淺議自由貿(mào)易理論與實(shí)踐的背離

摘要：自由貿(mào)易理論主張，自由貿(mào)易政策能使貿(mào)易雙方得到更多的貿(mào)易利益。但現(xiàn)實(shí)中各國(guó)政府卻不同程度地對(duì)貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)，形成了自由貿(mào)易理論與實(shí)踐的背離。本文利用博弈模型，從東西方文化差異方面分析出現(xiàn)這種背離的原因。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易理論 實(shí)踐 東西方文化

全球化競(jìng)爭(zhēng)日益激烈對(duì)外貿(mào)易對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用日益加大。雖然自由貿(mào)易理論主張各國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易，但現(xiàn)實(shí)中卻存在稅收、綠色貿(mào)易壁壘等不同形式的貿(mào)易保護(hù)，屢見不鮮的反傾銷案更是證實(shí)了自由貿(mào)易理論和現(xiàn)實(shí)的背離。

一、自由貿(mào)易理論的演變

(一)傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論

傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的代表人物有亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖、赫克歇爾和俄林。亞當(dāng)·斯密首先提出了絕對(duì)成本學(xué)說(shuō)，他在《國(guó)富論》中強(qiáng)調(diào)，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)當(dāng)利用有利于自己的國(guó)際分工，專門生產(chǎn)成本絕對(duì)小于其他國(guó)家的產(chǎn)品，然后彼此進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易。大衛(wèi)·李嘉圖發(fā)展了絕對(duì)成本學(xué)說(shuō)。提出了相對(duì)成本學(xué)說(shuō)。他認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的某種產(chǎn)品，只要在生產(chǎn)上具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，就可以進(jìn)行專門生產(chǎn)，從而在雙方貿(mào)易中獲利。隨后，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和他的學(xué)生俄林提出了資源稟賦學(xué)說(shuō)。他們主張，一個(gè)國(guó)家進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，是為了充分利用本國(guó)所擁有的充裕資源。各國(guó)擁有的資源不同，應(yīng)盡可能生產(chǎn)資源較豐富的產(chǎn)品來(lái)參與國(guó)際貿(mào)易，以達(dá)到各種生產(chǎn)要素最充分、最有效利用的目的。

(二)新自由貿(mào)易理論

新自由貿(mào)易理論的發(fā)展沿著兩條主線，一是發(fā)展俄林的資源稟賦學(xué)說(shuō)，一是解釋新的國(guó)際貿(mào)易格局。前者稱為“新要素貿(mào)易論”，后者為“國(guó)際貿(mào)易新理論”。新要素理論給了生產(chǎn)要素以新的內(nèi)涵，把人力資本、技術(shù)進(jìn)步等因素考慮了進(jìn)去。主要有人力資本論、人力技能論和技術(shù)差距論?！皣?guó)際貿(mào)易新理論”主要包括需求相對(duì)的理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、產(chǎn)品生命周期理論、產(chǎn)業(yè)貿(mào)易理論。其中最有影響力的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論和產(chǎn)品生命周期理論。規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論把比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來(lái)。為貿(mào)易利益的取得提供了新的解釋。即貿(mào)易利益不僅來(lái)自比較利益，而且來(lái)自對(duì)外開放產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)品生命周期理論以熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)。其直接形成了源于弗農(nóng)提出的“產(chǎn)品生命周期學(xué)說(shuō)”，認(rèn)為每種產(chǎn)品都經(jīng)歷一個(gè)在發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)明、出口、轉(zhuǎn)移到不發(fā)達(dá)國(guó)家、再向發(fā)達(dá)國(guó)家出口這樣幾個(gè)階段，進(jìn)而構(gòu)造了貿(mào)易動(dòng)態(tài)均衡模型。

二、自由貿(mào)易理論與實(shí)踐背離的歷史與現(xiàn)狀

從自由貿(mào)易理論的演變得知，自由貿(mào)易理論都堅(jiān)持各國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易以使雙方獲取貿(mào)易利益，但真正的自由貿(mào)易并未實(shí)現(xiàn)。

(一)歷史上不存在真正的自由貿(mào)易

西方近代強(qiáng)盛起來(lái)了，西方學(xué)者把這種勝利歸因于正常競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易，但稍分析歷史便知道西方人的勝利幾乎沒有一項(xiàng)是依靠和平貿(mào)易來(lái)實(shí)現(xiàn)的。對(duì)印第安人和黑人的暴力和屠殺：對(duì)阿拉伯人的奴役；對(duì)中國(guó)販賣鴉片和堅(jiān)船利炮襲擊，其中無(wú)不包藏著血腥和不公正。僅從中國(guó)來(lái)分析，西方學(xué)者說(shuō)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)是為了自由貿(mào)易，幫中國(guó)打開了大門。但鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)起源于英國(guó)對(duì)中國(guó)巨額貿(mào)易逆差，直接目的是彌補(bǔ)貿(mào)易上的逆差。鴉片作為一種特殊商品，其本身應(yīng)排除在自由貿(mào)易之外。當(dāng)時(shí)英國(guó)的平均進(jìn)口關(guān)稅多在30％以上，而同時(shí)中國(guó)的主要進(jìn)口關(guān)稅多在5％以下，實(shí)征也在20％以下。即便在鴉片貿(mào)易合法化的條件下，英國(guó)人也沒有在自由貿(mào)易中取勝。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后短暫的幾年，直到1888年以后，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易才從順差轉(zhuǎn)為逆差。在這期間，中國(guó)的海關(guān)權(quán)又落入西方人之手，中國(guó)被迫給予所以西方列強(qiáng)“最惠國(guó)待遇”，只對(duì)進(jìn)口物品征收5％的關(guān)稅，并還經(jīng)常減免稅賦。但出口物品并不能享受對(duì)等的待遇。中國(guó)喪失了用海關(guān)來(lái)保護(hù)自己國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的權(quán)利。而在同時(shí)，歐洲大陸盛行著貿(mào)易保護(hù)主義，李斯特學(xué)說(shuō)也在德國(guó)應(yīng)運(yùn)而生，這種學(xué)說(shuō)宣稱，工業(yè)發(fā)展后進(jìn)國(guó)家，可以理直氣壯地實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義。直到20世紀(jì)，法國(guó)對(duì)絲綢征收的進(jìn)口關(guān)稅仍高達(dá)80％，在號(hào)稱實(shí)行自由貿(mào)易以后的英國(guó)，對(duì)絲綢制品的關(guān)稅仍高達(dá)15％，19世紀(jì)末20世紀(jì)初。美國(guó)平均進(jìn)口關(guān)稅一般都在20％以上。在這種情況下，中國(guó)開始垮掉了，相信許多不發(fā)達(dá)國(guó)家有著相似的歷史，這種衰敗歸因于不平等的貿(mào)易關(guān)系，即歷史上不存在真正的自由貿(mào)易。

(二)現(xiàn)代也沒有實(shí)現(xiàn)真正的自由貿(mào)易

現(xiàn)代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，國(guó)與國(guó)之間經(jīng)濟(jì)交流與合作不斷增強(qiáng)，大部分國(guó)家本著“和平”和“發(fā)展”來(lái)開展國(guó)際貿(mào)易，但貿(mào)易程度雖加強(qiáng)，真正的自由貿(mào)易還是沒有實(shí)現(xiàn)。

1 理論上，自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)誤導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家。傳統(tǒng)自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)中，主要有亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)成本學(xué)說(shuō)和李嘉圖的相對(duì)成本學(xué)說(shuō)。斯密奉勸一個(gè)國(guó)家應(yīng)專門生產(chǎn)或多生產(chǎn)以出口本國(guó)生產(chǎn)中擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而李嘉圖則認(rèn)為國(guó)家應(yīng)生產(chǎn)或多生產(chǎn)擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，不生產(chǎn)或少生產(chǎn)從國(guó)外進(jìn)口擁有相對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品。首先。二者本質(zhì)上是一致的，均服務(wù)于英國(guó)，更加確立了以英國(guó)為中心的國(guó)際格局形成。其次，從假設(shè)條件可以看出，二者均利用了2*2*1模型，條件苛刻，真正的貿(mào)易不可能依據(jù)此理論運(yùn)行。再次，二者的前提條件是自由貿(mào)易。現(xiàn)實(shí)中。西方國(guó)家做法卻和理論中的前提條件大不相同，發(fā)達(dá)國(guó)家利用貿(mào)易中不等價(jià)交換源源不斷地把本應(yīng)屬于發(fā)展中國(guó)家利益吸收到自己國(guó)家之中。以上分析可以看出，傳統(tǒng)自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)誤導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家?，F(xiàn)代自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家資源豐富，應(yīng)充分利用自己要素稟賦開發(fā)資源以出口發(fā)達(dá)國(guó)家，這是個(gè)定位，是個(gè)誤導(dǎo)。首先。發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)只能停留在低水平上，對(duì)自己資源開發(fā)出口也只能是附加值低的產(chǎn)品，況且跨國(guó)公司遍布全球，發(fā)展中國(guó)家的更多資源被發(fā)達(dá)國(guó)家間接利用。其次，開發(fā)資源難以維持，會(huì)帶來(lái)生態(tài)危害，不利于發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

2 現(xiàn)實(shí)中，新型的非關(guān)稅壁壘阻礙貿(mào)易。使真正的自由貿(mào)易難以實(shí)現(xiàn)。傳統(tǒng)的關(guān)稅措施來(lái)限制進(jìn)口逐漸被新的貿(mào)易壁壘——“綠色壁壘”所取代。由環(huán)境保護(hù)引起的貿(mào)易摩擦或糾紛此起彼伏。所謂“綠色壁壘”，指一些國(guó)家把環(huán)境因素作為貿(mào)易保護(hù)的一種武器，以環(huán)境保護(hù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為原則，設(shè)置貿(mào)易壁壘，用來(lái)影響其他國(guó)家的環(huán)境政策，保護(hù)本國(guó)利益的非關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)。不可否認(rèn)，有些技術(shù)性貿(mào)易壁壘的存在有其合理性，但有相當(dāng)一部分以保護(hù)人類生存環(huán)境為名，行貿(mào)易保護(hù)為實(shí)，實(shí)質(zhì)上取代關(guān)稅的新型貿(mào)易障礙，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)手段的高級(jí)形式，這已成為影響2l世紀(jì)國(guó)家貿(mào)易發(fā)展重要因素。另外，世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)化和南北經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡加劇，使國(guó)家貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘變得更加復(fù)雜，如歐盟推行歐盟標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)內(nèi)促進(jìn)了歐洲統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成和發(fā)展。對(duì)外則建立了新的貿(mào)易保護(hù)障礙。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。使得發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在履行承諾時(shí)處于不對(duì)等的地位。

三、自由貿(mào)易理論與實(shí)踐背離的原因分析

對(duì)于自由貿(mào)易理論和現(xiàn)實(shí)背離的原因，本文從東西方文化差異方面分析。

東西方思維方式的差異主要體現(xiàn)在辨證思維和邏輯思維上；學(xué)者們常用辨證思維來(lái)描述東方人，尤其是中國(guó)人的思維方式；用邏輯思維或分析思維來(lái)描述西方人，尤其是歐美人的思維方式。東方人的辨證思維包含三個(gè)原理：變化論、矛盾論、中和論。變化論認(rèn)為世界處于永遠(yuǎn)變化之中，沒有永恒的對(duì)與錯(cuò)：矛盾論認(rèn)為萬(wàn)事萬(wàn)物都是由對(duì)立面構(gòu)成的矛盾統(tǒng)一體，沒有矛盾就沒有事物本身：中和論體現(xiàn)在中庸之道上，認(rèn)為任何事物都存在適度合理性。

與東方人不同，西方人思維是一種邏輯思維。這種思維強(qiáng)調(diào)世界的同一性、非矛盾和排中性。同一性認(rèn)為事物本質(zhì)不會(huì)發(fā)生變化，一個(gè)事物永遠(yuǎn)是自己；非矛盾性相信一個(gè)命題不可能成為對(duì)或錯(cuò)；排中性強(qiáng)調(diào)一個(gè)事物，要么對(duì)。要么錯(cuò)，無(wú)中間性。

基于以上思維方式。東西方人在義和利關(guān)系上持不同觀點(diǎn)，西方人重利輕義，東方人重義輕利或義利兼顧：在整體和個(gè)體問(wèn)題上，東方人強(qiáng)調(diào)“和為貴”?！疤烊撕弦弧?，西方人則更多講究標(biāo)立新說(shuō)。

總而言之，東方人尊崇天下主義。而西方人尊崇民族主義。民族主義指人類中一部分人因生理或文化方面的特征而達(dá)成的一種身份共識(shí)。而天下主義則是對(duì)整個(gè)人類的認(rèn)同。從博弈論角度分析。民族主義和天下主義是兩種不同的文化策略。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看。二者會(huì)達(dá)成不同的經(jīng)濟(jì)效益。二者博弈模型如下：

這是個(gè)完全信息的靜態(tài)博弈，兩個(gè)參與者都有兩種策略可供選擇(自由貿(mào)易，貿(mào)易保護(hù))。支付矩陣如上圖所示，其中單位表示參與者從貿(mào)易中獲得的利益，可以是一百萬(wàn)、一千萬(wàn)等。

當(dāng)雙方都選擇自由貿(mào)易時(shí)，全球福利最大，為$9000。當(dāng)一方實(shí)行自由貿(mào)易，而另一方實(shí)行貿(mào)易保護(hù)時(shí)，貿(mào)易保護(hù)一方得到的福利要大于自由貿(mào)易一方。民族主義者實(shí)行貿(mào)易保護(hù)、天下主義者實(shí)行自由貿(mào)易時(shí)，前者所得到的利益($3200)要大于天下主義者在同樣條件下的利益($1900)。這是由民族主義的重利輕義的特點(diǎn)決定的。而雙方都實(shí)行貿(mào)易保護(hù)時(shí)，全球福利降至$7000，也是4種情況中最低的。

用重復(fù)剔除的方法可以求得(這里省略)此模型的納什均衡解為(貿(mào)易保護(hù)，貿(mào)易保護(hù))。

西方人(民族主義者)打著“武器先進(jìn)者勝”的旗號(hào)進(jìn)行貿(mào)易，帶有一定的侵略色彩。勢(shì)必在貿(mào)易中采取保護(hù)策略。給定民族主義的策略選擇(貿(mào)易保護(hù))。天下主義者只有在不斷權(quán)衡中選擇貿(mào)易保護(hù)，從而導(dǎo)致最壞結(jié)果的出現(xiàn)(貿(mào)易保護(hù)，貿(mào)易保護(hù))。這也是自由貿(mào)易理論和現(xiàn)實(shí)背離的根源所在。