基于綜合集成賦權(quán)法的工程項目風(fēng)險評估模型研究

［摘 要］ 本文綜合“差異驅(qū)動”與“功能驅(qū)動”賦權(quán)法的優(yōu)缺點，針對定量評估和打分法確定權(quán)重的非充分客觀性，建立了基于綜合集成賦權(quán)方法的項目風(fēng)險評估模型，并通過實例計算，驗證了方法的正確性與適用性，為建筑企業(yè)在風(fēng)險管理方面提供決策依據(jù)。

［關(guān)鍵詞］ 綜合賦權(quán)；風(fēng)險管理；評估模型

［中圖分類號］F272.3［文獻標(biāo)識碼］A［文章編號］1673-0194（2008）20-0090-03

風(fēng)險評估與可靠性分析是目前國內(nèi)外項目管理研究中的一個熱門課題，在國防、航空航天、民用建筑等領(lǐng)域都有著很重要的研究價值［1］。本文通過對項目的主要風(fēng)險因素進行分析，建立有效的工程項目風(fēng)險評估模型，以期提高承包商風(fēng)險評估水平，有利于加強對建筑工程的風(fēng)險管理，提高施工質(zhì)量和安全保障［2］。

1 風(fēng)險管理概述

工程項目的風(fēng)險管理是對項目的風(fēng)險從識別到評價以至采取應(yīng)對措施等一系列過程，它是以觀察、實驗和分析損失資料為手段，以概率論和數(shù)理統(tǒng)計為數(shù)學(xué)工具，以系統(tǒng)論為科研方法，去研究項目的部門、進度、成本、市場等方面可能存在的風(fēng)險，尋求控制風(fēng)險的規(guī)律。這個過程又可劃分為風(fēng)險分析和風(fēng)險控制兩個階段，其中風(fēng)險識別、風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的關(guān)鍵性階段。

2 綜合賦權(quán)法介紹

2． 1基于“功能驅(qū)動”原理的賦權(quán)法

基于“功能驅(qū)動”原理的賦權(quán)法的實質(zhì)是根據(jù)評價指標(biāo)的相對重要程度來確定權(quán)重。假設(shè)理想的系統(tǒng)由m種“物質(zhì)”組成，G1法定義權(quán)重為：

式中，M為第j種“物質(zhì)”的質(zhì)量。

主觀賦權(quán)法反映了評價者的主觀判斷或直覺，賦權(quán)結(jié)果很大程度上與評價者的知識結(jié)構(gòu)、工作經(jīng)驗及偏好有關(guān)，不可避免地存在人為因素干擾，評價過程的透明性差。

2． 2基于“差異驅(qū)動”原理的賦權(quán)法

基于“差異驅(qū)動”原理的賦權(quán)法的實質(zhì)是根據(jù)各指標(biāo)所提供的信息量的大小來決定相應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。根據(jù)信息論的定義，在一個信息通道中傳輸?shù)牡趇個信號的信息量Ii=-lnp，p是信號出現(xiàn)概率。該法賦權(quán)的原始信息直接來源于客觀環(huán)境，利用了比較完善的數(shù)學(xué)理論與方法，但忽略了在經(jīng)濟管理類評價問題中非常重要的信息評價者的主觀認識。

2． 3綜合集成賦權(quán)法

結(jié)合“功能驅(qū)動”與“差異驅(qū)動”原理的主觀賦權(quán)法的優(yōu)缺點，綜合集成賦權(quán)法是一種能綜合體現(xiàn)主、客觀信息的權(quán)重確定方法。設(shè)p，q分別是基于“功能驅(qū)動”原理的賦權(quán)法和基于“差異驅(qū)動”原理的賦權(quán)法確定的指標(biāo)x的權(quán)重系數(shù)，則可用以下兩個公式確定權(quán)重w：

3 基于綜合賦權(quán)法的項目風(fēng)險評估模型的建立

3． 1確定評價指標(biāo)

根據(jù)工程項目中存在風(fēng)險的特性，筆者參考了大量相關(guān)文獻資料，經(jīng)過專家調(diào)查分析 ，確定8種風(fēng)險因素作為風(fēng)險的評價指標(biāo)（x1，x2，x3，x4，x5，x6，x7，x8）＝（設(shè)計技術(shù)風(fēng)險，施工技術(shù)風(fēng)險，管理風(fēng)險，合同風(fēng)險，質(zhì)量風(fēng)險，進度風(fēng)險，市場風(fēng)險，第三方干擾風(fēng)險）。

3． 2風(fēng)險評價值的確定

評價指標(biāo)測評值可通過主觀估計、客觀估計和主客觀相結(jié)合的方式獲得。本模型采用客觀估計的方法——專家打分法，按風(fēng)險的不同程度與發(fā)生的可能性給予不同風(fēng)險因素評估值。

3． 3權(quán)重的確定

權(quán)重問題是評價問題的核心。這里應(yīng)用綜合賦權(quán)法確定權(quán)重系數(shù)。

3． 4綜合評價值的計算

本文運用加法合成法y=wx，式中，x為評價指標(biāo)，w是權(quán)重系數(shù)，y為綜合評價值。風(fēng)險綜合評估值＝綜合賦權(quán)法所確定權(quán)重×專家打分值。

4 實證研究

廣西某大學(xué)在北海市建設(shè)新校區(qū)，新增建筑面積

17 000平方米；樁基混凝土3 609立方米；澆注混凝土

12 933立方米；砌筑2 637立方米；土石方47 104立方米；金屬結(jié)構(gòu)25噸；建造綜合性大型鋼筋混凝土教學(xué)樓。

該項目計劃總投資1．5億元人民幣，4名專家將8種風(fēng)險評價指標(biāo)的風(fēng)險情況進行打分，具體數(shù)據(jù)略。運用綜合賦權(quán)法計算最終權(quán)重，得到k＝0．709，k＝0．705，然后計算出8種風(fēng)險因素的權(quán)重系數(shù)，代入線性評價模型，結(jié)果見表1。

5 結(jié) 論

該項目主觀權(quán)重風(fēng)險綜合評估值為22．57，客觀權(quán)重風(fēng)險綜合評估值為22．52，綜合權(quán)重風(fēng)險評估值為22．55?？梢钥闯?種權(quán)重的風(fēng)險評價結(jié)論是一致的，同時該項目承包風(fēng)險不高。進一步地，可通過對各風(fēng)險因素設(shè)定門檻值，分析得出高風(fēng)險指標(biāo)。如設(shè)定門檻值為10％，風(fēng)險因素中超出綜合風(fēng)險評估值10％（22．57×10％＝2．26）的風(fēng)險因素為高風(fēng)險因素，可知在該項目的風(fēng)險因素中，設(shè)計技術(shù)風(fēng)險、施工技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、合同風(fēng)險、市場風(fēng)險為高風(fēng)險因素。如企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險的能力較強，可將門檻值設(shè)定為15％，風(fēng)險因素中超出綜合風(fēng)險評估值15％（22．57×15％＝3．39）的風(fēng)險因素為高風(fēng)險因素，則該項目的設(shè)計技術(shù)風(fēng)險、合同風(fēng)險、市場風(fēng)險為高風(fēng)險因素。對高風(fēng)險因素，應(yīng)提醒決策者在項目實施中采取措施規(guī)避該項風(fēng)險。此外，得到的另一重要結(jié)論是：權(quán)重的選擇往往會直接影響風(fēng)險評價的最終結(jié)果。該問題是風(fēng)險評價將來需要深入研究的重要內(nèi)容之一。

主要參考文獻

［1］ James H Lambert，et al． Identification，Ranking，and Manangement of Risk in a Mayor System Acquisition［J］． Reliability Engineering and System Safety，2001，72（3）：315－325.

［2］ Hyo－Nam Cho，et al． A Risk Assessment Methodology for Incorporating Uncertainties Using Fuzzy Concepts［J］． Reliability Engineering and System Safety，2002，78（2）：73-183.

［3］ V Carr，J H M Tah． A Fuzzy Approach to Construction Project Risk Assessment and Analysis：Construction Project Risk Management System［J］． Advances in Engineering Software，2001，32（10/11）：847-857.

［4］ 王卓甫. 工程項目風(fēng)險管理——理論、方法與應(yīng)用［M］. 北京：中國水利水電出版社，2003.

［5］ 丁增信，孫東根. 工程項目風(fēng)險評估的模糊概率分析［J］. 河南科學(xué)，1998，16（1）：20－25.

［6］ 顧娟. 風(fēng)險管理中風(fēng)險度量的模型和方法［D］. 上海：華東師范大學(xué)，2000.

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文