關(guān)于社會資本的研究

　　
　　社會資本原本是來自社會學(xué)的術(shù)語，在社會學(xué)那里，社會資本基本上指的是人們通過社會交往(往往是直接的)而形成的某個特定范圍內(nèi)的社會關(guān)系，如常見的家庭、家族、街區(qū)、社團，以及朋友熟人關(guān)系等人際交往網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)成員在這些交往網(wǎng)絡(luò)中可以從其他成員那里獲得短缺資源(布朗，2000)。近年來，社會資本跨越了社會學(xué)，越來越成為經(jīng)濟社會學(xué)的研究對象，社會資本理論將價值觀、文化、歷史和道德規(guī)范納入經(jīng)濟學(xué)的分析框架之中，使經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟發(fā)展動因的解釋跳出了傳統(tǒng)的土地、勞動、資本和技術(shù)的窠臼，開始關(guān)注社會文化和規(guī)范對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用，引起了經(jīng)濟學(xué)家的廣泛關(guān)注。
　　
　　一、社會資本的提出
　　
　　關(guān)于社會資本的研究是從誰開始的，社會資本的界定還沒有一致的觀點，目前，有兩種看法：一種觀點認為，社會資本的研究是從皮埃爾·布爾迪厄(Pierre Bourdieu)開始的。布爾迪厄是法國著名的社會學(xué)家，他在1980年出版的《社會科學(xué)研究》雜志上發(fā)表了題為《社會資本隨筆》的短文，正式提出了“社會資本”這個概念(李惠斌、楊雪冬，2000)。因此，布爾迪厄成為第一位對社會資本進行系統(tǒng)分析的學(xué)者。這也是目前在社會資本研究中占主流的觀點。另一種觀點認為，美國學(xué)者格拉諾沃特(Granovet.ter)和林南(Lin.Nan)在20世紀70年代提出并發(fā)展了個人的社會網(wǎng)絡(luò)與其擁有的社會資源關(guān)系的理論，可以說是開了“社會資本”理論研究的先河(趙延?xùn)|，1998)，盡管他們當時用的是“社會資源”而不是“社會資本”的概念，但概念的內(nèi)涵并沒有太大的差異。還有人認為，有關(guān)社會資本研究的思想，甚至可以追溯到古典經(jīng)濟學(xué)家那里，例如，在對市場運行的認識上，他們認為市場的成功運行不僅僅依靠“看不見的手”，還依靠道德和其他理念的支持。斯密在《道德情操論》中就明確提出，市場需要某種道德情感(李惠斌、楊雪冬，2000)。因此，我們傾向于用這句話來概括，有關(guān)社會資本研究的思想早已有之，但明確提出“社會資本”的概念和社會資本理論是20世紀80年代的事情。
　　
　　二、社會資本的研究文獻
　　
　　到了20世紀90年代，社會資本成了許多學(xué)科關(guān)注和分析的重點，其中對社會資本研究最出色的兩個領(lǐng)域，一個是從微觀的角度研究企業(yè)家倫理的“新經(jīng)濟發(fā)展社會學(xué)”，另一個是從宏觀角度研究國家——社會關(guān)系的比較制度研究。這里，有兩個關(guān)鍵性人物，他們是美國社會學(xué)家詹姆斯·科爾曼(James Coleman)和羅伯特·普特南(RobertPutnam)?？茽柭谄渚拗渡鐣碚摰慕Y(jié)構(gòu)》一書中系統(tǒng)地闡述了自己的理論。在他看來，每個自然人從一出生就擁有了以下三種資本：其一是由遺傳天賦形成的人力資本；其二是由物質(zhì)性先天條件，如土地、貨幣等構(gòu)成的物質(zhì)資本；其三是自然人所處的社會環(huán)境所構(gòu)成的社會資本。所謂社會資本，就是個人擁有的，表現(xiàn)為社會結(jié)構(gòu)資源的資本財產(chǎn)。它們由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于人際關(guān)系和結(jié)構(gòu)之中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個人行動提供便利(趙延?xùn)|，1998)。普特南的研究則完全建立在經(jīng)驗研究的基礎(chǔ)上，并通過對意大利近20年的實證研究，在1993年出版了《讓民主運轉(zhuǎn)起來》一書，對其研究發(fā)現(xiàn)進行了系統(tǒng)闡述，其結(jié)論是社會資本影響制度的效能，社會資本的不同造成了意大利南北經(jīng)濟發(fā)展的差異。在這本書中，作者盡管對這種新的資本形式?jīng)]有實現(xiàn)概念上的創(chuàng)新，但是他通過20年的研究，從經(jīng)驗上揭示了社會資本對政府效能和經(jīng)濟發(fā)展的作用，這使得社會資本受到了廣泛的關(guān)注，社會資本概念的影響也越來越大。特別是在90年代中期，普特南發(fā)表了《孤獨的投球手：美國社會資本的衰落》等一系列論文，在美國引起了一場關(guān)于社會資本的大討論，其中心思想就是圍繞美國社會信任是否在喪失，公民參與是否在衰落，社會核心機制是否在削弱，以及公共道德是否在受到侵蝕等問題展開討論(李惠斌、楊雪冬，2000)。因此?？梢赃@樣認為，真正使社會資本概念引起廣泛關(guān)注的是哈佛大學(xué)社會學(xué)教授羅伯特·普特南。
　　遵循著西方學(xué)者的傳統(tǒng)，我國學(xué)者則從個人和集體層次或者說是從微觀和宏觀層次來定義社會資本。邊燕杰是從個體層面上研究社會資本的代表。他認為可從三種不同的角度來界定(2004)。第一，社會資本即社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，個人的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系越多，則個人的社會資本存量越大；第二，社會資本即社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，高密度的社會網(wǎng)絡(luò)有助于約束個人遵從團體規(guī)范，而低密度的社會網(wǎng)絡(luò)則可以減少這種約束，為占據(jù)“結(jié)構(gòu)洞”位置的個人帶來信息和控制的優(yōu)勢，有利于其在競爭的環(huán)境中求生和先贏；第三，社會資本是一種社會網(wǎng)絡(luò)資源，是個人所建立的社會網(wǎng)絡(luò)，個人在社會網(wǎng)絡(luò)中的位置，最終表現(xiàn)為借此位置所能動員和使用的社會網(wǎng)絡(luò)中的嵌入性資源(張文宏，2007)。有的學(xué)者則認為對社會資本不應(yīng)作過于寬泛的解釋，如劉林平(2006)區(qū)分了社會網(wǎng)絡(luò)資源與社會資本的關(guān)系。社會網(wǎng)絡(luò)或社會資源是潛在的社會資本，社會資本是動用的、用來投資的社會網(wǎng)絡(luò)，社會網(wǎng)絡(luò)是社會資源，但是不一定就是直接的社會資本。社會資本蘊涵在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中，表現(xiàn)為通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)借用資源的能力，而這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的使用并不是沒有成本的。它的成本就是經(jīng)濟活動的主體構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的投入或費用，即網(wǎng)絡(luò)中的交易費用。因此，他不同意將社會網(wǎng)絡(luò)簡單地等同于社會資本。
　　在文化和人類學(xué)界，社會資本被認為是一種歷史遺產(chǎn)，它來自長期的文化積淀(Dore，1987)?，F(xiàn)在社會學(xué)家普遍認為，人們之間普遍的社會資本來自志愿性社團內(nèi)部個體之間的互動，是這些推動了人們之間的合作并促使信任的形成(Putnam，1993，1995；福山，1998；Colman，1998；科爾曼，1999)。除此之外，社會學(xué)家也認為人格因素、人際關(guān)系等對新人的形成也有影響(懷特利，1999)。
　　經(jīng)濟學(xué)家則認為，社會資本跟文化有關(guān)，但更重要的是，社會資本往往是人們理性選擇的結(jié)果。在重復(fù)博弈模型中，經(jīng)濟學(xué)家得出人們追求長期利益會導(dǎo)致社會資本的結(jié)論(Kreps，1986；Fudenherg&Tirole，1992；張維迎，2002)。
　　
　　
　　三、社會資本在中國經(jīng)濟發(fā)展研究的重大意義
　　
　　社會資本理論強調(diào)社會網(wǎng)絡(luò)、共同規(guī)范、信念等非正規(guī)制度對經(jīng)濟發(fā)展的重要影響。社會資本作為一種作用于人際網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的社會資源，社會資本在脫貧中具有其他資本類型所沒有的獨立性，貧困者可以在沒有其他資本的基礎(chǔ)上積累自己的社會資本，將其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟或其他資本。正是在這個意義上，筆者認為社會資本理論在中國經(jīng)濟發(fā)展中的研究具有很高的理論和現(xiàn)實價值。
　　從20世紀80年代以來，我們的市場就充斥著假電器、假煙酒到現(xiàn)在的假棉被、假米、假藥、假化肥以及最近的中國乳制品業(yè)添加工業(yè)化學(xué)品三聚氰胺事件，一輪打假事件結(jié)束一輪又起，產(chǎn)品從日用品到關(guān)乎百姓健康的產(chǎn)品，不僅嚴重威脅了人民的生命安全，同時也造成了極為不好的社會效應(yīng)，人們對社會的信任危機越來越嚴重，目前造假不僅僅限于產(chǎn)品市場。在資本市場中，大量的上市公司有組織地報表造假，虛報業(yè)績；在建筑市場上，“豆腐渣”工程比比皆是，今年的汶川大地震我們就因為學(xué)校教學(xué)樓不合格工程使得多少青少年喪失寶貴的生命；在勞動市場上，假合同、假雇傭、拖欠脫逃工資現(xiàn)象嚴重；在學(xué)術(shù)界，論文抄襲、學(xué)術(shù)造假使得整個學(xué)術(shù)界的風(fēng)氣也是充滿了商業(yè)化的氣息；在教育界，買賣學(xué)歷、文憑已經(jīng)不是什么新鮮事；在政府部門，為了自己的榮譽和政績，大規(guī)模的數(shù)據(jù)造假已是公開的秘密。這種種現(xiàn)象都是社會誠信缺乏的結(jié)果，這種低信任對社會和經(jīng)濟的損害是顯而易見的，它使交易成本急劇增加，社會分工受到阻礙，經(jīng)濟學(xué)家傾向于認為，所謂市場經(jīng)濟的道德基礎(chǔ)最重要的是信譽或信任(張維迎，2001)。
　　中國正處于一個經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的階段，社會成員之間的信任乃是文化對經(jīng)濟的影響途徑和表現(xiàn)形式，它會直接影響甚至決定經(jīng)濟效率(福山，1998)。影響的機理在于信任直接影響了一個社會經(jīng)濟實體的規(guī)模、組織方式、交易范圍和交易形式，以及社會中非直接生產(chǎn)性尋利活動的規(guī)模和強度。同時，按照這些經(jīng)濟表現(xiàn)，一種文化或社會可分為高度信任度和低信任度。在一個低信任度的社會中，人們的自發(fā)性社交能力很弱，如果離開強有力的高度中央集權(quán)政府，民間往往不能發(fā)展出有效率的大規(guī)模組織。而根據(jù)一些理論預(yù)設(shè)和實證觀察，華人社會或者中國人被認為是最缺乏信任的群體之一，被經(jīng)常提及的證據(jù)就是華人社會的企業(yè)規(guī)模小，幾乎所有的民營企業(yè)都是由家族經(jīng)營，而且他們之間的交易也或多或少地帶有人格化色彩。目前，針對中國社會資本偏低的事實對經(jīng)濟的實證分析的研究國內(nèi)并不多見，張維迎、柯榮柱利用中國的跨省調(diào)查數(shù)據(jù)，通過解釋不同省份之間信任度差異的來源解釋中國人的信任機制，一定程度上回答了為何中國是低信任的，并回應(yīng)了有關(guān)信任和經(jīng)濟績效的相關(guān)研究；劉江會、宋瑞波通過對證券市場中券商違規(guī)失信的研究分析其原因，一定程度上反映了缺乏信任的不良經(jīng)濟行為。但由于這些經(jīng)濟學(xué)者研究目的和范圍的局限，他們并未從宏觀上把握深入研究社會資本偏低對整個經(jīng)濟的影響。
　　(上海師范大學(xué)商學(xué)院)