論“資源優(yōu)勢(shì)陷阱”效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系

摘要：“資源優(yōu)勢(shì)陷阱”是資源富集地區(qū)普遍存在的現(xiàn)象。對(duì)于區(qū)域內(nèi)這種效應(yīng)的形成機(jī)制，已有的解釋還有不足。本文的研究以陜西省北部的榆林市為對(duì)象。根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來認(rèn)識(shí)這個(gè)問題。在區(qū)內(nèi)工業(yè)部門中，不同產(chǎn)業(yè)之間的要素配置在長(zhǎng)期內(nèi)出現(xiàn)失衡狀況，帶來了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的分化現(xiàn)象。在要素流動(dòng)慣性的作用下?！耙嘏渲檬Ш狻迸c“產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分化”之間形成了互相促進(jìn)的自我強(qiáng)化機(jī)制，它是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡的重要原因。

關(guān)鍵詞：資源優(yōu)勢(shì)陷阱效應(yīng) 要素流動(dòng)慣性 產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

西方一些國(guó)家(英國(guó)、德國(guó)、挪威等)的發(fā)展史證明，豐富的資源會(huì)支持區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，20世紀(jì)90年代以來的一些研究結(jié)果顯示，長(zhǎng)期來看，一部分資源富集區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率卻很低。經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為“資源優(yōu)勢(shì)陷阱效應(yīng)”，或者“資源詛咒”。

一、研究進(jìn)展和問題的提出

迄今為止，國(guó)內(nèi)外已經(jīng)出現(xiàn)了很多專門針對(duì)“資源優(yōu)勢(shì)陷阱效應(yīng)”的研究。這些論述從不同方面對(duì)其形成原因和后果進(jìn)行解釋，但仍有一些局限。

(一)多數(shù)以國(guó)家為研究對(duì)象，缺乏對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的關(guān)注。從開放經(jīng)濟(jì)的角度看，貿(mào)易條件和匯率的變動(dòng)可能對(duì)資源出口為主的小國(guó)影響很大，而大國(guó)擁有廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，不同類型的區(qū)域所受的沖擊不可一概而論。

(二)對(duì)生產(chǎn)要素流向的動(dòng)因解釋不足。一般認(rèn)為，資源價(jià)格上升引起了生產(chǎn)要素集中于資源產(chǎn)業(yè)，實(shí)際上要素的轉(zhuǎn)移要受多種因素的影響。特別是在資本和勞動(dòng)供給充足的情況下。即使資源產(chǎn)業(yè)吸引大量要素，也未必造成區(qū)域內(nèi)要素價(jià)格的上升。

(三)少量研究中提及到產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系，如資源部門對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)缺乏帶動(dòng)力的問題，但是對(duì)資源產(chǎn)業(yè)和當(dāng)?shù)仄渌a(chǎn)業(yè)的關(guān)系、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)果失衡的形成機(jī)制等現(xiàn)象沒有進(jìn)行深入研究。

資源富集地區(qū)可能出現(xiàn)這樣一種情況，貿(mào)易條件變化對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響很小。輕工業(yè)的要素價(jià)格相對(duì)于其他部門沒有上漲。要素卻仍然集中于能源產(chǎn)業(yè)，輕工業(yè)處于投入不足和生產(chǎn)萎縮的狀態(tài)，造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力。這種結(jié)果的形成過程與前文所述的情況有所不同。對(duì)這種類型的區(qū)域“資源優(yōu)勢(shì)陷阱效應(yīng)”的形成機(jī)制，已有的研究成果無法對(duì)其作出充分解釋。

二、案例研究

陜西省榆林市集豐富的煤、氣、油等能源礦產(chǎn)富集一地。全市工業(yè)中能源產(chǎn)業(yè)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。在能源經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)迅速，同時(shí)也呈現(xiàn)出“資源優(yōu)勢(shì)陷阱效應(yīng)”的特征，即能源產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，而輕工業(yè)相對(duì)萎縮。具體表現(xiàn)如下：

一是能源產(chǎn)業(yè)的要素集中度越來越高，而輕工業(yè)的要素投入越來越少。1995年。能源產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)占全部資產(chǎn)的26.09％，之后。能源產(chǎn)業(yè)所吸引的投資就開始超過了輕工業(yè)。到2005年，這一比例提高到64.79％。在全國(guó)工業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)中，2005年能源產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)占這16個(gè)產(chǎn)業(yè)總資產(chǎn)的比例僅為15.08％。

二是產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)速度差距明顯。從20世紀(jì)90年代以來，能源產(chǎn)業(yè)與輕工業(yè)的增長(zhǎng)速度差距越來越明顯。能源產(chǎn)業(yè)的規(guī)模迅速擴(kuò)大，占據(jù)了全市經(jīng)濟(jì)的主要地位。

三是產(chǎn)業(yè)衰落的覆蓋面較大。在20世紀(jì)70—80年代，榆林市的輕工業(yè)一度在全市工業(yè)結(jié)構(gòu)中占據(jù)重要地位。但是在20世紀(jì)90年代之后，一些產(chǎn)業(yè)開始走向沒落。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近10年來榆林市呈現(xiàn)衰落態(tài)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)有12個(gè)。其中，木材加工及竹藤制品、家具制造等6個(gè)產(chǎn)業(yè)的狀況最差，

榆林市經(jīng)濟(jì)不屬于出口型，貿(mào)易條件的影響可以忽略。輕工業(yè)所需要素價(jià)格上升的幅度也非常微弱(與全國(guó)平均工資水平相比，榆林市輕工業(yè)的工資水平?jīng)]有明顯升高)。

表面看來，“資源優(yōu)勢(shì)陷阱”效應(yīng)的產(chǎn)生，可以經(jīng)濟(jì)學(xué)中的要素分配理論解釋。如果市場(chǎng)中不存在障礙，要素就可以自由流動(dòng)，尋求更高的邊際生產(chǎn)率，直到各產(chǎn)業(yè)的要素邊際生產(chǎn)率趨同。在20世紀(jì)90年代，作為區(qū)域內(nèi)的新興產(chǎn)業(yè)。能源產(chǎn)業(yè)具有可變成本較低，產(chǎn)值較高的特點(diǎn)。這正是邊際生產(chǎn)率高的表現(xiàn)，也確實(shí)是能源產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期吸引要素的重要原因。

但是。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)的角度看。要素流向特征的形成機(jī)制無法用經(jīng)典理論解釋。

(一)排除規(guī)模經(jīng)濟(jì)和其他干擾，倘若上述機(jī)制存在。那么要素在行業(yè)間優(yōu)化配置將會(huì)使各產(chǎn)業(yè)要素邊際生產(chǎn)率的差異越來越小。而根據(jù)榆林市10年來工業(yè)生產(chǎn)的特征(產(chǎn)出和要素的變化趨勢(shì))可以初步判斷，能源產(chǎn)業(yè)和輕工業(yè)要素邊際生產(chǎn)率的差異是在擴(kuò)大。

(二)若能源產(chǎn)業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，會(huì)出現(xiàn)兩種結(jié)果?；蛘咴絹碓蕉嗟囊乇晃侥茉串a(chǎn)業(yè)，即能源產(chǎn)業(yè)在要素占用上對(duì)輕工業(yè)形成“擠出效應(yīng)”；或者能源產(chǎn)業(yè)達(dá)到吸納能力的邊界，區(qū)域內(nèi)一部分要素不能進(jìn)入能源產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)而尋求其他獲利機(jī)會(huì)。榆林市的實(shí)際情況是，能源產(chǎn)業(yè)和輕工業(yè)在要素需求上并沒有形成擠占關(guān)系。大量的民間游資處于閑置狀態(tài)。但是，按照要素分配理論。那些無法進(jìn)入能源產(chǎn)業(yè)的要素。會(huì)尋求“次優(yōu)”的邊際生產(chǎn)率，如勞動(dòng)密集并且低成本的輕工業(yè)。但是事實(shí)與之相反。除了閑置資本不愿意投入輕工業(yè)之外，當(dāng)?shù)厥Ｓ嗟膭趧?dòng)力也由于收入水平低而出現(xiàn)向區(qū)域外流動(dòng)的趨勢(shì)。要素邊際生產(chǎn)率的指標(biāo)無法解釋上述這兩種現(xiàn)象。

根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“累積因果理論”和“中心一外圍理論”，市場(chǎng)力量的作用一般是增強(qiáng)，而不是弱化區(qū)域間的不平衡。依此類推，產(chǎn)業(yè)吸引要素的能力的差異可能也存在這種自我強(qiáng)化機(jī)制?！耙亓飨驊T性”是在這種思路上提出的新概念。它的含義是。區(qū)域產(chǎn)業(yè)的要素流向變化之后。會(huì)造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的差距，這種差距反過來又會(huì)影響要素流動(dòng)趨勢(shì)，從而使在二者在相互作用中都得到強(qiáng)化。導(dǎo)致要素流動(dòng)集中化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平愈加趨向兩極分化。

為了證實(shí)要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的這種關(guān)系，將產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力作為衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的指標(biāo)，從要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力變化互為因果。要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的同向變化趨勢(shì)這兩個(gè)方面進(jìn)行論證。

首先，從要素流向?qū)Ξa(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用來看，要素投入是產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的必要條件。一般情況下，充足的要素可能有助于產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和技術(shù)水平的進(jìn)步，獲得更多超額利潤(rùn)，占領(lǐng)更多的市場(chǎng)，從而提高產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。反之，如果要素缺乏。將導(dǎo)致生產(chǎn)能力降低，生產(chǎn)規(guī)?？s小，進(jìn)而造成技術(shù)進(jìn)步緩慢?？赡軙?huì)引起產(chǎn)業(yè)萎縮，競(jìng)爭(zhēng)能力下降?？梢姡亓飨蚴钱a(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力變化的一個(gè)重要原因，

從產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)要素的作用來看，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)成為影響要素流向的一個(gè)重要誘因。某些資源產(chǎn)業(yè)由于缺乏前后聯(lián)系，只能吸引要素，而向外擴(kuò)散要素的作用很微弱：那些非資源型產(chǎn)業(yè)往往缺乏這樣的吸引力。如果它們擴(kuò)大生產(chǎn)所需的要素不能及時(shí)得到補(bǔ)充，同時(shí)又未能通過創(chuàng)新去提高發(fā)展速度，就容易在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中漸漸處于落后地位，造成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的降低。產(chǎn)業(yè)的衰落導(dǎo)致投資者信心缺乏，甚至要素流出的后果。當(dāng)一些產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力低到完全缺乏吸引力的時(shí)候，就會(huì)出現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)投入不足和社會(huì)上閑置要素并存的局面。

其次，進(jìn)行定量分析。選取榆林市15個(gè)產(chǎn)業(yè)，對(duì)它們的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行比較研究。所用數(shù)據(jù)來自《榆林統(tǒng)計(jì)年鑒》(2000—2005)、《“八五”時(shí)期榆林統(tǒng)計(jì)資料》(1991—1995)，還有一部分為實(shí)地調(diào)研所得。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究的指標(biāo)的選取借鑒了已有的研究成果。選取4大類共11個(gè)指標(biāo)。如表1所示。

利用SPSS的因子分析模塊，采取林海明的簡(jiǎn)化方法，計(jì)算產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主成份得分。按照同樣的方法，求1995年各產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

圖中的信息表明，煤炭開采和洗選、石油開采、石油加工業(yè)可以被歸為一類，大量要素被吸引到這3個(gè)產(chǎn)業(yè)，與其他變量產(chǎn)業(yè)的差距最大。紡織業(yè)由于衰退程度較大，從業(yè)人員大量流失。人均占有資產(chǎn)量的增長(zhǎng)量也是最小的，所以在圖中與其他產(chǎn)業(yè)有明顯不同。塑料、化學(xué)原料和飲料業(yè)的要素變化幅度比較接近。人均資本存量變化大致相同，從業(yè)人員增加或減少的幅度都很小。余下5個(gè)產(chǎn)業(yè)比較相似，除了印刷業(yè)之外，競(jìng)爭(zhēng)力都有所下降。人均占有資本增長(zhǎng)較少，從業(yè)人員減少。其中印刷業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力略微上升，而它的人均占有資本和從業(yè)人員是增加的。

根據(jù)上圖的分類結(jié)果可知。在絕大多數(shù)情況下。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力上升。要素存量就會(huì)增加。反之減少。在競(jìng)爭(zhēng)力最高的和最低的產(chǎn)業(yè)，要素流動(dòng)趨勢(shì)與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的變化一致，成為兩種極端。也就是說，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力變化和要素變化在一定程度上存在同步的特征。

以上分析證明，在一般情況下，資源富集地區(qū)生產(chǎn)中要素投入的變化趨勢(shì)與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力大體上存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。由此可以初步驗(yàn)證“要素流動(dòng)慣性”作用機(jī)制：既是互相促進(jìn)的，也是同向變化的。這樣的循環(huán)機(jī)制。使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩極分化的現(xiàn)象越來越嚴(yán)重。要素流向與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力所形成的這種互相促進(jìn)的關(guān)系，即要素流動(dòng)的慣性。造成榆林市工業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡。