此，加大財政科技投入力度，確保財政科技投入增幅明顯高于財政經(jīng)常性收入增幅，使科技開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例逐年提高。實行國家、行業(yè)、地方與企業(yè)的資金相匹配的投資方式支持和引導企業(yè)加大技術(shù)經(jīng)費的投入。積極發(fā)展風險投資，引導國內(nèi)外資金建立以風險投資機制運作的技術(shù)風險投資公司和科技擔保公司，為企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)支持和資本經(jīng)營服務(wù)。要設(shè)立各類激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專項基金，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費籌集提供更為廣闊的資金渠道。

4.培養(yǎng)造就富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家和技術(shù)人才

高水平的科技人才和富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是自主創(chuàng)新以及企業(yè)發(fā)展的生命力所在，高素質(zhì)的人才決定著企業(yè)自主創(chuàng)新能力。面對我國企業(yè)目前狀況，需要培養(yǎng)和造就一大批創(chuàng)新精神的企業(yè)家和技術(shù)人才。要注重在企業(yè)自主創(chuàng)新活動中發(fā)現(xiàn)、錘煉和培養(yǎng)創(chuàng)新企業(yè)家和技術(shù)人才。不斷改善技術(shù)人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)既懂技術(shù)專業(yè)，又懂經(jīng)營管理的綜合性人才。要大力提倡科技人才到企業(yè)就業(yè)或自行創(chuàng)業(yè)，鼓勵企業(yè)探索股權(quán)期權(quán)等激勵方式吸引科學家和工程師到企業(yè)創(chuàng)業(yè)，允許高等院校和科研院所的科技人員到企業(yè)兼職進行技術(shù)開發(fā)，不斷壯大企業(yè)技術(shù)隊伍，強化企業(yè)生產(chǎn)第一線的技術(shù)隊伍的成長，支撐企業(yè)發(fā)展沿著不斷創(chuàng)新的軌道前進。