環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償?shù)娜舾蓡栴}的分析

甘　暉　吳巧雅　葉文虎

摘要 環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償過程涉及到環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，具有復(fù)合性。以多元化視角討論環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償過程，并提出相應(yīng)的社會(huì)學(xué)范式。指出該過程中可能存在的問題：賠償者或接受賠償者可能借用所擁有或使用的環(huán)境資源的特殊性、信息不對(duì)稱或中間人的尋租行為，不合理定價(jià)，引發(fā)矛盾；可能導(dǎo)致行為變遷；政府在制定賠償政策時(shí)，未能有效地進(jìn)行政策評(píng)價(jià)，導(dǎo)致行為的結(jié)果和期望不符合；個(gè)人缺乏公共需求信息或缺乏物質(zhì)和符號(hào)激勵(lì)，導(dǎo)致具有環(huán)境正外部性的產(chǎn)品供給不足。進(jìn)而提出改進(jìn)的思路：建立有效的監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)建立市場(chǎng)運(yùn)作的第三方經(jīng)濟(jì)影響評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)NGO的發(fā)展，一定社會(huì)控制條件下的公眾參與以及引入市場(chǎng)機(jī)制。

關(guān)鍵詞 環(huán)境；資源；價(jià)值評(píng)估；社會(huì)學(xué)；范式；WTA；WTP

中圖分類號(hào) C91；X22 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2008）05-0144-04

在環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償中，支付意愿（Willingness to pay ,WTP）和接受補(bǔ)償意愿（Willingness to accept ,WTA）是兩個(gè)重要參數(shù)。支付意愿是指人們?yōu)榱说玫劫Y源或環(huán)境舒適性而愿意支付的最大貨幣量。接受補(bǔ)償意愿是指人們要求自愿放棄本可體驗(yàn)到的改進(jìn)時(shí)獲得的最小貨幣量［1］。WTP和WTA在環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償?shù)睦碚摵蛯?shí)踐中已經(jīng)得 到廣泛的應(yīng)用?？梢酝ㄟ^不同技術(shù)路徑獲得WTP和WTA數(shù)值。但是即使評(píng)估同一對(duì)象，WTA值通常較大幅度地高于WTP值。30多 年來的研究認(rèn)為：越是不容易被替代的物品，WTA值與WTP值的比值越大［2～5］。Horoeitz和McConnell的研究指出，WTA與WTP的比值大于7［6］。影響WTP和WTA的比值的因素很多，包括收入效應(yīng)、替換效應(yīng)、交易費(fèi)用、不確定性、要素稟賦等［5］。獲取WTP與WTA的過程不僅涉及技術(shù)手段，還涉及社會(huì)的群體或個(gè)體之間的利益調(diào)整，因此具有社會(huì)性。由于WTP和WTA存在可能比較大的差異，又涉及到不同利益者之間的關(guān)系調(diào)整，在 實(shí)際工作中，如果處置不當(dāng)，就可能引發(fā)社會(huì)問題。本文主要從社會(huì)學(xué)的視角，探討了環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償?shù)娜舾蓡栴}，提出對(duì)策建議，并做了案例分析。此研究對(duì)構(gòu)建和諧社會(huì)，建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村等都有積極的意義。

1 環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償?shù)纳鐣?huì)學(xué)范式

從社會(huì)學(xué)的角度考察環(huán)境資源評(píng)估與賠償，可以發(fā)現(xiàn)以下四個(gè)相關(guān)命題：第一，為什 么要為發(fā)展某類產(chǎn)業(yè)而開展有關(guān)環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償？例如，某區(qū)域?yàn)榱税l(fā)展工業(yè)或房地產(chǎn)業(yè)，從而必然導(dǎo)致在該區(qū)域的某一或某些地塊開展相關(guān)評(píng)估。該命題的答案除了國(guó)家或區(qū)域的發(fā)展戰(zhàn)略需求以外，也可能涉及到階層之間的利益分配。第二，為什么要選擇某一（區(qū)域的）人群而不是另一（區(qū)域的）人群展開賠償工作？其中除了技術(shù)的原因以外，還可能涉及社會(huì)公平問題。第三，確定WTP和WTA的涉及社會(huì)多主體的過程中，采用不同的技術(shù)路線可能導(dǎo)致差異懸殊的結(jié)果，其中涉及到社會(huì)公平、社會(huì)沖突、社會(huì)控制等內(nèi)容。如果本命題解決不當(dāng)，則易與第一個(gè)命題和第二個(gè)命題引發(fā)的矛盾疊加，并沖突性地爆發(fā)，引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問題。第四，確定環(huán)境資源賠償數(shù)額以后，實(shí)際支付的過程也可能涉及到參與各方的利益關(guān)系。其中，第三個(gè)命題是本文的核心問題。

圖1是整個(gè)支付（賠償）過程的社會(huì)學(xué)范式。如圖所示，提供賠償者和接受賠償者之間可能直接聯(lián)系，也可能通過中間人聯(lián)系。由于在復(fù)雜賠償與接受賠償過程中，一般都有中間人存在，因此本文只討論有中間人存在的過程，沒有中間人存在的過程可參考有中間人存在的過程。

無論是提供賠償者、接受賠償者、還是中間人，都與作為背景的社會(huì)發(fā)生聯(lián)系。因此，賠償數(shù)值的確定以及實(shí)施實(shí)際上受社會(huì)因素的影響。

2 環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償過程中可能存在的問題

在上述范式中，三者的行為主體可能是個(gè)人、企業(yè)和政府。在環(huán)境與資源評(píng)估與賠償領(lǐng)域，比較普遍的情況是：提供賠償者為政府或企業(yè)，中間人是政府或企業(yè)，接受賠償者為個(gè)人。這樣，在管理制度不健全的情況下容易產(chǎn)生的問題有：

(1)由于賠償接受者可能存在自身的限制因素，賠償提供者可能利用信息不對(duì)稱、或借助中間人的尋租行為，提出低于甚至遠(yuǎn)低于WTA的WTP數(shù)額。接受者因?yàn)樾畔⒉煌耆?，可能做出錯(cuò)誤的判斷，接受了賠償者提出的數(shù)額，但會(huì)留下隱患；也可能直接產(chǎn)生沖突。在接受者是個(gè)體或無組織的群體時(shí)，這樣的行為可能引發(fā)小范圍的，相對(duì)容易控制的社會(huì)矛盾。一旦接受者群體是他組織或自組織化的，那么，就可能引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問題，甚至產(chǎn)生社會(huì)沖突。

賠償接受者也有可能利用所擁有或使用的環(huán)境資源的特殊性、信息不對(duì)稱、或中間人的尋租行為，提出高于WTP的WTA數(shù)額，從而引發(fā)矛盾。

這種情況增加了社會(huì)控制的難度。利益關(guān)系是人類社會(huì)最為敏感的一種關(guān)系。在社會(huì)快速轉(zhuǎn)型期，利益分化及其利益重組，沖擊著各階層的價(jià)值觀念，改變著傳統(tǒng)的社會(huì)秩序，并直接或間接地影響到社會(huì)穩(wěn)定［7］，加大了社會(huì)控制的復(fù)雜性。個(gè)人、政府或企業(yè)在確定WTP的數(shù)值時(shí)，受利益動(dòng)機(jī)的驅(qū)使。由于政府在社會(huì)控制中具有引導(dǎo)和調(diào)控作用，在對(duì)環(huán)境資源與環(huán)境服務(wù)的支付意愿中，政府如果作為利益主體一方，在社會(huì)控制的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)中就可能受自身利益影響，經(jīng)濟(jì)理性優(yōu)先于政治理性；接受賠償者作為另一利益主體，同樣是經(jīng)濟(jì)理性的。這樣，雙方很可能無法達(dá)成納什均衡，兩者的關(guān)系難以用良性的社會(huì)控制來協(xié)調(diào)。

(2)可能導(dǎo)致行為變遷。中央政府或較高級(jí)別的地方政府可能承擔(dān)著賠償者的職責(zé)，他們通過下級(jí)行政部門的代理作用，和接受賠償者之間建立間接的聯(lián)系。在賠償過程中，由于信息的不對(duì)稱性，正式規(guī)則和非正式規(guī)則同時(shí)起作用，兩者相互滲透和補(bǔ)充，也可能產(chǎn)生摩擦［8］。

(3)政府在制定賠償政策時(shí)，未進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)，導(dǎo)致行為的結(jié)果和期望不符合。Knetsch指出，WTA和WTP相差太大將會(huì)影響環(huán)境政策，一般情況下，人們用WTA來衡量特定的福利，但政策分析者卻以WTP作為衡量利益的工具，如果他們沒有認(rèn)識(shí)到WTA和WTP經(jīng)常有很大的不同，那么對(duì)交易中的數(shù)量或利潤(rùn)的預(yù)測(cè)將存在嚴(yán)重的失誤［3］。例如，在實(shí)施“退耕還林“政策執(zhí)行過程中，遇到的主要困難是由于政策持續(xù)時(shí)效不確定性帶來的農(nóng)民的不安心理［9，10］。

(4)個(gè)人缺乏公共需求信息或物質(zhì)和符號(hào)激勵(lì)。由于個(gè)人信息局限，往往沒有認(rèn)識(shí)到環(huán)境服務(wù)提供的利益，或者缺乏激勵(lì)，導(dǎo)致具有環(huán)境正外部性的產(chǎn)品供給不足［11］。

3 相關(guān)案例分析

(1)C鎮(zhèn)征地案［12］：1997年初，C鎮(zhèn)政府向縣市申請(qǐng)征用土地，興建C鎮(zhèn)東區(qū)果菜市場(chǎng)，但是，本來批準(zhǔn)的2.83 hm²土地，鎮(zhèn)政府卻增加到6 hm²。在拆遷過程中，政府甚至毆打拘留拒絕拆遷的居民。2002年記者再次來到C鎮(zhèn)，在這片土地上除了不少新樓房外，仍大部分閑置未用，沒有市場(chǎng)的影子。調(diào)查了解到，政府根本無力建設(shè)果菜市場(chǎng)。當(dāng)時(shí)決定的開發(fā)辦法是：由鎮(zhèn)政府招商引資，等地皮賣出和市場(chǎng)盈利后，政府與開發(fā)商三七分成。當(dāng)時(shí)決定的征地補(bǔ)償是每畝4萬(wàn)元，平均售價(jià)每畝88萬(wàn)元。從盈虧平衡分析，鎮(zhèn)政府和開發(fā)商賣地0.27 hm²，就可得392萬(wàn)元。所以，哪怕全部征地閑置掉90%，鎮(zhèn)政府和開發(fā)商也可得到數(shù)百萬(wàn)元的毛利。況且，閑置土地將來還可以再賣。

周其仁教授從產(chǎn)權(quán)的角度研究了現(xiàn)行征地補(bǔ)償制度存在的問題，他認(rèn)為：這一案例要害不在于人們贏利動(dòng)機(jī)或“貪婪”，而在于顯示了由于產(chǎn)權(quán)界定缺損和市場(chǎng)機(jī)制缺位，現(xiàn)有征地制度與其預(yù)設(shè)的保護(hù)耕地資源目標(biāo)并不一致。

從本文前及的范式來看，政府是提供賠償者，也是中間人?？梢娨粋€(gè)相對(duì)客觀的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)缺位了，政府原本作為中間人，應(yīng)該行使一定的權(quán)力，保障人們的公平利益，但中間人卻以收取額外利潤(rùn)為目的之一。如何監(jiān)督？該由誰(shuí)來監(jiān)督？就成為相當(dāng)緊迫的問題。這時(shí)就應(yīng)該考慮加強(qiáng)公眾參與。要做到這一點(diǎn)，政府行為就要有公開性，讓公眾明了政府所制定的政策，通過公眾的反饋、完善，達(dá)到和諧，避免缺位、越位的現(xiàn)象。同時(shí)，可以由獨(dú)立的第三方承擔(dān)中間人的責(zé)任，避免中間人不作為或?qū)ぷ狻，F(xiàn)在已經(jīng)有一些地方開始從這方面探索，取得了一定的成效。

(2) 江安“小康街“安置探索：從2001年10月開始，江安縣由過去對(duì)征地農(nóng)民實(shí)行倒遷和貨幣安置改為實(shí)行“小康街”用地安置。由政府將“小康街”的街面用地和安置房用地收購(gòu)過來，與需要安置的農(nóng)戶的宅基地置換，從而保障每戶被安置的農(nóng)民在有法定宅基地的同時(shí)，有一間面積為47 m²的鋪面用地。而“小康街”的用地不實(shí)行征用，仍保留集體土地性質(zhì)，對(duì)安置建房戶的用地仍然頒發(fā)集體土地使用證和村鎮(zhèn)房屋所有權(quán)證。這樣，政府或安置建房戶不支付土地征用的相關(guān)費(fèi)用，減輕了農(nóng)民負(fù)擔(dān)，也節(jié)省了政府的開支，有利于農(nóng)民再生產(chǎn)、再就業(yè)，使被征地拆遷農(nóng)民的生活水平不致降低。

2003年，江安縣已新建“小康街”３條，安置農(nóng)民50戶、200多人，受到農(nóng)民普遍歡迎。開展這項(xiàng)工作以來，沒有一戶上訪，也沒有一戶強(qiáng)制拆遷［13］。

這里，政府作為中間人，認(rèn)真行使了責(zé)任和義務(wù)，讓農(nóng)戶參與到賠償/支付工作中，找到“雙贏”的途徑，保障了農(nóng)民的生活，節(jié)省了政府的支出，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)，也維護(hù)了社會(huì)的穩(wěn)定。政府和農(nóng)民之間形成了一種良性互動(dòng)，互相配合，為其他地區(qū)的征地政策提供了良好的范例。

4 解決環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償過程中存在問題的建議

(1)加強(qiáng)制度建設(shè)，完善監(jiān)督機(jī)制。適合一定社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境條件的制度可以維持社會(huì)的穩(wěn)定，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展；反之亦然。當(dāng)今社會(huì)，資源的相對(duì)稀缺與人的欲望之間的矛盾，導(dǎo)致各種利益體之間為爭(zhēng)奪有限資源而發(fā)生不斷的沖突，若處理不當(dāng)，則使社會(huì)失調(diào)。通過各種社會(huì)設(shè)置，如道德、法律、政治權(quán)力、風(fēng)俗習(xí)慣等來維持秩序，實(shí)現(xiàn)良性的社會(huì)變遷，是可持續(xù)發(fā)展的必由之路。其中，政府起了重要的作用。建立長(zhǎng)效監(jiān)督機(jī)制，依法行政、依法監(jiān)督行政，可以降低社會(huì)變遷的成本。

(2)由獨(dú)立的第三方開展賠償政策、措施或方案的經(jīng)濟(jì)影響評(píng)價(jià)分析。中間人作為提供賠償者和接受賠償者之間的媒介，起著相當(dāng)重要的作用。如果中間人尋租，賠償者或接受賠償者中必有一方受損。

在環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估與賠償中，可能涉及到非使用價(jià)值的問題。雖然，一般認(rèn)為在決策時(shí)，應(yīng)該考慮非使用價(jià)值。但是就兩個(gè)問題還存在分歧，一是是否能準(zhǔn)確地計(jì)量非使用價(jià)值，二是以誰(shuí)——公眾還是政府或?qū)＜摇獮橹鱽頉Q定非使用價(jià)值［14］。但是不管何種情況，都可能涉及到中間人問題，比較典型的情景是，政府既作為賠償者，又是中間人，此時(shí)，政府就有可能缺位或通過尋租獲得非使用價(jià)值，對(duì)WTA或WTP數(shù)值產(chǎn)生影響。

可以以非政府組織（Non睪overnment Organizations, NGO）作為接受賠償者的代言人，鼓勵(lì)NGO的發(fā)展。NGO可以在政府管理缺失、不到位或者存在尋租行為時(shí)，起到補(bǔ)充和監(jiān)督的作用。此外，NGO具有快速反應(yīng)、可以滿足各類群體的特殊需要、適度動(dòng)員社會(huì)資源等優(yōu)勢(shì)［15］，在參與環(huán)境事務(wù)中具有合法性［16］。

(3)接受賠償者在一定社會(huì)控制條件下的公眾參與。公眾參與社會(huì)管理是必然趨勢(shì)。公眾參與不但可以保證決策的科學(xué)性民主性，還可以對(duì)中央政府與地方政府之間的委托代理關(guān)系的帕累托優(yōu)化起到積極作用［17］。公眾參與策略也是解決環(huán)境沖突的主要途徑［18］。當(dāng)前，在實(shí)現(xiàn)公平合理的公眾參與過程中，尚存在著如經(jīng)濟(jì)、傳統(tǒng)文化、公眾素質(zhì)等方面的負(fù)面影響，有效制度的供給不足。只有加強(qiáng)引導(dǎo)，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，加快制度建設(shè)的步伐，積極培育非政府公共組織，才能有效實(shí)現(xiàn)公眾參與，使社會(huì)管理走向成熟與完善［19］。

(4)引入市場(chǎng)機(jī)制。通過市場(chǎng)機(jī)制來調(diào)節(jié)資源的優(yōu)化，使買賣雙方能在公平自愿的前提下進(jìn)行社會(huì)活動(dòng)。在環(huán)境與資源價(jià)值評(píng)估中，通過評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化，降低和避免中間人的利益傾向。同時(shí)，買家和買家也需要市場(chǎng)化，只由足夠多的買家和賣家，才能真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，更好地體現(xiàn)資源的真實(shí)價(jià)值。

(編輯：于 杰)

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