退耕還林中期階段的努力分配與補貼方式選擇

摘 要： 通過建立利益分配的委托——代理模型，證明了退耕還林工程中期階段的補貼方式與努力分配的關(guān)系。將退耕還林工程視為一個合作生產(chǎn)過程，推演并證明了不同主體對于補貼方式選擇的偏好，明確了工程中期階段的最優(yōu)補貼方式以及影響最優(yōu)努力的條件。提出了建立活立木市場、推行生態(tài)購買、加強生態(tài)環(huán)境宣傳等公共政策建議，以期提高退耕還林工程的實施效率。

關(guān)鍵詞：退耕還林；努力分配；補貼方式；合作生產(chǎn)

中圖分類號：F812.8 文獻標識碼：A 文章編號：1009－9107（2008）02－0031－05

一、引言

退耕還林補貼方式對于農(nóng)戶及地方政府行為的激勵效果，一直是工程推進中的核心問題之一。如果從工程的可持續(xù)角度來看，補貼方式能否有助于形成生態(tài)建設(shè)的長效機制，就更值得關(guān)注。聶強從生態(tài)建設(shè)的階段性角度出發(fā)，將退耕還林視為一個三階段的、中央-地方-農(nóng)戶的合作生產(chǎn)過程，分階段探討退耕還林補貼方式對于地方政府及農(nóng)戶的激勵效果。［1-3］本文專注于中期階段的不同補貼方式的激勵效果比較分析。在本文中，退耕還林的中期階段指從工程補貼期的第2年直至林木成型的整個時期，補貼方式是指與目前我國的補貼政策以及生態(tài)購買政策所對應(yīng)的兩種補貼方式——定額補貼以及分成式補貼，而努力分配是指地方政府以及農(nóng)戶在補貼政策引導(dǎo)下對于生態(tài)效益與經(jīng)濟效益努力程度的配置。

通過建立利益分配的委托——代理模型，本文證明了分成式補貼有助于地方政府與農(nóng)戶更多的關(guān)注生態(tài)效益，這就從規(guī)范分析的角度證明了延軍平等對于生態(tài)購買的政策主張。［4］同時，本文還進一步探討了最優(yōu)努力達到的時間與補貼方式、屬性演化程度以及分成比例的關(guān)系，進一步深化了關(guān)于生態(tài)購買的政策主張。

二、理論模型

我們將中期階段的退耕還林工程描述為中央政府C、地方政府L與農(nóng)戶F三方的合作建設(shè)過程。在中期建設(shè)階段中，三方都將努力在經(jīng)濟物品 與生態(tài)物品 生產(chǎn)之間進行分配。在工程建設(shè)中，中央政府對于生態(tài)物品以及經(jīng)濟物品投入了一定努力，并通過對于農(nóng)戶與地方政府的生態(tài)物品生產(chǎn)進行補貼，來推進退耕還林工程，以實現(xiàn)區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展?；谝陨纤悸?，借鑒并擴展魯若愚等對于校企合作的研究，［5］可以構(gòu)建一個基于合作生產(chǎn)的利益分配委托——代理模型。由于地方政府以及農(nóng)戶相對的信息優(yōu)勢，中央政府設(shè)為委托人，而農(nóng)戶以及地方政府則是代理人。

（一）模型的假設(shè)

為了構(gòu)建合作生產(chǎn)的利益分配模型，需要做如下假設(shè)：

1.合作建設(shè)假設(shè)。假設(shè)中期階段生態(tài)工程的產(chǎn)出可以分離為生態(tài)物品總產(chǎn)出Pg與經(jīng)濟物品總產(chǎn)出Ps，前者由中央政府的生態(tài)物品產(chǎn)出 PCg、地方政府的生態(tài)物品產(chǎn)出PLg與農(nóng)戶的生態(tài)物品產(chǎn)出PFg之和構(gòu)成，后者由中央政府的經(jīng)濟物品產(chǎn)出PCs、地方政府的經(jīng)濟物品產(chǎn)出PLs與農(nóng)戶的經(jīng)濟物品產(chǎn)出PFs之和構(gòu)成?？偵a(chǎn)函數(shù)規(guī)模報酬不變，產(chǎn)出具有可加性，有：

命題2對于影響主體努力的因素進行了明確。在合作體中的相對地位，對于主體的努力程度有正的影響，主體的地位影響其努力程度。而就生態(tài)物品效用系數(shù)而言，各主體的努力均直接取決于這一反映主體生態(tài)偏好的因子。在中期階段，由于地方政府與農(nóng)戶的屬性發(fā)生演化，可以推知，在中期階段前半部分，主要由生態(tài)物品效用系數(shù)決定了其努力程度；在后半部分，主要由經(jīng)濟物品效用系數(shù)決定了其努力程度。

四、最優(yōu)努力達到的時間及影響因素

（一）最優(yōu)努力達到的時間與補貼方式

將命題1中的有關(guān)努力結(jié)果表達式對于t求導(dǎo)，有推論2。

推論2： 在生態(tài)建設(shè)中期階段，分成補貼較之于一次性補貼，中央政府達到最大努力的時間不受影響，地方政府與農(nóng)戶達到最大努力的時間提前了。

推論2表明，補貼方式對于地方政府以及農(nóng)戶最優(yōu)努力的到達時間有影響，采取分成補貼方式可以提前其最優(yōu)努力時間點。由于中期建設(shè)階段相對時間最長，是林木自然生長最為關(guān)鍵的時期，也是相應(yīng)的農(nóng)村經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的最為重要的時期，由此對于最優(yōu)努力時間點的控制可以影響目標的實現(xiàn)。在退耕還林實踐中，在退耕之后，往往各地對于后續(xù)環(huán)節(jié)著力不夠。無論從工程的自然屬性還是經(jīng)濟社會屬性而言，保持初期的努力，并盡快在林木管護與后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中投入人力物力，對于工程的持續(xù)發(fā)展尤為重要。于是，這為前期階段采取分成式補貼找到了理由。

（二）最優(yōu)努力達到的時間與主體屬性演化

將推論2中的最優(yōu)努力時間對于經(jīng)濟物品效用系數(shù)、生態(tài)物品效用系數(shù)求導(dǎo)，有推論3。

推論3：中央政府達到最大努力的時間點與期初在經(jīng)濟物品的努力份額正相關(guān)，地方政府與農(nóng)戶達到最大努力的時間點與期初在經(jīng)濟物品的努力份額負相關(guān)；在生態(tài)建設(shè)中期階段，中央政府、地方政府與農(nóng)戶達到最大努力的時間點與努力的變化幅度負相關(guān)；中央政府達到最優(yōu)努力的時間點與經(jīng)濟物品效用系數(shù)在效用系數(shù)之和中的比重負相關(guān)，地方政府與農(nóng)戶達到最大努力的時間點與經(jīng)濟物品效用系數(shù)在效用系數(shù)之和的比重正相關(guān)。

證明：在模型計算結(jié)果中，將最優(yōu)努力的表達式(21)-(26)，對于反映屬性演化的一些因子求導(dǎo)，既可證出上述結(jié)論。

推論3反映了屬性演化對于最優(yōu)努力時間點的影響。由于中央政府的生態(tài)導(dǎo)向，起初在經(jīng)濟物品投入占的精力越大，則達到最優(yōu)努力的時間越靠后。而對于地方政府與農(nóng)戶而言，這一情況恰好相反。另外，加大主體努力的變化幅度，則達到最優(yōu)努力的時間點會延遲。從三方總的效用系數(shù)的結(jié)構(gòu)而言，生態(tài)物品效用系數(shù)對于總系數(shù)結(jié)構(gòu)的重要性越大，中央政府達到最優(yōu)努力的時間越快，而地方政府與農(nóng)戶則相反。

（三）最優(yōu)努力達到的時間與分成比例

將推論2中的最優(yōu)努力時間對于分成比例求導(dǎo)，有推論4。

推論4：分成補貼下，地方政府與農(nóng)戶達到最大努力的時間點與各自得到的分成比例負相關(guān)。

采用分成補貼方式，補貼合約設(shè)計中，前期費用與分成比例的不同組合在理論上都可以達到補貼的效果。而推論4則表明，這種組合的不同對于農(nóng)戶與地方政府達到最優(yōu)努力的時間點會產(chǎn)生影響。加大分成比例，而相應(yīng)減少前期費用，可能誘使農(nóng)戶與地方政府達到最優(yōu)努力的時間點提前。

五、結(jié)論與政策建議

中央政府、地方政府與農(nóng)戶合作進行合作建設(shè)的模型分析表明，在工程中期階段，采取生態(tài)購買的方式，實行分成式補貼是較優(yōu)的選擇。對于三方在生態(tài)建設(shè)中的相對重要性因子、生態(tài)物品的效用系數(shù)、經(jīng)濟物品的效用系數(shù)等與主體努力關(guān)系的討論中，本文還得到了一系列結(jié)論。結(jié)合上文分析以及調(diào)研情況，本文提出如下政策建議：

第一，組建林木收購公司，推行生態(tài)購買，以市場化機制解決生態(tài)建設(shè)前期地方政府與農(nóng)戶的激勵不足問題。林木收購公司，可以以股份制的形式構(gòu)建，國有股占優(yōu)勢地位，引導(dǎo)社會資金進入并實施社會化的監(jiān)督。［7］

第二，培育活立木市場，讓農(nóng)戶以及地方政府在造林上的努力通過市場機制得以顯現(xiàn)，從而提高生態(tài)林木的市場價值以及預(yù)期，解決政府監(jiān)督成本過高以及持續(xù)努力不足的問題。

第三，大力開展生態(tài)環(huán)境建設(shè)宣傳，提高各主體的生態(tài)意識，提高生態(tài)價值的認識。［8］

參考文獻：

［1］聶強.退耕還林后期階段的合作生產(chǎn)博弈［J］.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2006(2):79-84.

［2］ 聶強.退耕還林前期階段的合作生產(chǎn)博弈［J］.商業(yè)研究，2006(20):30-35.

［3］ 聶強.生態(tài)重建中的財政補貼制度研究［D］.西北農(nóng)林科技大學(xué)博士學(xué)位論文，2007:49-54，58-60.

［4］ 延軍平.中國西北生態(tài)建設(shè)與制度創(chuàng)新［M］.北京：中國社會科學(xué)出版社，2004.

［5］ 魯若愚，傅家驥，王念星.校企合作創(chuàng)新的屬性演化及對分配方式的影響［J］.中國軟科學(xué)，2003(10): 153-160.

［6］ 聶強.退耕還林中的目標傳遞與政府行為選擇［J］.商業(yè)研究，2007(10):112-116.

［7］ 聶強.退耕還林中的監(jiān)督機制分析［J］.統(tǒng)計與決策，2007(8):57-58.

［8］ 聶強.論建立生態(tài)財政學(xué)的構(gòu)想［J］.西安電子科技大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2007，17(6):51-57，119

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