辯證統(tǒng)一地看待科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

[摘要] 適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能極大地激發(fā)人們的創(chuàng)造熱情，促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而過于嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)又會(huì)抑制發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和推廣，阻礙競爭。本文論述了正確處理好科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系，如何合理運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展。

[關(guān)鍵詞] 科技創(chuàng)新 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展已進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技創(chuàng)新已成為國際競爭的決定性因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種“人們就其智力創(chuàng)造的成果所依法享有的專有權(quán)利”（陳昌柏，2003：3），隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、市場經(jīng)濟(jì)的繁榮應(yīng)運(yùn)而生。知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利、專有技術(shù)、商標(biāo)以及版權(quán)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的占有構(gòu)成了國家、企業(yè)的競爭優(yōu)勢?？萍紕?chuàng)新離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一方面為生生不息的創(chuàng)造之火添加了利益的柴薪，一方面也由于依法賦予人們獨(dú)占權(quán)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生了一定消極影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)創(chuàng)新的必要條件，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)又限制了創(chuàng)新的擴(kuò)散，如何辯證統(tǒng)一地看待科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，在經(jīng)濟(jì)利益的杠桿中找到平衡的支點(diǎn)，是一個(gè)值得認(rèn)真探討的問題。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)科技創(chuàng)新的推動(dòng)作用

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)科技創(chuàng)新

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從法律上確定了人們基于創(chuàng)造性智力成果（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）而產(chǎn)生的利益，是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)。這在法律上保證了完成發(fā)明創(chuàng)造的單位或者個(gè)人能夠從中獲得經(jīng)濟(jì)利益，這就大大激發(fā)了科技創(chuàng)新者的積極性和創(chuàng)造性。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，一種新型生物藥品的研發(fā)費(fèi)用，可能需要1億至6億美元，研制大約10年時(shí)間才能成功。一個(gè)企業(yè)花費(fèi)如此巨額的費(fèi)用，動(dòng)用大量的人力和時(shí)間來從事新產(chǎn)品開發(fā)，如果產(chǎn)品投入市場之后，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的保護(hù)，任何人都可以“搭便車”“克隆”這種產(chǎn)品，賺取超額利潤，那么研制企業(yè)根本不可能收回高額的發(fā)明創(chuàng)造成本，甚至可能面臨破產(chǎn)的危險(xiǎn)，這將極大挫傷科技人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性。最后人們可能都不愿意投入成本去創(chuàng)新，而是等待他人投資科研活動(dòng)獲得成果后而進(jìn)行仿制。這最終會(huì)阻礙技術(shù)的進(jìn)步以及社會(huì)的發(fā)展。反之，如果該產(chǎn)品能獲得專利制度的保護(hù)，取得獨(dú)占實(shí)施權(quán)、許可他人實(shí)施權(quán)以及制止他人的侵權(quán)行為等權(quán)力，那么該產(chǎn)品一旦上市，就能獲得發(fā)明創(chuàng)造的壟斷效益。

創(chuàng)新的努力主要由其產(chǎn)生的回報(bào)來驅(qū)動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的積極作用就在于它可以激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、提高產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)含量。日本曾實(shí)行嚴(yán)格的專利制度，對(duì)引進(jìn)技術(shù)哪怕進(jìn)行細(xì)微的改進(jìn)都給予專利保護(hù)。這曾為日本企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，并最終向自主研發(fā)過渡創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境，也由此誕生了著名的索尼、松下、豐田等擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)、贏得豐厚利潤的跨國公司。像日本這樣資源貧乏的“彈丸之國”卻能成為成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國戰(zhàn)略”所起的作用不可小覷。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加快科技創(chuàng)新步伐

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，限制了人們無償使用先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的自由。如需使用必須征得還在受保護(hù)期內(nèi)的發(fā)明人的許可，而高額的專利使用費(fèi)對(duì)許多企業(yè)來講是一項(xiàng)沉重的負(fù)擔(dān)。例如眾所周知的“中國DVD出口專利風(fēng)波”，由于DVD的核心技術(shù)是由日立、松下、飛利浦、索尼等十家公司所擁有，由這些企業(yè)組成的專利聯(lián)盟向中國企業(yè)伸出了索要專利使用費(fèi)之手，要求中國DVD企業(yè)每臺(tái)支付1美元～10美元不等的專利費(fèi)，近年來我國上百家的DVD企業(yè)已被迫交付了30億元人民幣的專利使用費(fèi)，而在國外專利失效之前，中國DVD企業(yè)還需支付約230億元的專利使用費(fèi)。巨額專利使用費(fèi)的打擊使大量企業(yè)面臨倒閉或已經(jīng)倒閉，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的教訓(xùn)之深刻，令人深思。

所以一個(gè)國家要走在世界前沿，一個(gè)企業(yè)要在國際市場上最具競爭力，必須要有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則就永遠(yuǎn)在替國外的公司打工，成為世界的加工廠，賺取一點(diǎn)點(diǎn)可憐的加工費(fèi)。而要擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除了加強(qiáng)自身的研發(fā)實(shí)力，加快基本發(fā)明的研究步伐，趕在別人前面取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，早日贏得市場，還可以在引進(jìn)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，盡快取得改進(jìn)發(fā)明的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而占領(lǐng)市場，獲得豐厚利潤。因此科技創(chuàng)新在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的激勵(lì)下，其步伐需要明顯加快，才能在國際競爭中搶占先機(jī)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)科技創(chuàng)新的抑制作用

1.過度強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會(huì)導(dǎo)致技術(shù)壟斷

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一把“雙刃劍”，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)又會(huì)妨礙技術(shù)創(chuàng)新。一項(xiàng)創(chuàng)新成果取得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就會(huì)受到法律的保護(hù)，如果這種法律上的濫用就為權(quán)利人獲得經(jīng)濟(jì)上的壟斷提供了便利，權(quán)利所有人可以利用其創(chuàng)新成果獨(dú)占市場，排斥其競爭對(duì)手?，F(xiàn)實(shí)社會(huì)中各種壟斷行為多為公眾譴責(zé)。許多國家專門制訂反壟斷法，限制獲得高額利潤的壟斷行為就是一例。我們知道壟斷在某種意義上來說是變相保護(hù)了落后，因?yàn)閴艛嘧璧K競爭，沒有了競爭，人們就不想再有新的東西發(fā)明出來，這一點(diǎn)就不符合市場競爭的原則。雖然依照專利法所授予的專利權(quán)與許多壟斷行為有著本質(zhì)的區(qū)別，企業(yè)通過技術(shù)、成本等競爭優(yōu)勢獲得的市場壟斷沒有錯(cuò)，但由于專利權(quán)所有人可以通過獨(dú)占實(shí)施專利，可以利用供給的惟一性而自由定價(jià)，以實(shí)現(xiàn)利潤的最大化。同時(shí)，為了維護(hù)自己的超額壟斷利潤、維持壟斷地位，專利權(quán)人可能會(huì)憑借其法定支配力使得其他人無法自由進(jìn)入現(xiàn)有市場與之展開競爭，還可能會(huì)采取措施阻礙新的競爭者進(jìn)入市場，這樣將不利于社會(huì)資源的優(yōu)化配置，也會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響。所以說知識(shí)產(chǎn)權(quán)過度保護(hù)形成了一種不正當(dāng)壟斷，這種壟斷恰好是跟市場經(jīng)濟(jì)格格不入的。我國的DVD災(zāi)難就是發(fā)達(dá)國家利用技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)（主要表現(xiàn)為專利和商標(biāo)）與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，從而筑起較高的專利費(fèi)壁壘，這種壟斷行為損害了發(fā)展中國家的科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，阻礙其民族產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會(huì)阻礙專利技術(shù)的后續(xù)發(fā)明

人類的精神財(cái)富是繼承發(fā)展的過程，如果我們的老祖宗沒有發(fā)明文字，那么我們目前還是結(jié)繩記事，不可能有今天的科技。人類的財(cái)富不斷積累，現(xiàn)在的創(chuàng)造都是建立在原來創(chuàng)造的基礎(chǔ)之上的。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的專利制度通過專有權(quán)的授予換取了技術(shù)的公開，人們通過閱讀專利文獻(xiàn)可以了解各種最新的科學(xué)技術(shù)，從中獲得創(chuàng)造的靈感，避免重復(fù)研究，但專利權(quán)作為一種壟斷權(quán)，在本質(zhì)上卻具有反競爭的特性。專利權(quán)人為了占有支配性的市場份額，總是會(huì)想方設(shè)法地開發(fā)限制模仿的戰(zhàn)略。例如，美國的當(dāng)代發(fā)明大王萊邁羅遜發(fā)明的“計(jì)算機(jī)控制自動(dòng)裝配生產(chǎn)系統(tǒng)”專利為基本專利，為了限制他人模仿，萊邁羅遜在這一專利周圍同時(shí)取得了許多相關(guān)的防御專利，從而構(gòu)筑了一張完美無缺的專利網(wǎng)?，F(xiàn)在世界各國生產(chǎn)汽車、家電、計(jì)算機(jī)等需要使用這種自動(dòng)生產(chǎn)系統(tǒng)的領(lǐng)域，不但難逃此專利網(wǎng)，而且必須支付巨額使用費(fèi)。所以在專利權(quán)過于“密集”的領(lǐng)域內(nèi)，他人由于懼怕受到專利侵權(quán)的指控而遭受經(jīng)濟(jì)損失，使得在同一技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行開發(fā)研究就會(huì)有所顧忌，這在一定程度上就妨礙了新技術(shù)的產(chǎn)生，成為阻礙競爭的手段。

三、辯證統(tǒng)一看待兩者關(guān)系，合理運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)科技創(chuàng)新的發(fā)展

馬克思主義唯物辯證法認(rèn)為，每一事物總有其內(nèi)在的聯(lián)系。對(duì)于科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系，應(yīng)用辯證統(tǒng)一的方法來分析。科技創(chuàng)新需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的重要保障，是增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的迫切需要。兩者之間的關(guān)系是相互依賴、相互制約的，是一種辯證的統(tǒng)一。

由于過度的保護(hù)會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響，所以為了保護(hù)創(chuàng)新的積極性和維持創(chuàng)新的動(dòng)力，政府在制定政策時(shí)應(yīng)注意在鼓勵(lì)創(chuàng)新和強(qiáng)化保護(hù)之間找到平衡，既要給予創(chuàng)新一定的保護(hù)，又要最大程度地避免這種臨時(shí)的壟斷所引發(fā)的不利。讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，而不是包袱。

要正確處理好兩者之間的關(guān)系，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為科技創(chuàng)新的助推器，在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理邊界時(shí)，需要同時(shí)考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體、權(quán)利效力和保護(hù)期限的界定。使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的利益與社會(huì)公眾利益之間能獲得理想的平衡。

首先，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體，應(yīng)有一個(gè)合理的尺度。不能對(duì)所有的發(fā)明創(chuàng)造不加限制地給予專利，實(shí)際上也沒有哪個(gè)國家這樣做。我國專利法規(guī)定“對(duì)于違反國家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利”（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司，2006：25）對(duì)于“科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動(dòng)物和植物品種以及用原子核變換方法獲得的物質(zhì)，不授予專利”（ 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司，2006：176），如果不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大了這一范圍，將會(huì)導(dǎo)致信息的傳播和使用受阻，抑制技術(shù)的不斷創(chuàng)新。對(duì)于中國這樣的發(fā)展中國家，合理確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍還是保護(hù)本國民族工業(yè)的一個(gè)措施，發(fā)展中國家的在計(jì)算機(jī)、信息、生化、數(shù)字技術(shù)、遺傳工程、核技術(shù)等領(lǐng)域尚不發(fā)達(dá)，如果對(duì)這些領(lǐng)域的技術(shù)給予過度保護(hù)，將會(huì)使發(fā)達(dá)國家技術(shù)涌入，形成壟斷，對(duì)發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新顯然是不利的。

其次，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利效力方面，合理界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人享有的權(quán)利也是至關(guān)重要的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)賦予專利權(quán)人獨(dú)占實(shí)施其專利技術(shù)的權(quán)利、禁止他人為了生產(chǎn)經(jīng)營目的不經(jīng)許可實(shí)施其專利技術(shù)的權(quán)利、處分其專利的權(quán)利以及在產(chǎn)品或包裝上注明專利標(biāo)記的權(quán)利，這種一定程度的法定壟斷權(quán)利的界定為專利權(quán)人提供了獲得經(jīng)濟(jì)效益和收回投資成本的可能，有利于創(chuàng)新的激勵(lì)。但如果亳無節(jié)制地賦予專利權(quán)以絕對(duì)的權(quán)利，那將會(huì)導(dǎo)致有人憑借其壟斷地位濫用其權(quán)利，又會(huì)遏制創(chuàng)新。所以對(duì)專利權(quán)人能夠行使的權(quán)利應(yīng)該有所限制，比如權(quán)利用盡原則、先用權(quán)原則、強(qiáng)制許可原則、合理使用原則等，這些限制可以彌補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的某些缺陷，有利于公眾正常接近先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，促進(jìn)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的有效使用。

再次，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限的合理界定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，與動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)等有形財(cái)產(chǎn)不同，它的所有權(quán)不會(huì)自然消滅。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他權(quán)限制了他人使用的自由。如果允許知識(shí)產(chǎn)權(quán)無限期地存在，就會(huì)使技術(shù)信息無限制地受制于專利權(quán)人的控制，這將會(huì)形成技術(shù)的無限壟斷，從而阻礙技術(shù)的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展。所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限特別是專利權(quán)的保護(hù)期限對(duì)科技創(chuàng)新的影響至關(guān)重要。專利保護(hù)期過短，專利權(quán)人沒有足夠的時(shí)間收回投資，將會(huì)挫傷專利權(quán)人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性，產(chǎn)生不了足夠的激勵(lì)。而如果專利權(quán)期限過長，又會(huì)限制公眾自由接近創(chuàng)新技術(shù)，不利于新技術(shù)的推廣應(yīng)用。所以對(duì)專利權(quán)保護(hù)期限的界定應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的創(chuàng)新激勵(lì)和壟斷效果予以平衡。

綜上所述，科技創(chuàng)新是社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是科技創(chuàng)新的保障，然而過度保護(hù)和保護(hù)不足都會(huì)阻礙科技創(chuàng)新，辯證統(tǒng)一的看待科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，正確處理好兩者的關(guān)系，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，適度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，將激發(fā)出洶涌澎湃的科技創(chuàng)新浪潮，推動(dòng)文明社會(huì)步入更美好的未來。

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