虛假申報操縱股票第一案

“周建明案”是中國證監(jiān)會2007年9月出臺《證券市場操縱行為認定辦法》后第一個被查處的虛假申報操縱股票案。證監(jiān)會目前已經(jīng)查收周建明非法所得共計176萬元，并罰款176萬元。

誰是周建明？

寧波市柳汀新村36幢86號，是周建明昔日的住所。周建明出生于1965年3月4日，其妻朱向英，出生于1972年。

周建明最新的居住地址為寧波中央花園小區(qū)。該小區(qū)于1999年建成，是名副其實的富人小區(qū)?，F(xiàn)在該小區(qū)居住的為周建明的父母，而周建明夫婦從2005年之后基本就在上海工作和生活，僅在周末或許會開著他那輛價值百萬元的寶馬從上海回寧波。

在2002年之前，周建明曾經(jīng)在寧波海曙區(qū)工商局注冊了一家公司，名為海曙銘盛商貿(mào)有限公司，注冊資金50萬元，公司主要經(jīng)營家用電器、服裝、鞋帽、百貨批發(fā)等。如今，位于中山北路181號22樓的該公司總部已人去樓空。據(jù)相鄰一家公司的工作人員介紹，周建明的公司早因經(jīng)營不善倒閉。

據(jù)了解，周建明的妻子曾在寧波某物流公司做部門主管，在2005年辭職隨周建明一起去了上海。

此后，周建明夫婦的名字開始在多家上市公司出現(xiàn)。在寧波上市公司維科精華(600152)截至2006年12月31日的前十大流通股股東名單中，朱向英這個名字赫然在列，持股118.83萬股，位列第二；周建明持股75.09萬股，位列第六。2007年3月31日，兩人從十大流通股股東名單中退出。

周建明這個名字還在S天一科(000908)、寧波華翔(002048)、S宣工(000923)等股票的十大流通股股東名單中出現(xiàn)過，其中，持有股數(shù)最多的股票為寧波華翔，達到210余萬股，持股時間也最長，接近一年；朱向英這個名字則在鵬博士(600804)、大亞科技(000910)、亨通光電(600487)等股票的十大流通股股東名單中出現(xiàn)過，持有股數(shù)最多的為S*ST美雅(000529)，達到近678萬股。

根據(jù)以上信息，周建明在2005年所能動用的資金就達幾千萬元。兩年牛市下來，現(xiàn)在的資金和當初相比更不能同日而語。由此可見，周建明曾經(jīng)是一個真實存在的超級散戶。

成名于“寧波敢死隊”

2002年，興辦貿(mào)易公司失敗之后的周建明開始把所有資金投入到炒股中。從那時起他就經(jīng)常出入位于寧波解放南路的銀河證券交易所，自此結(jié)交了眾多高手。

所謂的“寧波漲停板敢死隊”就發(fā)源于銀河證券寧波解放南路營業(yè)部，起初僅是一兩個操盤高手，后來形成所謂的團隊，在2001年以后的熊市中迅速崛起。他們以少量的資金，在局部市場中營造井噴行情，屬于民間游資，起初金額不是很大，沒有任何背景。

據(jù)記者了解，出道之初的周建明就以出手“狠、準”出名，盡管那時他還未成為“敢死隊”的主力隊員，但鋒芒已露，后來進了“敢死隊”的核心成員圈。由于周建明敢于暗算莊家，在弱市中拉漲停，他所在的“敢死隊”一時成為眾多股民的偶像。

知情者說，周建明在寧波的時候，喜歡用“助漲”的手段拉漲停，即當一些股票走勢尚好但主力還沒有發(fā)力的情況下，周便用手中很少的資金拉高股價封住漲停板，由此起到四兩撥千斤的作用。更多的時候，他則采用釋放煙幕彈等虛假申報操縱行為，當股民看到盤面上的大量賣單，引發(fā)心理恐慌，拋出手中的股票后，那些賣單又消失得不見蹤影，此時股民們方知上當。

此外，周建明也會操縱手中所持的股票，利用所謂內(nèi)幕消息，進行連續(xù)買賣，造成股票交易活躍的假象，引誘股民們上當，而他自己在價格最高點時早已全身而退，獲得巨額利潤，把股民們甩在跌勢中。

后來導致周建明離開寧波，出走上海，一方面是因為隨著“敢死隊”在媒體的頻頻曝光，他們的活動日益受到限制，一些主管部門也介入調(diào)查。另一方面，隨著“敢死隊”的聲名鵲起，遭到一些莊家的聯(lián)合圍剿，雙方一度上演過你死我活的大戰(zhàn)。

去向之謎

2005年歲末，周建明來到上海。對于進入上海的緣由，他緘口不提。

“在上海的兩年間，我們都不知道他在做什么。直到我們看到證監(jiān)會的處罰通知才知道他出了事。”一位與周建明相識的朋友如是說。

在上海的兩年間，周建明一直恪守獵手本色——蟄伏著，只是在合適的機會出手去截獲獵物。

證監(jiān)會的處罰書顯示，2006年1月至11月期間，周建明利用在短時間內(nèi)頻繁申報和撤銷申報的手段操縱大同煤業(yè)(601001)等15只股票價格。其中，2006年6月26日，周建明在上午的21分鐘內(nèi)連續(xù)掛出61筆大同煤業(yè)股票買單，共計40090000股，申報價格從第一筆的10.22元提高到第61筆的10.59元，并隨后在26分鐘內(nèi)全部撤單，在撤單后，以10.36元賣出大同煤業(yè)股票433萬股。周建明還以同樣手段，在2006年7月10日到2006年11月13日，操縱其他十多只股票價格。

而上述手段正是當年周在“敢死隊”時的慣用手法之一。

據(jù)了解，按照證監(jiān)會行政處罰的相關程序，證監(jiān)會必須把處罰意見送達本人手里，才能正式公布，否則就不能執(zhí)行。據(jù)知情者透露，這份處罰書的確早已送到神秘人物周建明手中。

熟識周建明的人說，周建明比較迷信，崇尚數(shù)字“9”，寓意“長久”，因此他的車牌號末尾為999，手機號碼的尾數(shù)也為999。周建明希望他的財富可以長久的存在，如今的結(jié)局恐怕是他始料未及的。（摘自2008年2月16日《中國經(jīng)營報》）