西方產(chǎn)業(yè)集群理論綜述

摘 要： 首先系統(tǒng)地介紹了產(chǎn)業(yè)區(qū)理論、工業(yè)區(qū)位理論、增長(zhǎng)極理論和地域生產(chǎn)綜合體理論并對(duì)其進(jìn)行了簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)，指出了上述理論并非嚴(yán)格意義上的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論，而只是對(duì)現(xiàn)代集群理論的形成起了重要作用的理論源頭；接著又介紹了新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論、新經(jīng)濟(jì)地理理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、新社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、新競(jìng)爭(zhēng)理論和區(qū)域創(chuàng)新理論等現(xiàn)代集群理論研究的新進(jìn)展并進(jìn)行了簡(jiǎn)單評(píng)述，指出了全面地認(rèn)識(shí)集群理論不管對(duì)研究者還是對(duì)政策制定者都有重要意義。

關(guān)鍵詞：西方產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)集群理論；綜述

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009－9107（2008）02－0062－06

西方學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群理論進(jìn)行了大量的研究。研究者們采用實(shí)證研究或規(guī)范研究的方法，立足于經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等不同學(xué)科研究產(chǎn)業(yè)集群，形成了各種理論流派。理論研究的日益深入和現(xiàn)在人們對(duì)產(chǎn)業(yè)集群愈發(fā)混亂的認(rèn)識(shí)顯得格格不入。因此，本文將以時(shí)間為主線，從產(chǎn)業(yè)集群理論淵源和理論發(fā)展兩個(gè)方面，全面介紹產(chǎn)業(yè)集群各種主要理論并對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)要的評(píng)述。

一、西方產(chǎn)業(yè)集群理論溯源

（一）產(chǎn)業(yè)區(qū)理論

馬歇爾(Marshall)在1890年就開(kāi)始關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚，他將大量種類相似的中小型企業(yè)在特定地區(qū)的集聚現(xiàn)象稱作“產(chǎn)業(yè)區(qū)”。馬歇爾指出聚集形成的原因在于企業(yè)能更好地獲取外部經(jīng)濟(jì)提供的利益和便利。這些好處包括提供協(xié)同效應(yīng)和創(chuàng)新環(huán)境，共享輔助性服務(wù)支持和高水平的專業(yè)化勞動(dòng)力市場(chǎng)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，平衡勞動(dòng)需求結(jié)構(gòu)和方便顧客等方面。并且馬歇爾通過(guò)分析給出了產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)環(huán)境的特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)所在。他說(shuō)，在產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)，行業(yè)的秘密不再成為秘密，而似乎是公開(kāi)了，同行們不知不覺(jué)中學(xué)到很多秘密，優(yōu)良的工作受到正確的賞識(shí)，機(jī)械上以及制造方法和企業(yè)的一般組織上的發(fā)明和改良成績(jī)得到迅速研究。如果一個(gè)人有了新思想，就為別人所采納，并與別人的意見(jiàn)結(jié)合起來(lái)，因此，它就成為更新思想的源泉。［1］

新古典經(jīng)濟(jì)時(shí)代產(chǎn)業(yè)集聚，還處于萌芽狀態(tài)，其主要特點(diǎn)是許多在物質(zhì)上具有密切聯(lián)系的企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)在地理上的集中而產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)性。馬歇爾研究集聚盡管也重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)集群的這一特性，但他在理論上的最大貢獻(xiàn)是他發(fā)現(xiàn)了一種產(chǎn)生集聚的“新鮮產(chǎn)業(yè)空氣”——協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境。但在馬歇爾時(shí)代，由于客觀上企業(yè)之間的聯(lián)系主要是物質(zhì)的投入產(chǎn)出，因此，受研究目的與主要從事技術(shù)創(chuàng)新理論管理研究的限制，馬歇爾的研究存在著歷史局限性，他沒(méi)有將協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境充分展開(kāi)，沒(méi)有進(jìn)一步研究企業(yè)聚集產(chǎn)生的非物質(zhì)原因。

（二）工業(yè)區(qū)位理論

韋伯(Weber)是世界經(jīng)濟(jì)史上較早而又完整、系統(tǒng)地提出產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其重要的貢獻(xiàn)是對(duì)工業(yè)區(qū)位進(jìn)行規(guī)范性的研究。韋伯認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群分為兩個(gè)階段：第一階段是企業(yè)自身的簡(jiǎn)單規(guī)模擴(kuò)張，從而引起產(chǎn)業(yè)集中化，這是產(chǎn)業(yè)集群的低級(jí)階段；第二階段主要是靠大企業(yè)以完善的組織方式集中于某一地方，并引發(fā)更多的同類企業(yè)出現(xiàn)，這時(shí)，大規(guī)模生產(chǎn)的顯著經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)就是有效的地方性集聚效應(yīng)。

韋伯把產(chǎn)業(yè)集群歸結(jié)為四個(gè)方面的因素：第一個(gè)因素是技術(shù)設(shè)備的發(fā)展。隨著技術(shù)設(shè)備專業(yè)化的整體功能加強(qiáng)，技術(shù)設(shè)備相互之間的依存會(huì)促使工廠地方集中化。第二個(gè)因素是勞動(dòng)力組織的發(fā)展。韋伯把一個(gè)充分發(fā)展的、新穎的、綜合的勞動(dòng)力組織看作是一定意義上的設(shè)備，由于其十分“專業(yè)化”，因而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群化。第三個(gè)因素是市場(chǎng)化因素。韋伯認(rèn)為這是最重要的因素。產(chǎn)業(yè)集群可以最大限度地提高批量購(gòu)買和出售的規(guī)模，得到成本更為低廉的信用，甚至“消滅中間人”。第四個(gè)因素是經(jīng)常性開(kāi)支成本。產(chǎn)業(yè)集群會(huì)引發(fā)煤氣、自來(lái)水等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，從而減少經(jīng)常性開(kāi)支成本。［2］

從理論上看，韋伯運(yùn)用模型對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)的因素進(jìn)行了量化研究，研究成果具有較高的理論價(jià)值。但是，韋伯對(duì)產(chǎn)業(yè)聚集的研究同其區(qū)位理論中的其他內(nèi)容一樣，是一種純理論化的研究。對(duì)于所處的外部動(dòng)態(tài)環(huán)境中的企業(yè)來(lái)講，如果脫離了一切制度、社會(huì)、文化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、歷史因素，只是簡(jiǎn)單的從資源稟賦、能源消耗等角度考察產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展，其研究結(jié)論在科學(xué)的現(xiàn)實(shí)性方面存在不足。

（三）增長(zhǎng)極理論

帕魯(Francois Perrour)是最早提出增長(zhǎng)極(growth pole)概念的法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他在20世紀(jì)30-40年代就向法語(yǔ)體系國(guó)家積極宣傳凱恩斯、熊彼特等人的觀點(diǎn)和思想。并在1950年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)空間：理論與運(yùn)用》一文中首先提出了增長(zhǎng)極概念，其后經(jīng)過(guò)不斷完善，形成了系統(tǒng)的增長(zhǎng)極理論。

帕魯認(rèn)為應(yīng)該把20世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)視作一種“力場(chǎng)”的空間網(wǎng)絡(luò)而不是交換的網(wǎng)絡(luò)。20世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)是以支配效應(yīng)為特征的，經(jīng)濟(jì)中存在著“支配力”。為了分析有支配效應(yīng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)的非均衡增長(zhǎng)，他引入了“推動(dòng)單位”（propulsive unit）及增長(zhǎng)極概念。所謂推動(dòng)單位是指一種起支配作用的經(jīng)濟(jì)單位。當(dāng)它增長(zhǎng)或者創(chuàng)新時(shí)，能誘導(dǎo)其他經(jīng)濟(jì)單位的增長(zhǎng)。推動(dòng)單位可能是一個(gè)企業(yè)或者同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的一組企業(yè)，也可以是共同合同關(guān)系的某些企業(yè)的集合。如果一個(gè)有支配效應(yīng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)被定義為“力場(chǎng)”，那么位于該“力場(chǎng)”中的推動(dòng)單位就被稱作增長(zhǎng)極。增長(zhǎng)極就是那些與環(huán)境密切聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)單位。［3，4］

1966年，保德威勒（Boudeville）使增長(zhǎng)極概念的內(nèi)涵發(fā)生了較大的變化，并把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概念的涵義向虛擬空間經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)移。他指出，推動(dòng)性產(chǎn)業(yè)能夠?qū)е聝煞N類型的增長(zhǎng)效應(yīng)：一是列昂惕夫乘數(shù)效應(yīng)，它是通過(guò)現(xiàn)有部門之間的相互關(guān)聯(lián)性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果快速膨脹的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；二是極化效應(yīng)，隨著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的增加而導(dǎo)致區(qū)外的其他關(guān)聯(lián)活動(dòng)形成時(shí)，極化效應(yīng)發(fā)生。在增長(zhǎng)極概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的增長(zhǎng)極理論，注重于推動(dòng)性產(chǎn)業(yè)——聚集——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)展過(guò)程研究。［5］

這一理論的核心觀點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)政府在產(chǎn)業(yè)聚集形成、發(fā)展過(guò)程中的作用。認(rèn)為有了政府對(duì)推動(dòng)性產(chǎn)業(yè)或?qū)I(yè)化企業(yè)的投資建設(shè)，就會(huì)產(chǎn)生圍繞這些關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的集聚效應(yīng)，形成創(chuàng)新能力，最終帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。顯然，這種理論在很大程度上夸大了政府人為干預(yù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群化，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。實(shí)踐證明，政府的作用也是有限的。

（四）地域生產(chǎn)綜合體理論

前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科洛索夫斯基將地域生產(chǎn)綜合體定義為：在一個(gè)工業(yè)點(diǎn)或一個(gè)完整的地區(qū)內(nèi)，根據(jù)地區(qū)的自然條件、運(yùn)輸和經(jīng)濟(jì)地理位置，恰當(dāng)?shù)兀ㄓ杏?jì)劃地）安置各企業(yè)，從而獲得特定的經(jīng)濟(jì)效果，這樣的一種各企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)結(jié)合就稱為生產(chǎn)綜合體。因此，地域生產(chǎn)綜合體具有聚集性質(zhì)。蘇聯(lián)地域生產(chǎn)綜合體建立在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)上，具有集中人力、物力、財(cái)力辦大事的優(yōu)勢(shì)，綜合體的建設(shè)完全是由國(guó)家投資完成。前蘇聯(lián)學(xué)者認(rèn)為，地域生產(chǎn)綜合體由一些具有不同功能的部門組成：(1)經(jīng)營(yíng)類，即體現(xiàn)地域生產(chǎn)綜合體發(fā)展方向的專業(yè)化企業(yè)，是綜合體的核心；(2)關(guān)聯(lián)類，即與專門化企業(yè)由前向后向聯(lián)系的企業(yè)；(3)依附類，即利用專門化企業(yè)的廢料進(jìn)行生產(chǎn)的企業(yè)；(4)基礎(chǔ)設(shè)施，即為各類企業(yè)提供一般性生產(chǎn)條件的多種措施，包括生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施和結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)設(shè)施［6，7］。地域生產(chǎn)綜合體的組成結(jié)構(gòu)表明，它是一種典型的產(chǎn)業(yè)聚集，聚集的核心是專業(yè)化企業(yè)，圍繞這一核心的是關(guān)聯(lián)企業(yè)、依附類企業(yè)，企業(yè)之間具有生產(chǎn)的投入產(chǎn)出聯(lián)系，企業(yè)共享各類基礎(chǔ)設(shè)施。

地域生產(chǎn)綜合體理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間穩(wěn)固和正式的投入產(chǎn)出聯(lián)系。該理論用與企業(yè)區(qū)位決策有關(guān)的空間交易成本——不僅包括運(yùn)輸費(fèi)用，還增加了通訊以及協(xié)調(diào)管理的成本等因素來(lái)分析產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇，這對(duì)產(chǎn)業(yè)區(qū)規(guī)劃具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。但地域生產(chǎn)綜合體畢竟是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，其集聚經(jīng)濟(jì)作用被更強(qiáng)的政治目的所掩蓋，前蘇聯(lián)的多年實(shí)踐也證明其作用的有限性。

上述各種理論的研究更多地注重產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)企業(yè)的物質(zhì)聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)外部經(jīng)濟(jì)給企業(yè)集中帶來(lái)的好處，忽視了企業(yè)之間存在的非物質(zhì)聯(lián)系。從這個(gè)角度講，位于產(chǎn)業(yè)區(qū)的企業(yè)更多的是一種地理上的集中，而不是產(chǎn)業(yè)上的集群。所以，以上各種理論還不屬于嚴(yán)格意義上的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論范疇。

二、西方產(chǎn)業(yè)集群理論研究新進(jìn)展

（一）新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論

意大利學(xué)者巴格納斯科（Bagnasco）在1977年首先提出新產(chǎn)業(yè)區(qū)的概念，認(rèn)為新產(chǎn)業(yè)區(qū)是具有共同社會(huì)背景的人們和企業(yè)在一定自然地域上形成的“社會(huì)地域生產(chǎn)綜合體”。巴卡蒂尼（Becattini）在1990年進(jìn)一步指出，新產(chǎn)業(yè)區(qū)是一個(gè)社會(huì)和地域性的實(shí)體，它是由一個(gè)在自然和歷史所限定的區(qū)域中的人和企業(yè)集合的特征所決定。新產(chǎn)業(yè)區(qū)的首要標(biāo)志是本地化網(wǎng)絡(luò)，也就是區(qū)域內(nèi)行為主體之間的正式合作聯(lián)系以及其在長(zhǎng)期交往過(guò)程中所發(fā)生的非正式交流關(guān)系。［5］

區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群就是這樣的產(chǎn)業(yè)區(qū)，它一經(jīng)形成就具有難以復(fù)制的各種特性。一是因企業(yè)集聚而形成的高度專業(yè)化分工。新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)部企業(yè)通過(guò)高度專業(yè)化分工或轉(zhuǎn)包合同結(jié)成一種長(zhǎng)期的穩(wěn)定關(guān)系。而這種穩(wěn)定的關(guān)系是基于企業(yè)之間的依賴和信任而形成的。二是本地結(jié)網(wǎng)。這是新產(chǎn)業(yè)區(qū)的核心內(nèi)容，網(wǎng)絡(luò)是指區(qū)內(nèi)行為主體，包括企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)等，有選擇地與其他行為主體進(jìn)行長(zhǎng)期正式的或非正式的合作，在此基礎(chǔ)上所結(jié)成的長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。三是植根性。一般來(lái)講企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力取決于國(guó)家環(huán)境，但更取決于企業(yè)所在的區(qū)域和地方環(huán)境，任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都離不開(kāi)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)文化環(huán)境。四是行為主體的對(duì)稱關(guān)系。在新產(chǎn)業(yè)區(qū)各企業(yè)都是相對(duì)獨(dú)立的平等的，沒(méi)有支配和依附關(guān)系，都以平等的地位參與本地結(jié)網(wǎng)。［6，8］

新產(chǎn)業(yè)區(qū)的概念雖然是巴卡提尼所提出的，但真正讓這一理論引起關(guān)注的卻是在皮奧勒和撒貝爾(Piore and Sabel)的彈性專精理論提出后。他們二人在合著的《第二次產(chǎn)業(yè)分工》一書(shū)中首次對(duì)19世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)區(qū)再現(xiàn)的現(xiàn)象進(jìn)行了重新解釋，并提出了這種發(fā)展模式的特點(diǎn)是彈性專精(flexibility plus specialization)。

皮奧勒和撒貝爾認(rèn)為，以彈性專精為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)集群具有以下特點(diǎn)：一是柔性加專業(yè)化。所謂柔性指通過(guò)生產(chǎn)要素的再配置不斷改變生產(chǎn)過(guò)程，專業(yè)化指這種資源的再配置是在有限范圍內(nèi)進(jìn)行的，因?yàn)檫M(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)界的企業(yè)都認(rèn)為“他們的行業(yè)”是生產(chǎn)此領(lǐng)域內(nèi)的產(chǎn)品而不是其他領(lǐng)域的產(chǎn)品。二是限制進(jìn)入。一旦形成產(chǎn)業(yè)集群區(qū)，則區(qū)外的生產(chǎn)者無(wú)法享受區(qū)內(nèi)的各種資源及制度性供給。三是鼓勵(lì)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)但限制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)閻盒愿?jìng)爭(zhēng)如工資等工作條件的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)阻礙技術(shù)進(jìn)步。［9］

新技術(shù)革命以后，隨著后工業(yè)化和信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，新產(chǎn)業(yè)區(qū)等理論對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚或集群的解釋正式進(jìn)入了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群的范疇。學(xué)者們對(duì)新產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)從生產(chǎn)方式、企業(yè)間的非物質(zhì)聯(lián)系、產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)參與主體的地位等各方面提出了與產(chǎn)業(yè)區(qū)不同的認(rèn)識(shí)?？梢哉f(shuō)，新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論的確立是產(chǎn)業(yè)集群理論正式進(jìn)入了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論范疇的標(biāo)志。

（二）新經(jīng)濟(jì)地理理論

克魯格曼(Krugman)并沒(méi)有將新產(chǎn)業(yè)區(qū)產(chǎn)生的動(dòng)因追溯到預(yù)先存在的資本主義生產(chǎn)方式的危機(jī)上。他指出：產(chǎn)業(yè)地理集中可能是由當(dāng)?shù)貧v史中的“偶然事件”引致的，重要的繼起的累積因果關(guān)系，其理論的基礎(chǔ)是規(guī)模收益的遞增?？唆敻衤鼜慕?jīng)濟(jì)地理的角度探討了產(chǎn)業(yè)聚集的成因，他在1991發(fā)表的文章中將地理因素重新納入到經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析中，通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)單的兩區(qū)域模型說(shuō)明了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)為實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)而使運(yùn)輸成本最小化，從而使制造業(yè)企業(yè)區(qū)位選擇在市場(chǎng)需求大的地點(diǎn)，反過(guò)來(lái)大的市場(chǎng)需求又取決于制造業(yè)的分布，最終導(dǎo)致所謂的中心——邊緣模式。

克魯格曼在1995年出版的《發(fā)展、地理學(xué)與經(jīng)濟(jì)地理》一書(shū)中建立了產(chǎn)業(yè)集群分析的新模型，補(bǔ)充了他已有的產(chǎn)業(yè)集群理論。克魯格曼與富濟(jì)塔以及維納伯勒斯在1999年合著的《空間經(jīng)濟(jì)、城市、區(qū)域與國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中，通過(guò)設(shè)立假設(shè)條件：（1）生產(chǎn)條件無(wú)法在國(guó)際間流動(dòng)；（2）兩種產(chǎn)業(yè)都是壟斷競(jìng)爭(zhēng)且具有完全相同的消費(fèi)者需求函數(shù)；（3）兩種產(chǎn)業(yè)各獲得一半的消費(fèi)支出及相同的需求彈性等。并在此基礎(chǔ)上建立了簡(jiǎn)單模型，探討了在兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)業(yè)和一種生產(chǎn)要素（假設(shè)每個(gè)國(guó)家只有一單位勞動(dòng)）的情況下產(chǎn)業(yè)集聚形成的動(dòng)因。［10，11］

克魯格曼的新經(jīng)濟(jì)地理理論將運(yùn)輸成本納入到理論分析框架中，將因運(yùn)輸成本的減少引起的集聚經(jīng)濟(jì)、外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等要素放在企業(yè)區(qū)位選擇、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其收斂和分散性問(wèn)題的分析上，得出了比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理理論更具科學(xué)的集聚理論。但新經(jīng)濟(jì)地理理論同樣面臨現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的考驗(yàn)?？唆敻衤募劾碚撘矠楫a(chǎn)業(yè)政策扶持提供了理論依據(jù)，產(chǎn)業(yè)政策有可能成為地方產(chǎn)業(yè)集聚誕生和發(fā)展的促進(jìn)因素。不過(guò)產(chǎn)業(yè)政策只不過(guò)是影響產(chǎn)業(yè)集聚形成和演變的因素之一，并不能必然實(shí)現(xiàn)政策制定者的預(yù)期愿望。

（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

科斯(Coase)于1937年提出了交易費(fèi)用的概念，認(rèn)為企業(yè)作為價(jià)格的替代物而產(chǎn)生。威廉姆森(Williamson)于1975、1985年在其分別出版的《市場(chǎng)與科層》和《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》兩本名著中，界定了交易費(fèi)用分析方法，用不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性解釋了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的體制結(jié)構(gòu)，提出了“中間性體制組織”的概念。

所謂“中間性體制組織”是指介于純市場(chǎng)組織和純層級(jí)組織之間的組織形式。這些組織的存在，是組織本身從效率的角度或稱“生存能力”角度內(nèi)生性決定的。因?yàn)槔脤蛹?jí)組織可能會(huì)帶來(lái)協(xié)調(diào)成本過(guò)高導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，而市場(chǎng)交易成本過(guò)大也會(huì)存在市場(chǎng)失靈的風(fēng)險(xiǎn)。因此，中間性組織是對(duì)兩者進(jìn)行權(quán)衡后來(lái)決定自身組織結(jié)構(gòu)的，區(qū)域企業(yè)集群就是這樣的中間性組織結(jié)構(gòu)。根據(jù)這一觀點(diǎn)，可以把產(chǎn)業(yè)集群理解為：產(chǎn)業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和協(xié)作的眾多企業(yè)集合起來(lái)的組織，這種組織結(jié)構(gòu)是介于純市場(chǎng)和科層組織之間的中間性組織。它比市場(chǎng)穩(wěn)定，比層級(jí)組織靈活。這一組織形式通過(guò)企業(yè)之間的分工與協(xié)作，交流與溝通，引起交易成本的降低，達(dá)到追求區(qū)域范圍經(jīng)濟(jì)的目的。［12］但是，實(shí)際上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的中間性組織的觀點(diǎn)并不能完全解釋產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理和發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制的作用。因?yàn)?，一個(gè)較為成熟的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部結(jié)構(gòu)涉及眾多因素，決不是只用“中間性”組織的概念就能闡述清楚的。

（四）新社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)派

新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)有三個(gè)基本主題：根植性、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和制度。它從一種新的理論視角，把社會(huì)結(jié)構(gòu)引入到分析之中，并發(fā)展了根植性、經(jīng)濟(jì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)理論等思想，從而在經(jīng)濟(jì)決策中，充分地考慮到社會(huì)、文化、權(quán)力、制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)等因素的影響，把經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)較好地結(jié)合起來(lái)。

格蘭諾維特（Granoverttor）在1985年比較完整地提出了根植性的概念。他指出經(jīng)濟(jì)行為是根植在網(wǎng)絡(luò)與制度之中的，這種網(wǎng)絡(luò)與制度是由社會(huì)構(gòu)筑并具有文化意義的。他指出通過(guò)企業(yè)在本地的扎根和結(jié)網(wǎng)所形成的地方聚集，可以使企業(yè)構(gòu)筑起交流與合作的系統(tǒng)，從而增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。之所以如此，是因?yàn)橐蕾囉谌穗H信任關(guān)系的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以超越企業(yè)的邊界，使企業(yè)的社會(huì)互動(dòng)在某種程度上強(qiáng)于其原有狀態(tài)。主要理由是：一是以信賴為基礎(chǔ)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)有強(qiáng)烈的合作愿望以共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，減少機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生；二是企業(yè)間的關(guān)系相對(duì)穩(wěn)定，不容易出現(xiàn)報(bào)復(fù)行為；三是企業(yè)間有著共同的利益，容易采取一致行動(dòng)達(dá)到共同的目標(biāo)［5，13］。

新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)派的“根植性”概念較好地解釋了企業(yè)集群的社會(huì)文化因素和當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)氛圍的作用，強(qiáng)調(diào)了學(xué)習(xí)型網(wǎng)絡(luò)的重要性。然而有研究表明，“根植性”在集群形成的初期作用較大，當(dāng)集群發(fā)展到一定階段以后，較強(qiáng)的“根植性”甚至?xí)绊懠合蚋邔哟伟l(fā)展。例如，基于產(chǎn)業(yè)集聚的特色工業(yè)園區(qū)在發(fā)展的初期，需要根植性的行為嵌入到當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)中。當(dāng)園區(qū)走向市場(chǎng)化，國(guó)際化，為避免路徑依賴效應(yīng)的負(fù)面影響，又要減少根植性行為。

（五）新競(jìng)爭(zhēng)理論

波特(Porter)教授在20世紀(jì)90年代系統(tǒng)地提出了以產(chǎn)業(yè)集群為主要研究目標(biāo)的新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)理論，把產(chǎn)業(yè)集群理論的研究引向了新的領(lǐng)域。他認(rèn)為，集群是一組在地緣上接近的相關(guān)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)，由共同性和互補(bǔ)性聯(lián)系在一起。

在通過(guò)對(duì)丹麥、德國(guó)、意大利、日本、英國(guó)和美國(guó)等10個(gè)重要貿(mào)易國(guó)的情況進(jìn)行調(diào)查后，波特教授認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要不是體現(xiàn)在比較優(yōu)勢(shì)上而是體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上，產(chǎn)業(yè)集群是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源，國(guó)與國(guó)在經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上的競(jìng)爭(zhēng)。他認(rèn)為，創(chuàng)新是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)獲得的根本途徑，也是企業(yè)保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)能力和國(guó)家保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心，而產(chǎn)業(yè)集群則正是企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的一種有效途徑，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群本身就是一種良好的創(chuàng)新環(huán)境。這實(shí)際上是從競(jìng)爭(zhēng)力的角度探討產(chǎn)業(yè)集群概念，并指出“企業(yè)——產(chǎn)業(yè)——國(guó)家”三個(gè)層次之間競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系。［14］

對(duì)于如何培育一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力，波特提出了著名的企業(yè)集群鉆石模型。他認(rèn)為決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素主要有四個(gè)：要素條件，需求條件，相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)和企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)狀況。［15］

波特所研究的產(chǎn)業(yè)集群的主要特征是居于企業(yè)間長(zhǎng)期穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系而帶來(lái)的成本的降低和持續(xù)創(chuàng)新能力的提高。這對(duì)提高區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)區(qū)域發(fā)展具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。但其理論也受到了一些批評(píng)，認(rèn)為波特的理論解釋了已經(jīng)存在的產(chǎn)業(yè)集群是如何誕生和成長(zhǎng)的，但是不能預(yù)測(cè)它們將如何發(fā)展以及什么是還未誕生的“成功中心”等。直到現(xiàn)在，這一理論也未得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的普遍承認(rèn)。

（六）區(qū)域創(chuàng)新理論

熊彼特(J. A. Schumpeter)在1934年提出了經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的思想。后來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新分為兩條路線：一是以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為研究對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新論；二是以制度變革和制度推進(jìn)為研究對(duì)象的制度創(chuàng)新論。和產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)的區(qū)域創(chuàng)新理論屬于制度創(chuàng)新范疇，其主要由“區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境”、“區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”、“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”三個(gè)理論分支組成。

歐洲GREMI ( European Research Group on Innovative Milieu)小組1995年從創(chuàng)新環(huán)境理論角度對(duì)歐洲產(chǎn)業(yè)區(qū)進(jìn)行研究。該小組的主要概念是社會(huì)文化環(huán)境，這個(gè)概念把產(chǎn)業(yè)的空間集聚現(xiàn)象與創(chuàng)新活動(dòng)聯(lián)系在一起。創(chuàng)新環(huán)境從廣義上指的是產(chǎn)業(yè)集群所在當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)文化環(huán)境，而一般是指在集群所在地促進(jìn)創(chuàng)新的各種制度、法規(guī)、實(shí)踐等所構(gòu)成的綜合系統(tǒng)。環(huán)境是一種區(qū)域發(fā)展的基礎(chǔ)或背景，它使得創(chuàng)新性的機(jī)構(gòu)能夠創(chuàng)新并能與其他機(jī)構(gòu)相互協(xié)調(diào)。而這創(chuàng)新的環(huán)境來(lái)源于聚集在一起的企業(yè)的協(xié)同作用和集體效率，這樣企業(yè)聚集能使各企業(yè)共享單個(gè)企業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的大規(guī)模生產(chǎn)和技術(shù)以及組織創(chuàng)新的好處。［16］

在此基礎(chǔ)上，西方學(xué)者提出了群的核心假設(shè)，并稱之為“創(chuàng)新相互以來(lái)假設(shè)”。該假設(shè)認(rèn)為，創(chuàng)新傾向于通過(guò)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的前向和后向聯(lián)系群聚在一起，網(wǎng)絡(luò)的密切程度與企業(yè)創(chuàng)新息息相關(guān)。該假設(shè)的另一種表述認(rèn)為，當(dāng)代的公司幾乎沒(méi)有能夠單獨(dú)進(jìn)行的創(chuàng)新，如果通過(guò)客戶、供應(yīng)商和知識(shí)生產(chǎn)部門之間的密切交往和知識(shí)交流，可以大大改善公司的創(chuàng)新。［8］

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新系統(tǒng)理論運(yùn)用于區(qū)域?qū)哟味岢龅男赂拍睿庵竻^(qū)域網(wǎng)絡(luò)各個(gè)結(jié)點(diǎn)(企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府等)在協(xié)同作用中結(jié)網(wǎng)而創(chuàng)新，并融入到區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境中而組成的系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境有效疊加而構(gòu)成的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)系統(tǒng)，該系統(tǒng)具有開(kāi)放性、本地性、系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)。該理論還認(rèn)為，區(qū)域是企業(yè)的“群”，這些區(qū)域由通過(guò)合作和競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)系在一起的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是潛在利益現(xiàn)象的簡(jiǎn)單集合而是系統(tǒng)有效的整合。［6，17］

區(qū)域創(chuàng)新理論實(shí)際上是馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)理論中“創(chuàng)新來(lái)源于某種無(wú)形的氛圍”觀點(diǎn)的進(jìn)一步發(fā)掘。該理論強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性，指出了產(chǎn)業(yè)集群追求的不僅僅是企業(yè)地理上集中帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的好處，更是在一種特定的區(qū)位環(huán)境中企業(yè)學(xué)習(xí)能力的提高。但該理論對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)的形成機(jī)制和形成過(guò)程沒(méi)有進(jìn)一步研究。

三、結(jié)論及啟示

馬歇爾早在100多年前提出的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群思想的雛形。此后，韋伯的區(qū)位理論，帕魯?shù)脑鲩L(zhǎng)極理論、科洛索夫斯基的地域生產(chǎn)綜合體理論從不同的側(cè)面豐富了人們對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的認(rèn)識(shí)。但這段時(shí)間的研究主要是從運(yùn)輸成本、地理資源等角度解釋產(chǎn)業(yè)地理集中的，所以，上述各種理論不是嚴(yán)格意義上的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論。

20世紀(jì)80年代巴卡蒂尼新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論和皮奧勒、撒貝爾彈性專精理論的提出使產(chǎn)業(yè)集群理論又一次引起了人們的關(guān)注。而20世紀(jì)90年代邁克爾#8226;波特教授新競(jìng)爭(zhēng)理論的提出更是掀起了學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)集群、政府利用產(chǎn)業(yè)集群政策發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)的熱潮。與此同時(shí)，新經(jīng)濟(jì)地理理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、新社會(huì)經(jīng)濟(jì)理論和區(qū)域創(chuàng)新理論也從不同角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行了深入研究，更是讓西方產(chǎn)業(yè)集群學(xué)界呈現(xiàn)出百花齊放、百家爭(zhēng)鳴的局面。這一時(shí)期的研究者們開(kāi)始從交易費(fèi)用、社會(huì)文化、知識(shí)溢出等角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行解釋，產(chǎn)業(yè)集群理論真正進(jìn)入了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論范疇。

西方產(chǎn)業(yè)集群理論學(xué)派眾多，研究方法不同，研究角度各異，而且直到現(xiàn)在也沒(méi)有完全成熟。以上種種原因極易造成初學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群認(rèn)識(shí)上的混亂，尤其是政策制定者在用產(chǎn)業(yè)集群理論指導(dǎo)我國(guó)實(shí)踐時(shí)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群理論的片面認(rèn)識(shí)更是有可能會(huì)造成經(jīng)濟(jì)的重大損失。所以，系統(tǒng)、全面認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)集群理論，不管對(duì)研究者還是政策制定者來(lái)講，都是非常必要的。

參考文獻(xiàn)：

［1］阿爾弗雷德#8226;馬歇爾. 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理［M］.（上卷）北京：商務(wù)印書(shū)館，1987.

［2］ 阿爾弗雷德#8226;韋伯. 工業(yè)區(qū)位論［M］.北京：商務(wù)印書(shū)館，1997.

［3］劉永. 區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)［M］.北京：商務(wù)印書(shū)館，2006.

［4］ 巴頓. 城市經(jīng)濟(jì)理論與政策［M］. 北京：商務(wù)印書(shū)館，1984.

［5］ 范曉屏. 工業(yè)園區(qū)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展［M］.北京：航空工業(yè)出版社，2005.

［6］ 王緝慈. 創(chuàng)新的空間：企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2001.

［7］ 佘明龍. 產(chǎn)業(yè)集群理論綜述［J］.蘭州商學(xué)院學(xué)報(bào)，2005（6）：22-27.

［8］ 赫連志巍. 產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略管理［M］.北京：中國(guó)文史出版社. 2005.

［9］ 安虎森，朱妍. 產(chǎn)業(yè)集群理論及其進(jìn)展［J］.南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2003（3）：31-36.

［10］ 黃建康.產(chǎn)業(yè)集群論［M］.南京：東南大學(xué)出版社.2005.

［11］ 保羅#8226;克魯格曼. 地理與貿(mào)易［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2000.

［12］ 徐康寧. 產(chǎn)業(yè)聚集形成的源泉［M］.北京：人民出版社，2006.

［13］ 仇保興. 小企業(yè)集群研究［M］.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1999.

［14］ 邁克爾#8226;波特. 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［M］.北京：北京華夏出版社，2002.

［15］ 邁克爾#8226;波特. 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［M］. 北京：北京華夏出版社，1997.

［16］ 甄艷，李春艷，鄭妍妍，等. 產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制理論綜述［J］. 東北師大學(xué)報(bào):哲學(xué)社科版，2006（2）：12-15.

［17］ 孫沛東，徐建牛. 國(guó)外產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新研究綜述［J］. 廣州大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2004（6）：71-77.